连云港港 团有限公司 2011 年度第一期中期票据募集说明书
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发行人： 主承销商： 注册额度： 本期发行金额： 本期发行期限： 担保情况： 评级机构： 债项 级别： 主体 级别：
连云港港 团有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 人民币陆亿元 人民币陆亿元 五年 无担保 中诚信国际信用评级有限责任公司 AA AA 主承销商&簿记 人
二零一一年十二月
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声明
本公司发行本期中期票据已在中国银行间市场交易商协会注册， 注册不代表交易商协会对本期中期票据的投资价值做出任何评价， 也 不代表对本期中期票据的投资风险做出任何判断。 投资者购买本企业 本期中期票据，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件， 对信息披露的真实性、 准 和完整性进行独立分析， 并据以独立判 断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。 全体 承诺其中不存在虚 本公司股东会已批准本募集说明书， 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带法律 。 本公司负 和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整。 凡通过认购、 受让等合法手段取得并持有本企业发行的中期票据, 均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监
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目录
释 义 ............................................................. 4 风险提示及说明 ............................................ 8 一、本期中期票据的投资风险 ...................................... 8 二、发行人风险 .................................................. 8 第二章 发行条款 ................................................... 14 一、本期中期票据 ............................................... 14 二、本期中期票据发行安排 ....................................... 15 第三章 募集资金运用 ............................................... 16 一、募集目的 ................................................... 16 二、募集资金用途 ............................................... 16 三、募集资金的 ............................................. 16 四、发行人承诺 ................................................. 17 第四章 发行人基本情况 ............................................. 18 一、发行人基本情况 ............................................. 18 二、发行人历史沿革 ............................................. 18 三、发行人控股股东和实际控制人 ................................. 19 四、发行人独立性 ............................................... 19 五、发行人重要权益投资情况 ..................................... 20 六、发行人组织机构 ............................................. 52 七、发行人内部控制制度 ......................................... 61 八、发行人治理结构 ............................................. 64 九、发行人 、监事及高级 人员 ............................. 66 十、发行人员工情况介绍 ......................................... 70 十一、发行人主营业务情况 ....................................... 70 十二、发行人业务发展目标 ....................................... 97 十三、发行人在建项目 .......................................... 107 十四、未来投资计划 ............................................ 111 十五、发行人所在行业状况、行业地位及面临的主要竞争状况 ........ 116 第五章 发行人主要财 况 ........................................ 143 一、发行人主要财务数据 ........................................ 143 二、发行人近三年及一期合并报表范围变化情况说明 ................ 151 三、主要财务数据及指标 ........................................ 155 四、发行人财务状况分析（合并口径） ............................ 156 五、发行人有息债务情况 ........................................ 176
