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· 基金纵横 ·
加强国家自然科学基金申报组织与 过程管理的质量控制
邵晶晶 魏永祥
(首都医科大学附属北京同仁医院, 北京 $"( ) "'" 本文结合工作实践, 就国家自然科学基金资助 项目申报, 中期及后期管理三阶段的质量控制谈几 点认识. 已获得过青年基金的重复申请; ( )超项问题: ) 同一年度申请两项基金项目; 不具有高级专业技术 职务的申请者, 当年申请及负责在研的面上项目数 合计超过一项; 具有高级专业技术职务的研究人员 申请与承担 (含参加) 面上, 重点和重大等类型基金 项目的数量 (不包括执行期一年及在一年以内的基 金项目) 累计超过 ( 项.其中面上项目和按面上项 目进行检索限项的项目累计超过!项. 通过总结问题, 把好形式审查关, 使申请项目无 效数尽可能降低, 对于申请单位和审批部门都大有 裨益.我院因形式审查不合格及超项问题而被初筛 的项 目 !" 年 占 申 请 数 的 $ &, ,"* 年 占 ") * ( + !" $ +, " 远远超过生命科学部的平均初筛率. "# 年 !" 上报# 项申请书未再出现被初筛的情况.值得一 ' 提的是, 近几年发现学术界有少数申请者在基金申 请时利用不正当行为, 提供虚假信息, 扰乱科学秩 骗取基金项目, 在科学界引起强烈反响.这提示 序, 我们要加大审查力度, 本着对个人, 单位, 基金委负 责的态度, 要对申请者的资格及相关信息的真实性 予以审核, 特别是学位, 职称, 教育经历及研究基础 禁止不端行为的发生, 构筑起基金管 方面的真实性, 理的防火墙. !" 做好基金申请的组织宣传 & 组织宣传工作在基金申请的过程中也扮演着重 要的角色.我们除做好形式审查外, 还应协助申请 者提高申请书质量.申请书的评价主要从有无创新 性, 立题依据是否充分, 研究目标是否明确, 研究内 容及方法是否可行合理, 研究队伍构成, 研究基础与 条件有无保证等方面考虑.对于项目所涉及的科学 问题的凝练是项目申请成功与否的关键, 申请书的 撰写质量也很重要.要抓住申请书撰写的主线, 理
! 把握项目申报质量是立项的关键
一个基金项目申报的基础在于平日的长期积 累, 是一个厚积薄发的过程.而申报的组织管理往 往也起到关键作用. !! 严把基金项目的形式审查关 & 即初 形式审查是基金评审工作的第一个环节, 审, 不符合相关手续及资助范围的申请都不能进行 同行评议.申请者往往会将注意力放在标书本身的 内容上, 而忽视了形式上的要求, 在初审时惨遭淘汰, 痛失竞争的机会.例如: 国家自然科学基金委生命学 部面上项目中!" 年因形式不合格而被初筛去掉的 ") 项目 占 * ( +,"* 年 占 * * +,"# 年 已 占 到 &* !" &! !" 总结与归纳项目初审不合格原因将 #% +.因此, & $ 有利于提高今后申报管理的有效性.针对基金委申 我院将每年 请指南及管理办法中提到的申请要求, 出现的形式问题总结归纳为如下几点并努力防范: 项目负责人或项目组成员未签 ( )签章问题: $ 字; 依托单位未加盖公章; 合作单位盖章处未加盖合 作依托单位公章, 或项目组成员中有非本依托单位 者未盖合作单位章. 初级职称无博士学位者不具备 ( )资格问题: ! 申请资格; 在读研究生 (无职称) 不具备申请资格; 中 级职称无两位高级职称同行专家推荐信或不全者; 在职研究生无导师推荐信者 (含已具有高级职称) ; 青年基金申请当年超( 岁者. * ( )内容问题: 申请项目为非基金资助范围 (应 ( 用研究不予资助)申请书内容不全或过于简单. ;
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顺思路, 把研究的必要性, 研究什么, 如何研究及可 有的申请 行性等讲清楚.在实际工作中我们发现, 者研究思路很好, 但申请书撰写不到位, 关键内容未 突出体现, 使申请质量大打折扣; 而有的申请者选题 缺少创新性, 存在盲目跟风的问题, 研究 就不到位, 目标过大, 可行性差; 前期积累缺乏, 工作基础单薄. 国家自然科学基金的申请, 中期检查及结题的时间 这对于基金申请及单位组织申 点非常明确且固定, 报科学基金是非常有利的因素, 给申请者及组织部 门留出时间从容开展工作.作为科技管理人员, 我 事先阅读申请指南 们要提前获取相关政策与信息, 及每年发布的项目指南, 将工作重点及资助变化等 信息及时传达给申请者.我院的做法是: 重点学科 学科带头人反复召开讨论会, 逐个对项目 在申报前, 进行论证与讨论修改, 挑选出选题较好的申请书; 有 组织地针对基金申请及申请书写作要求开展一系列 请基金管理专家, 获资助的项目负责人及相 的讲座: 关科技管理人员就政策, 注意事项, 如何写好申请书 帮助申请者理顺思路, 掌握宏 等方面进行专题讲座, 了解基金申请与评审趋势等.同时院长, 副 观政策, 院长亲自进行专题讲座, 并在基金项目申请上报前 就基金申请中的问题展开答疑 召开申请者座谈会, 与讨论.同时医院积极参与校级科研处组织的预答 辩, 提早请相关同行专家按照基金评审的指标与要 点给予指导与建议.实践证明, 这些措施的实施起 到了良好的效果, 我院的立项数量稳中有升. !" 加强学科内与学科间的合作与横向联合 ! 随着医学科学的发展, 专业越来越细分, 学科间 的交叉融合逐渐增多.在组织申请项目时应本着突 出优势, 抓大促小的原则, 加强学科内的合作, 强化 团队意识, 将实力凝聚在一起, 争取更大的竞争优 势.而对于单位内弱势学科而言, 则可大胆走出去, 通过与本单位或外单位优势学科项目牵头人合作, 找到双方的合作切入点, 依靠双方的优势力量, 采取 以其之长补已之短的策略, 不断积累经验, 促进自己 相对弱势学科的学术队伍建设及科研实力的提升, 以期今后在国家自然科学基金申请时有所突破.我 院虽未主持过国家自然科学基金重点项目, 但通过 与外单位合作, 以合作者身份参与到重点项目中, 使 我们的研究队伍在此方面积累了经验. !# 重视一年一度基金申请后的总结工作 ! 基金申请后的总结对于项目管理及申请者标书 质量的提高有着重要作用.一方面是对国家自然科 学基金申报, 评审及资助方面的总结分析, 使基金管

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