文档预览： （一）执行规章制度，落实岗位责任制，执行业务操作规程的情况；（二）管理、预算、... 账簿、报表、凭证及计算机业务处理资料，审计监察对象应及时提供。第九条 审计监察... 点击下载

文档预览： 3.经营结售汇业务的内部管理规章制度(内容包括但不限于:结售汇业务操作规程,结...9.财务公司和所有参与成员最近两年经审计的财务报表;10.在前述材料不能充分说明... 点击下载

文档预览： （一）执行规章制度，落实岗位责任制，执行业务操作规程的情况；（二）管理、预算、... 账簿、报表、凭证及计算机业务处理资料，审计监察对象应及时提供。第九条 审计监察... 点击下载

文档预览： 设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对公司及所属各... 重点稽核工作与日常监控的有机结合，使稽核工作覆盖了所有业务品种，所有业务操作流... 点击下载

文档预览： 在金融市场业务方面, 本行不断完善各项业务操作规程的制 定和修订工作,做到业务...在审计过程中,我们研究与评价了我们所信赖的贵行与会计报表编制相关的内部 控制,... 点击下载

文档预览： 第二条 本准则适用于注册会计师执行商业银行财务报表审计业务,并适用于接受银行... 要求保持统一的操作规程和会计信息系统; (四)存在大量不涉及资金流动的资产负债... 点击下载

文档预览： 股份有限公司截至2001年12月31日止年度的会计报表及审计报告》,安永会计师事务所... 稽核操作指引和全行的业务操作规程及流程图; 业务的常规稽核与后续稽核制度; ... 点击下载

文档预览： (三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表...(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程;(九)中国证监会要求提交的其他材料.... 点击下载

文档预览： 会计报表审计.掌握股份制改组法律审查的具体内容.第四...的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的... 点击下载

文档预览： 《保险业务外汇管理暂行规定》(汇发[2002]95号)《保险业务外汇管理操作规程》(...3,所属保险公司《经营保险业务许可证》(正副本)4,经审计的近3年的财务报表5,... 点击下载