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第一章
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六、发行人关联交易情况 ........................................ 180 七、发行人或有事项 ............................................ 186 八、资产抵押、质押情况 ........................................ 193 九、金融衍生品、各种理财性产品投资、海外投资情况 .............. 194 第六章 发行人资 况 ............................................ 195 一、信用评级情况 .............................................. 195 二、发行人及其子公司银行授信情况 .............................. 197 三、债务违约情况 .............................................. 198 四、近三年公司已发行债务融资工具偿还情况 ...................... 198 第七章 本期中期票据担保情况 ...................................... 199 第八章 信息披露 .................................................. 200 一、中期票据额度注册后的信息披露 .............................. 200 二、中期票据发行前的信息披露 .................................. 200 三、中期票据存续期内重大事项的信息披露 ........................ 200 四、中期票据存续期内定期信息披露 .............................. 201 五、中期票据兑付信息披露 ...................................... 201 第九章 投资者保护 ............................................... 202 一、重大事件 .................................................. 202 二、应急事件 .................................................. 202 三、信息披露 .................................................. 203 四、持有人会议 ................................................ 203 五、不可抗力 .................................................. 206 六、弃权 ...................................................... 206 第十章 税项 ...................................................... 207 一、营业税 .................................................... 207 二、所得税 .................................................... 207 三、印花税 .................................................... 207 第十一章 发行人承诺和声明 ........................................ 208 第十二章 发行的有关机构 .......................................... 209 第十三章 备查文件和查询地址 ..................................... 213 一、备查文件 .................................................. 213 二、文件查询地址 .............................................. 213 附录 财务指标 公式 ........................................... 214
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释
义
