大学内部权力配置模式与激励
————基于委托代理理论的分析框架 摘要：大学作为一种组织有着自己较为复杂的特性，我们通过营利性和人力资本专用性两个维度对其进行 界定，并据此判定提高大学组织的（激励）效率必须通过合理的配置权力，而不是权利。在具体权力配置 模式的选择上， 本文将大学的内部权力配置模式抽象为集权和分权两类， 进而建立了相应的委托代理模型， 通过对不同条件下两种配置模式的代理成本大小，我们给出了特定模式有效率的约束条件。而且，在附录 里，我们利用中国大学的相关数据对 的一个命题进行了实证检验。 关键词：大学 权力配置模式 委托 激励 Abstract: As an organization, the university has complicated character. We define it by two dimensions: profit and human capital specialization, and based on this definition, we must provide the optimal collocation of power, rather than rights, to improve the university’s efficiency. To choose the optimal power collocation pattern, the paper creates two kinds of patters, centralization pattern and decentralization pattern, then, we build principal-agent models correspondingly. By comparing different pattern’s agent cost, we give the optimal conditions of optimal pattern. Besides, we provide an empirical test of one proposition using the 4 years pane data of 83 universities in China in the appendix. Keywords: Higher education JEL Classfication：D73 D82
Power allocation pattern Principal-agent theory
G34 I23 L31
Incentives
一、引言
教育的重大作用已经广为经济学家所认识，然而，在此之后的问题则是什么因素影响教 育组织的运行效率？以及这些因素在什么情况下发挥多大的作用？在思考这些问题时，经济 学者逐渐将研究的视角转向大学内部的行为人。我们可以将大学组织相关的行为人区分校外 力量、校内管理者（本文又将其分为行政领导和学术领袖） 、教职员工和学生。现在已经有大 量的文献对大学内部不同行为人的作用进行了研究（如表 1.1 所示，进一步详细的文献综述 将在以后相应的部分中给出） 。目前国外大学中对教师激励，特别是终身教授制的讨论特别激 烈，也许是受该风气的影响，而国内这方面的研究也逐渐增多（张维迎，2004；陈钊，2006） ， 特别引人注意的是，这方面的理论还被付诸了实践，其中 2003 年北京大学的教师聘任制改革 就是非常引人注目的一个。 我们想要指出的是，尽管大学中的教师是影响大学水平的重要而且直接的因素，但是， 在我国高等教育改革目前的状况下，如果直接对其进行改革也许是“治标不治本”。换言之， 如何激励教师努力工作的问题固然重要，但是，本文认为如何激励那些激励教师的人员（也 就是 层的）的问题更为重要。所以，本文认为在目前中国的大学的治理问题，主要是大 学内部管理层的组织模式问题，也就是行政权力和学术权力在管理人员之间的配置问题。因 此，本文下面全部内容就是要讨论在特定（信息）条件下，如何配置大学中的学术和行政权 力以使大学效率最高的问题（如表 1.1 中的黑框所示） 。 本文的具体安排是这样的，我们在第二部分利用营利性和人力资本专用性两个标准对所 有组织进行了重新分类，从而将大学和其他组织区别开来；第三部分简要介绍了本文的研究 方法和内容；第四和第五部分是本文的核心，我们构建了委托代理模型来描述相应的权利配 置模式，并通过比较不同模式下的 成本得到了不同条件下特定配置模式效率较高的约束 条件；第六部分是小节。另外，考虑到篇幅的限制，我们将一个相应的实证分析放到了附录
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