华泰柏瑞盛世中国 型证券投资基金
招募说明书（更新）
华泰柏瑞盛世中国 型证券投资基金 更新的招募说明书 2014 年第 1 号
基金 人：华泰柏瑞基金 有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 2014 年 6 月
华泰柏瑞盛世中国 型证券投资基金
招募说明书（更新）
重要提示 本基金经中国证监会 2005 年 2 月 6 日证监基金字[2005]19 号文核准募集。本基金的基 金合同于 2005 年 4 月 27 日正式生效。 本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名 为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基 金代码保持不变。 本基金、 基金 人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在 中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更 名及旗下基金更名的公告》。 基金 人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金 人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽 原则 和运用基金资产，但不对 投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年 4 月 26 日， 有关财务和业绩表现数据截止 日为 2014 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核 。
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招募说明书（更新）
目 录
一、绪言 .........................................................................................................................................................1 二、释义 .........................................................................................................................................................2 三、基金管理人 .............................................................................................................................................5 四、基金托管人 ...........................................................................................................................................13 五、相关服务机构 .......................................................................................................................................15 六、基金的募集 ...........................................................................................................................................37 七、基金合同的生效 ...................................................................................................................................40 八、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................41 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .......................................................................................47 十、基金的投资 ...........................................................................................................................................48 十一、基金的业绩 .......................................................................................................................................58 十二、基金的财产 .......................................................................................................................................60 十三、基金财产的估值 ...............................................................................................................................61 十四、基金的收益与分配 ...........................................................................................................................66 十五、基金的费用与税收 ...........................................................................................................................67 十六、基金的会计与审计 ...........................................................................................................................70 十七、基金的信息披露 ...............................................................................................................................71 十八、基金的风险揭示 ...............................................................................................................................74 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................................77 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................................79 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................................89 二十二、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................................96 二十三、其他应披露事项 ...........................................................................................................................98 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................................99 二十五、备查文件 .....................................................................................................................................100

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