在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人/港口集团/集团/ 指连云港港口集团有限公司 （本）公司/本企业： 我国、中国： 注册总额度: 募集说明书： 指中华人民共和国 人民币 6 亿元整 指发行人根据中国人民银行 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具 办法》 及中国银行间市场交易 商协会的相关配套文件规定， 为连云港港口集团有限 公司发行制作的《连云港港口集团有限公司 2011 年 度第一期中期票据募集说明书》 中期票据： 本次发行/本期发行： 人民银行： 交易商协会： 国家发改委： 银行间市场： 中债登/中央结算公司 主承销商/浦发银行： 承销团： 簿记 人： 簿记建 评级机构： 工作日： 余额包销： 发行公告： 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具 指连云港港口集团有限公司 2011 年度第一期中期票 据的发行行为 指中国人民银行 指中国银行间市场交易商协会 指中华人民共和国国家发展和改革委员会 指全国银行间债券市场 指中央国债登记结算有限责任公司 指上海浦东发展银行股份有限公司 指主承销商为本次发行根据承销团协议组织的、 由主 承销商和其他承销团成员组成的承销团 指上海浦东发展银行股份有限公司 指簿记管理人在发行人监督下记录投资者认购数量 和认购价格的意愿的程序
指中诚信国际 评级有限 公司
指中国的商业银行的对公营业日 （不包括法定节假日 和休息日） 指主承销商按照承销协议的规定，在承销期结束时， 将售后剩余的本期中期票据全部自行购入的方式 指发行人根据中国人民银行 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具 办法》 及中国银行间市场交易
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商协会的相关配套文件规定， 为连云港港口集团有限 公司发行制作的《连云港港口集团有限公司 2011 年 度第一期中期票据发行公告》 分销商/其他承销团成员： 指与主承销商签署承销团协议， 接受承销团协议及与 本次发行有关文件的约束， 参与本期中期票据承销的 机构 承销协议： 承销团协议： 新准则： 指主承销商与发行人为本次发行签订的 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具承销协议》 指主承销商与承销团其他成员为本次发行签订的 《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议》 指我国财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准 则-基本准则》 （财政部令第 33 号）《财政部关于印 、 发<企业会计准则第 1 号-存货>等 38 项具体准则的通 知》 （财会[2006]3 号）以及 2006 年 10 月 30 日颁布 的《财政部关于印发<企业会计准则-应用指南>的通 知》 （财会[2006]18 号）等文件的统称 旧准则： 元： 连云港市国资委： 港务工程： 华达防水： 新海岸房地产： 鑫港物业： 港口物流： 淮钢进出 宁夏恒通货 宁夏港通物流： 新海岸物流： 新为联运： 集团货代： 陆桥保税仓： 凯达物流： 凯达船代： 百事达贸易： 指财政部颁布以上新准则之前使用的《企业会计准 则》及《企业会计制度》 指人民币元 指连云港市人民政府国有资产监 理委员会 指连云港港务工程公司 指连云港华达防水材料有限公司 指连云港新海岸房地产开发公司 指连云港鑫港物业 有限 公司 指连云港港口物流有限公司 指江苏淮钢进出口有限公司 指宁夏恒通国际货运代理有限公司 指宁夏港通国际物流有限公司 指江苏新海岸国际物流有限公司 指江苏新为多式联运有限公司 指连云港港口集团货运 公司 指连云港陆桥公共保税仓库 指连云港凯达国际物流有限公司 指连云港凯达国际船舶 有限公司 指连云港百事达国际贸易有限公司
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凯远集装箱： 凯鸿贸易： 东粮码头： 新海岸投资： 连云港鸿云： 云藤油脂： 天华实业： 灭鼠工程： 润通环境： 新益港码头： 港口建设： 港口设计院： 科谊工程： 先达新技术： 金港湾投资： 金港湾物流： 金港湾建设： 东疏港高速： 金航拖轮： 新云台码头： 中理外理： 电子 ： 云农包装： 山海担保： 鑫联 ： 连云港股份： 中韩轮渡： 轮渡株式会社： 中远船务： 新陆桥码头： 新东方货柜： 鑫一实业： 千红石化： 通连物流： 中联理货：
指连云港凯远国际集装箱储运有限公司 指连云港凯鸿国际贸易有限公司 指连云港东粮码头有限公司 指连云港新海岸投资发展有限公司 指连云港鸿云实业有限公司 指连云港云藤油脂有限公司 指连云港天华实业有限公司 指连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 指连云港润通环境工程有限公司 指新益港（连云港）码头有限公司 指连云港港口建设项目 有限公司 指连云港港口工程设计研究院有限公司 指连云港科谊工程建设监理有限公司 指连云港先达新技术工程公司 指江苏金港湾投资有限公司 指江苏金港湾国际物流产业股份有限公司 指连云港金港湾建设开发有限公司 指连云港东疏港高速公路有限公司 指江苏金航拖轮服务有限公司 指连云港新云台码头有限公司 指连云港中理外轮理货有限公司 指连云港电子 信息发展有限公司 指连云港云农 包装有限公司 指连云港山海担保有限公司 指连云港鑫联 码头有限公司 指江苏连云港港口股份有限公司 指连云港中韩轮渡有限公司 指连云港轮渡株式会社 连云港中远船务工程有限公司 指新陆桥（连云港）码头有限公司 指连云港新东方国际货柜码头有限公司 连云港鑫一实业有限公司 指连云港千红石化仓储有限公司 指江苏通连国际物流有限公司 指连云港中联理货有限公司
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连云港外 山西连方物流： 河南中运物流： 淮安华东物流： 益海粮油： 益海油化： 益海实业： 新苏港投资： 远港物流： 益海化学： 天成化工： 海港旅游： 新东港实业： 三源物流： 沙索醇工业： 新东方集装箱： 星火岸电： QQCT： QQTCU： 客滚：
