文档预览： 证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引... 点击下载

文档预览： 关于印发《证券公司内部控制指引》的通知2001 年1月31 日 证监发[2001]15 号各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安... 点击下载

文档预览： 指引、证监会《证券公司内部控制指引》及《上海证券交易所上市公 司内部控制指引》为指导，结合本公司实际情况，通过多次论证、讨 论及沟通，确立了风险清单、查找内控缺... 点击下载

文档预览： 华人民共和国会计法》、《证券公司监督管理条例》、《企业内部控制基 本规范》及其应用指引、《证券公司内部控制指引》和中国证监会审 慎监管的要求，特制订本制度。 第... 点击下载

文档预览： 1 ODDAO¤Eˉ1E·YODIZ1《E/ AU2??OOAOA‖E μUO》OA *U Oo μUO》Io IaAE1《E/μA1a·‖·￠O1￡ODD§·A·‖ oI》ˉ/a/dEU·cIO￡I》¤O¤EˉED3！μA °2E... 点击下载

文档预览： 《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司信... 点击下载

文档预览： 证券公司内部控制指引 第一章 总则 第一条 为引导证券公司规范经营， 完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解... 点击下载

文档预览： 第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。第三条 证券公司开展融资融券业务试点，应当建立完备的... 点击下载

文档预览： 有效性进行了审计，出具了《内部控制鉴证报告》。报告认为公司按照《企业内 部控制基本规范》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司内部控制指引》于2011 年12 月... 点击下载

文档预览： 我们接受委托，对后附的国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）管理 层按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》 及相关规定... 点击下载