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交通银行股份有限公司 2006 年度股东大会议案之一
交通银行股份有限公司 2006 年度董事会报告 2007 年 8 月 28 日
各位股东: 2006 年,在广大股东的大力支持下,董事会认真履行法律法规,监管 规章,上市规则和本公司章程赋予的职责,严格执行股东大会决议,自觉 接受监管部门和监事会监督,积极指导高级管理层依法合规经营,推动本 公司向创办一流公众持股银行的目标迈出了坚实步伐.董事会全体成员勤 勉尽责,为充分发挥董事会决策和监督功能,推动本公司改革发展,维护 股东及其他利益相关者的合法权益作出了重要贡献. 现就本公司 2006 年度 的改革发展情况,董事会 2006 年度的主要工作情况以及 2007 年的重点工 作报告如下: 一,2006 年度本公司的改革发展情况 2006 年是本公司公开上市后的第一个完整经营年度.董事会坚持科学 发展观,督促和指导高级管理层贯彻落实宏观调控政策,加快发展,深化 改革,强化管理,实现了速度,质量,效益的全面提升和协调发展. (一)业务经营再创佳绩. 截至年末,按国际财务报告准则口径,本公司资产总额,存款余额和 贷款(未扣除拨备)余额分别达到 17195 亿元,14203 亿元和 9274 亿元, — 6 —
同比增长 20.80%,16.34%和 20.23%;全年实现净利润 122.74 亿元,同比 增长 32.71%. (二)战略转型稳步推进. 围绕战略转型要求,通过优化资源配置,完善导向机制,本公司的零 售业务发展基础逐步夯实,营销体系和队伍建设得到加强;中间业务发展 继续加快, 产品功能和服务质量不断提升; 小企业业务快速增长, "展业通" 等产品赢得普遍好评;创新型业务取得积极进展,短期融资券,财务顾问 与咨询等投行业务开始成为新的利润增长点;控股或全资附属的子公司经 营保持良好. (三)体制机制进一步良性转变. 在实现深化股份制改革阶段性目标的基础上,本公司数据大集中工程 全面完成,数据中心投入运行,管理会计一期顺利推广,人力资源管理改 革全面实施,企业文化建设继续加强,公司客户内评法,定价管理,流程 银行建设等项目相继取得突破,重点项目的集成效应开始显现. (四)风险管理和内部控制能力继续提升. 截至年末,本公司不良贷款余额 180.34 亿元,占比 2.01%,同比下降 0.34 亿元和 0.36 个百分点,连续三年实现"双降" ;案件专项治理工作取 得成效,案件发生率逐年下降,案件成功堵截率逐年上升. (五)与汇丰银行战略合作不断深化. 技术协助和支持(TSA)项目深入推进,双方进一步加强人员互派,交 流培训和专家互访; 信用卡业务合作取得可喜成绩, 年末在册卡量达到 194
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万张;双方在公司业务,国际业务,个人金融业务等领域的合作取得积极 进展.2006 年 6 月,双方成功携手举办了首届"交银-汇丰论坛" .通过积 极借鉴和吸收汇丰的先进经验,产品,技术和工具,本公司在引"智"和 引"制"方面取得明显成效. (六)市场形象大幅提升. 基于良好的业绩表现和管理水平,国际知名评级机构标准普尔 2006 年继续调高对本公司的评级.本公司还荣获 2006 年度《欧洲货币》 "中国 最佳银行"《亚洲金融》 , "中国最佳管理公司"等奖项.在英国《银行家》 杂志最新公布的 "世界 1000 家银行" 排名中, 本公司一级资本排名从 2005 年的第 105 位上升到第 65 位,资产排名从 2005 年的第 89 位上升到第 73 位. 2006 年,高级管理层全面完成了董事会确定的各项工作目标.董事会 对高级管理层 2006 年度的工作表示满意, 并希望高级管理层再接再厉, 在 2007 年再创佳绩. 二,2006 年度董事会的重点工作 (一)充分发挥决策和监督功能. 2006 年,董事会共召开 5 次会议,审议通过了行长报告,定期业绩报 告,选举副董事长,聘任行长等 34 项决议,并专门安排听取各位董事对本 公司发展战略,业务经营,风险管理,内部控制,海外分行经营管理等问 题的建设性意见;董事会战略,审计,风险管理,人事薪酬委员会共召开 13 次会议,审议有关议案和报告 25 项,听取高级管理层专题汇报 2 项.
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一年来,各位董事认真履行职责,积极建言献策.高级管理层对董事们提 出的意见和建议逐项进行研究落实,先后向董事会提交了 4 份落实情况的 书面报告.此外,董事会认真执行年度股东大会决议,及时完成了 2005 年度利润分配以及 2006 年度会计师事务所的聘任工作. 董事会战略决策功 能的充分发挥,对本公司改革发展和经营管理起到了重要的促进和保障作 用. (二)注重加强资本充足率管理. 2006 年,董事会认真贯彻银监会《商业银行资本充足率管理办法》 , 积极承担资本充足率管理职责.为了补充核心资本,拓宽融资渠道,董事 会审议通过了 A 股发行上市方案.发行 A 股并上市,是对本公司深化股份 制改革整体方案的贯彻落实和继续推进,不仅可以解决本公司的股权分置 问题,让国内投资者也能通过资本市场分享本公司改革发展的成果,还为 本公司建立一个新的融资平台,有助于扩大股东基础,提升本公司在境内 的社会形象和市场影响力 (注: 方案经 2007 年第一次临时股东大会批准后, 本公司已经成功发行 31.9 亿股 A 股,募集资金 252 亿元,并于 2007 年 5 月 15 日在上海证券交易所正式挂牌上市) . 此外,为了补充附属资本,优化资本结构,董事会审议通过了次级债 券发行方案. 方案经 2007 年第一次临时股东大会审议通过后, 本公司已于 2007 年 3 月 6 日成功在全国银行间债券市场发行 250 亿元次级债券. (三)进一步完善公司治理制度. 2006 年,董事会根据《公司法》修改以及本公司申请 A 股发行上市的 需要,本着"先进,科学,实用"的原则,结合本公司实际并适当参考同 — 9 —

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