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况和表决结果的会议纪要, 及时提交投行业务线行政负责人及提出立项申请的业 务部负责人. (4)投行管委会做出是否准予立项的决定 投行管委会根据立项委员会的审议及表决结果,做出是否准予立项的决定, 并确定项目组成员.投行保荐项目经批准立项后,本保荐机构方可与客户签订协 议. 属于需要本保荐机构履行保密责任等类型的项目实施快速立项程序, 其立项 审批流程不同于上述一般类型项目,具体流程如下:业务部提出立项申请,经立 项委员会负责人同意并请示投行管委会负责人认可后即可, 无需召开立项会议审 议,但事后需向运营管理部补报项目立项申请表,立项调查报告并确定项目组成 员,无需立项会议审议. 2,内核部门审核 运营管理部作为投行保荐项目的内核部门进行项目审核的流程如下: (1)项目负责人向运营管理提出内核申请 项目立项后, 项目组对发行人进行现场尽职调查, 按照中国证监会发布的 《保 荐人尽职调查工作指引》,《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定 及《投资银行项目档案管理办法》等要求制作工作底稿,并协助发行人协调其他 中介机构编制证券发行上市申请文件. 证券发行上市申请文件编制完成后,项目负责人向运营管理部提出内核申 请,将经业务部负责人和业务线行政负责人审批同意的内核申请表,项目情况介 绍,保荐代表人的保荐意见及全套发行上市申请文件等书面文件及电子文件,提 交给运营管理部. (2)运营管理部对内核申请文件进行初审 运营管理部在确认项目组提交的上述内核申请文件的完备性后正式受理内 核申请,启动项目初审程序,并在内核会议召开前 5 日将会议通知及项目组提交 的上述内核申请文件送达内核小组全体成员. 运营管理部在对内核申请文件进行初审的过程中,可依据《投资银行项目内 核工作规则》的相关规定,针对内核申请文件的相关疑问或未明确事项委派相关 人员进行现场核查. 现场核查的时间从上述初审时限中扣除, 内核会议相应延期.
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运营管理部还可根据项目负责人的请求和实际需要, 委派相关人员在项目负责人 提出内核申请前提前介入,进行现场核查. 运营管理部在初审过程中,重点核查:发行人本次发行并在创业板上市申请 是否符合国家相关法律法规规定的条件,项目组尽职调查程序的完备性,尽职调 查工作底稿的完整性,保荐代表人尽职调查工作日志建立情况,发行上市申请文 件的内容与格式是否符合相关规定等. 运营管理部应当就初审过程中发现的相关 问题及时与项目组进行沟通和交流, 并可根据需要对发行人高级管理人员及相关 人员,其他中介机构人员进行访谈. (3)运营管理部出具初审意见 运营管理部完成以上内核初审程序后, 运营管理部负责人在总结初审工作并 归纳汇总内核小组成员审核意见的基础上,出具该项目的内核初审意见,并在内 核会议召开 1 个工作日前反馈给项目组.项目组在内核会议召开前,做好在会上 回答内核初审意见相关问题的准备. 3,内核小组审核 本保荐机构在投行管委会下设立内核小组. 内核小组按以下工作流程对投行 保荐项目进行审核: (1)内核小组成员审核发行申请文件并制作内核工作底稿 内核小组成员收到内核会议通知后,按照合规性原则,审慎性原则,及时性 原则,独立性原则,保密性原则对全套发行上市申请文件进行核查,并在内核会 议前将审核过程中发现的问题, 建议的解决措施及审核意见记录于本人的内核工 作底稿中. 各内核小组成员的内核工作底稿于内核会议召开前 1 个工作日提交给 运营管理部. (2)内核会议对投行保荐项目的内核申请进行审议表决 ①召开内核会议的相关规定 内核会议按以下规定召开:A,运营管理部负责组织内核会议,并做好会议 记录.B,内核会议参加人员包括:内核成员,运营管理部人员,项目负责人, 保荐代表人,项目协办人(必要时可以增加一名项目组其他人员).C,内核会 议应由内核成员本人出席,若内核成员因故不能出席,可以书面委托其他内核成 员代为出席.授权委托书应载明授权范围.D,内核会议应同时具备以下条件方
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可召开:三分之二(含三分之二)以上内核成员出席会议,授权委托的人数不超 过现场出席人数的二分之一;内核小组负责人必须出席会议(如果内核小组负责 人因特殊原因无法出席,可由其指定一名内核成员代为履行内核小组负责人职 责). ②内核会议的审议程序 内核会议由内核小组负责人主持,并按以下程序进行:A,项目负责人介绍 项目基本情况;B,保荐代表人发表保荐意见;C,运营管理部发表初审意见;D, 项目负责人和保荐代表人回答初审意见提出的问题,并接受内核成员的询问;E, 除运营管理部人员以外的非内核成员退场;F,内核小组负责人组织内核成员审 议并投票表决;G,内核小组负责人总结会议情况并宣布表决结果. 内核会议表决以记名投票的方式进行,每一成员享有一票表决权,表决时不 能投弃权票.如果参加会议内核成员的四分之三以上(含四分之三)同意,则表 决结果为通过;否则,为未通过.如果参加会议的内核成员认为申请文件中存在 若干疑点或未确定因素,且项目组不能做出明确解释的,经出席现场会议三分之 二以上(含三分之二)的内核成员同意,可暂缓表决.待问题解决后,由项目负 责人提请内核小组重新审议. 经内核会议表决未获通过的项目,将予以终止. ③内核成员审核内核意见回复 经内核会议表决通过的项目, 运营管理部根据内核会议审议情况向项目组出 具该项目的内核意见.项目负责人在收到内核意见后及时组织项目组,发行人及 其他中介机构对证券发行申请文件进行修改,补充和完善,并在相关问题全部解 决,落实后,向运营管理部提交内核意见回复及修改后的申请文件. 运营管理部将内核意见回复及修改后的申请文件发送给全体内核成员, 内核 成员应在 24 小时内向运营管理部提出书面意见,否则视为同意申报. 全体内核成员对内核意见回复审核无异议后,项目组履行发行保荐书,发行 保荐工作报告等相关文件的用印手续, 本保荐机构出具发行人本次证券发行的发 行保荐书和发行保荐工作报告, 并由运营管理部与项目组共同将发行申请文件向 中国证监会正式申报.

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