理者及申请者能从宏观角度掌握基金申报与资助的 现状与形势, 更好地了解同行的研究方向与趋势. 另一方面是对申请者当年申请项目评审结果的总结 分析.国家自然科学基金自 "# 年全面采用网上 #$ 评议后, 每年均会在% 月左右将未资助项目的同行 % 评议意见通过电子邮件的形式反馈给项目申请者及 依托单位.这将有利于申请者了解项目评审情况及 结果, 掌握专家对项目的评价与建议, 促进项目的进 一步完善.我院申请者非常重视专家的反馈意见, 对于专家提出的问题认真分析论证, 将之作为下一 年度基金申请的修改与补充.有些申请者将专家意 见作为申请书的补充说明, 从而使标书更加完善, 并 因此获得了基金资助.同时我院也会将当年的申 请, 评审及资助情况以大会的形式给予通报, 使广大 科研工作者了解本单位的申报情况.通过公布初审 不合格名单, 不予资助的同行评议意见及获资助名 单, 使大家更清楚地认识到问题及取得的成绩, 起到 "前车之鉴" 与鼓舞士气的作用.
$ 中期管理成为保证项目实施质量的必要 环节
当前, 科研单位在申请项目时积极性很高, 而对 立项后的管理则重视不够.作为项目依托单位, 我 们有责任加强项目执行情况的监管, 协助基金委把 好项目质量关, 不让中期检查流于形式, 从而更好地 保证项目实施的质量. $! 做好项目计划是项目实施与过程管理的前提 ! 每年在项目获批准后填写计划书时往往会出现 问题, 反复的调整与修改不可避免.有些项目负责 人就是因为没有仔细阅读填写要求和经费管理办 法, 出现诸如预算不合理, 预算科目比例超过规定范 围, 以及计划内容应调整而未做调整等问题.例如: 原预定三年期的项目在批准项目立项时给予一年的 小额资助, 这就要求项目负责人将原三年的研究目 标, 内容, 方案及预算等进行调整, 缩减内容, 集中解 决几个问题并在一年之内完成.经费预算是项目实 施后经费使用的依据, 应遵循预算与课题任务目标 相关, 预算符合基金委经费管理办法的规定, 预算经 济合理, 在不影响课题任务的前提下, 提高资金使用 效率的原则.对于以上容易出现的问题, 我们通过 将注意事项重点列出的方式连同计划书填写要求一 并通知给项目负责人, 减少因未仔细阅读填写说明 及经费管理办法而导致的错误发生率. $$ 抓好项目年度考核与中期检查 ! 为了有效保证课题顺利开展, 掌握项目负责人
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邵晶晶等:加强国家自然科学基金申报组织与过程管理的质量控制
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项目执行情况, 科研管理部门应定期及时了解与掌 对于未能取得预期进展或遇 握项目的进度与问题, 到特殊问题的项目, 我们可通过组织协调来帮助项 目负责人解决一些难题, 保证课题顺利实施.对于 在向基金委报送进展报告前, 单位通过组 年度进展, 织有关专家在项目执行中期对项目采取汇报考核的 形式, 有效检验项目执行的进度及进展情况, 使进展 报告内容更加完整真实. 科研项目经费管理也是对项目执行的一 另外, 个监督与管理过程.有些单位对项目经费疏于管 理, 存在放任自流的现象.出现课题经费超支使用, 固定资产重复购置, 人员费用的不合理支 经费挪用, 出等.还有些课题负责人在项目开展很长一段时间 仍未使用课题经费或使用非常少, 这些都是项目 后, 执行过程中出现的问题.以上问题都应引起科研管 通过积极有效地加强监督, 做到 理部门的足够重视, 既要给项目负责人在项目负责制中合理支配经费的 空间, 也要在特殊支出科目上加强审批与经费预警 规范经 并严格把关.我院借助经费账目的电子化, 费使用审批程序, 在经费报销时先查询余额保证不 同时在科研业务及实验材料的经费使用 出现赤字, 上本着不超出计划书经费预算的范畴或一定比例的 前提下, 尊重项目负责人的经费支配权; 而对于如劳 学术交流会议费, 协作费这样的支出需要进行 务费, 严格审核, 以判断其合理性.
据, 编造实验结果及经费决算, 填报非直接相关的产 出等问题不可小觑.参阅基金委生命科学部相关学 科近几年的结题项目汇编, 我们发现一些项目负责 人在发表论文时未进行基金资助的标注或将未标注 以致成果统计与实际查询到 论文列入结题报告中, 的标注国家自然科学基金资助的文章数存在差异, 这将不利于掌握基金项目研究成果的状况.为了更 我院正在探索一些措施, 如 好加强项目的绩效考核, 通过加强结题评议, 规范经费决算与审计, 建立结题 — 后成果动态跟踪机制, 定期将! " 年以上结题项目 所产出的论文及成果结合结题报告时提供的数据进 行定量分析等, 来衡量基金项目完成情况及短期与 同时积极探索合理的项目评价指标体系, 长期效益, 适当加强对后期产出的激励措施, 以促进项目的产 提高科研效益. 出,

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