浙江震元股份有限公司信息保密制度
(2008年10月20日六届四次董事会通过)
第一章 第一条
总则
为了规范浙江震元股份有限公司(以下简称"公司")
的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,根据《中华人民共和国公 司法》 (以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》 , (以下 简称" 《证券法》 , 深圳证券交易所股票上市规则》 以下简称" ") 《 ( 《股 票上市规则》")等有关法律法规,规章和《公司章程》《公司信息 , 披露管理制度》的有关规定,制定本制度. 第二条 第三条 本制度适用于公司,公司控股子公司应根据本制度及其 董事会是公司内幕信息的管理机构.董事会办公室作为 实际情况制定相应的信息保密制度,并严格执行. 董事会的常设办事机构,具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工 作.董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人,证券事务代表协助 董事会秘书做好内幕信息保密工作. 第四条 本制度规定的内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人 员,在内幕信息公开前,不得泄露该信息,不得利用内幕信息买卖证 券,或者建议他人买卖相关证券. 第五条 公司部室,分公司,控股子公司都应做好内幕信息的保 密工作.公司董事,监事,高级管理人员及其他内幕信息知情人不得 泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格. 第六条 董事会办公室负责证券监管机构,证券交易所,证券公 司,律师事务所等机构及新闻媒体,股东的接待,咨询(质询),服 务工作. 财务审计部负责会计师事务所,资产评估机构的相关工作. 第二章 第七条 内幕信息的含义与范围 内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营,财
务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的 信息.尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露 刊物或网站上正式公开的事项. 第八条 内幕信息的范围: 1.《公司信息披露制度》第十条所指的重大事件; 2.公司的远景规划及短期重大经营计划;
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3.公司季度,半年度,年度财务报告,股东大会,董事会,董事 会专门委员会,监事会的决议内容; 4.重大的不可抗力事件的发生,突发性事件; 5.公司分配股利或者增资的计划,更换会计师事务所; 6.公司重大关联交易; 7.中国证监会及深圳交易所规定的其他事项. 公司控股子公司发生上述重大事项,视同公司行为;参股公司发 生上述行为且可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的,属于公司的内幕信息.上述事项涉及具体金额且未有明确规定 的,比照《股票上市规则》相关规定执行. 第三章 第九条 内幕人员的含义与范围 内幕人员是指任何由于持有公司的股票,或者担任公司
董事,监事,高级管理人员,或者由于其管理地位,监督地位和职业 地位,或者作为公司职工,能够接触或者获取内幕信息的人员. 第十条 内幕人员的范围: 1.公司董事,监事,高级管理人员; 2.持有公司5%以上股份的股东的董事,监事,高级管理人员; 3.公司控股子公司的董事,监事,高级管理人员; 4.公司中层管理人员; 5.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员,如公司 从事证券,计算机管理,文秘,机要,档案,财务,统计,审计,核 算,新闻,文印工作的人员; 6,公司其他知情人员. 第四章 第十一条 保密制度 公司实行保密责任人制度.总经理为公司保密工作的
第一责任人,副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工 作的第一责任人. 第十二条 公司对内部信息实行统一管理和披露制度.董事会办 公室是公司唯一的信息披露机构.公司信息披露严格按照《信息披露 管理制度》执行,未经批准任何部门和个人不得向外界泄露,报道, 传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容.对外报道,传送涉及 公司内幕信息及信息披露的文件,软(磁)盘,录音(像)带,光盘 等涉及内幕信息及信息披露内容的资料,须经董事会秘书合规性审核
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董事长同意,方可对外报道,传送. 第十三条 对于属于公司重大内部信息,按照信息的重要性确定 知情人员,明确保密责任.重大信息文件应指定专人报送和保管. 未公开披露的重大信息涉及的相关合同,协议,备忘等文件,在 报告过程中,应由信息报告人直接向董事长本人报告,在相关文件内 部流转过程中,由报告人直接报送董事长本人,董事长指定专人进行 内部报送和保管. 未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同,协议,备忘等文件, 在报告过程中,由信息报告人或其指定的专人向董事长,总经理或分 管领导报告,在相关文件流转过程中,由报告人或其指定专人进行内 部报送和保管. 第十四条 公司建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度, 确保财务信息的真实,准确,财务管理部门,内部审计机构在相关财 务信息公告前,应做好保密工作,防止财务信息的泄漏. 第十五条 公司建立重大信息泄密紧急处理机制.重大信息一旦 泄密,保密责任人应当及时告知董事会秘书,报告董事长,总经理, 由董事长,总经理,董事会秘书,保密责任人共同协商确定泄密的处 理办法,同时立即向监管部门报告,说明情况,并立即采取公开披露 等方式予以补救. 第十六条 公司董事,监事,高级管理人员,部室负责人及分公 司经理,控股子公司的董事长,总经理及相关员工都应加强对证券, 信息披露等有关法律法规,规章制度的学习,加强自律,提高认识, 切实做好内幕信息保密管理工作. 第十七条 公司董事,监事,高级管理人员及其他因工作关系接 触到应披露信息的工作人员,负有保密义务.董事,监事及高管人员 的声明及承诺的签署由董事会办公室负责;公司各层次的保密工作第 一责任人的保密协议的签署由公司办公室负责;其他相关人员由公司 聘用的,由公司办公室负责在与其签署聘用合同时约定对其工作中接 触到的信息负有保密义务,不得擅自泄密,属控股子公司聘用的由控 股子公司负责. 公司全体董事,监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前, 应将信息知情范围控制到最小. 第十八条 公司聘请的顾问,中介机构工作人员,关联人等若擅

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