指中国连云港外轮 有限公司 指山西连方陆海国际物流有限公司 指河南中运物流有限公司 指淮安华东国际物流有限公司 指益海（连云港）粮油工业有限公司 指益海（连云港）油化工业有限公司 指益海（连云港）实业开发有限公司 指江苏新苏港投资发展有限公司 指连云港远港物流有限公司 指益海（连云港）精细化学工业有限公司 指益海天成（连云港）化工有限公司 指连云港海港旅游有限公司 指连云港新东港实业有限责任公司 指连云港三源物流有限公司 指沙索益海（连云港）醇工业有限公司 指连云港新东方集装箱码头有限公司 连云港星火岸电工程有限公司 指青岛前湾集装箱码头有限 公司 指青岛前湾联合集装箱码头有限 公司 客滚运输是水运行业的一个重要分支， 客滚船是指可 使所载货物（一般为车辆或轮式货物）通过自身的动 力进出货仓，并同时载运旅客的船舶
TEU：
指英文 Twenty-feet Equivalent Unit 的缩写，是以 长度为 20 英尺的集装箱为国际计量单位，也称国际 标准箱单位
泊位： 码头： 堆场： 货物吞吐量： 港杂费： 港使拖轮费： 堆存费：
指在港口可供船舶停靠、装卸货物的位置 指泊位所依附的港 工设施 指堆放、保管和交接货物的港 货场地 指经港口装卸由水运运进、 运出的货物数量,以 t(吨) 计 指货物到港后的接卸费用 指船舶占用泊位费和从锚地至码头的拖轮费用 指货物在堆场存放的费用
助泊费： 提供帮助船舶停泊港口码头、 浮筒服务而收取的费用 在本募集说明书中，除非文中特殊说明，所有财务数据均引自公司以往各年度 经审 合并报表和未经审 2011年上半年财务报表。
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第一章 风险提示及说明
一、本期中期票据的投资风险 （一）利率风险 在本期中期票据存续期内，国际、国内宏观经济环境的变化，国家经济政策 的变动等因素会引起市场利率的波动， 市场利率的波动将对投资者投资本期中期 票据的收益造成一定程度的影响。 （二）流动性风险 本期中期票据将在银行间市场上进行交易， 在转让时可能由于无法及时找到 交易对手而难以将中期票据变现，存在一定的流动性风险。 （三）偿付风险 在本期中期票据的存续期内，如果由于不可控制的市场及环境变化，公司可 能出现经营状况不佳或发行人的现金流与预期发生一定的偏差， 从而影响本期中 期票据的按期足额兑付。 二、发行人风险 （一）财务风险 1、主营业务毛利率下降的风险 2008 年、2009 年、2010 年及 2011 年 1-6 月，发行人主营业务毛利率分别 为 27.87%、21.00%、15.93%和 14.88%，有一定下降。造成下降的具体原因为： 装卸板块系发行人装卸业务中为客户提供货物免堆期，免堆期的支出在 2010 年 之前一直计入堆存板块，2010 年开始将免堆期支出计入装卸板块，所以导致装 卸板块毛利率下降。堆存板块由于发行人内货场堆存量不足，需使用外货场，由 于外货场不提供货物免堆期， 而发行人对客户报价时并不区分内货场堆存费或外 货场堆存费，因此当发行人内货场堆存场地不足时，需对外支付一定比例的外货 场货物免堆期期间的堆存费，从而导致发行人堆存业务毛利润一直为负数。港务 板块由于港口贸易量逐年扩大，货物港务费、助泊费、港内运输收入均有所 增加，使得港 理业 边际成本减小，因此该业务板块的毛利率逐年增长。 物流贸易板块发行人 2009 年因受全球金融危机影响以及为开拓市场对部分大型 客户进行让利，导致 2009 年毛利率下降到最低水平，但 2010 年随着世界经济的 复苏，毛利率已恢复 2008 年水平以上。工程板块方面，近年来工程项目投标竞 争日趋激烈，使发行人工程业务板块的利润空间有一定程度压缩，另外，在工程 外包方面，原材料价格自去年以来涨幅较大，也影响了工程业务板块利润。发行 人存在毛利率波动的风险。 2、经营性净现金流下降的风险 2008年、2009年、2010年、2011年1-6月，发行人经营性净现金流分别为
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37,760.99万元、11,592.71万元、2,977.16 万元、4,613.48万元，呈大幅震荡 下降趋势。公司为提升港口综合实力，大力发展贸易业务，在贸易业务规模迅速 发展的同时，由于毛利偏低和持续增加的存货，使与贸易业 关的经营性现金 流出大幅增长；应收账款的持续增加，也占用了公司大量资金；房地产业务在建 项目较多，未形成销售，因此也形成了较大的经营性现金流出。上述综合因素使 公司的经营性净现金流净额呈逐年递减。 发行人经营性净现金流的下降会对公司 偿债能力产生不利影响。 未来随着公司新建的矿石、 等码头的逐步建成投产， 港口吞吐能力和堆存能力将逐渐上升，盈利能力也将有所提高，同时随着房地产 项目逐渐完工和销售，公司的经营现金流量净额有望提高。2011年1-6月，发行 人经营性净现金流为较去年全年增加1,636.32万元，有较大改善。 3、盈利能力下降的风险 自2008年至2010年，发行人的净利润有所下降，2008年、2009年、2010年、 17,872.23万元、 15,996.56 万 2011年1-6月发行人净利润分别为22,764.90万元、 元和8,106.52万元。净利润的下降使得总资产报酬率、净资产收益率等各项盈利 能力指标也有所下降。2008年、2009年、2010年、2011年1-6月，发行人总资产 报酬率分别为4.21%、 3.23%、 2.70%和2.99%， 净资产收益率分别为4.61%、 2.96%、 2.16%和2.02%。发行人近年来贸易业务规模迅速扩大，但其毛利率较低，低于港 统装卸业务利润率，致使发行人的整体净利润出现下降趋势。如果未来发行 可能会对发行人的偿债能力产生一定 人的贸易业务盈利能力未能得到有效提高， 影响。 4、资产负债率持续上升的风险 2008 年、 2009 年、 2010 年、 2011 年 1-6 月发行人资产负债率分别为 51.87%， 53.54%，57.87%，59.33%，资产负债率逐年上升。近三年来公司的销售规模迅速 扩大，而盈利能力偏低，主要靠负债支撑销售规 增加。负债主要为银行借款 等刚性有息负债，资产负债率总体偏高，债务负担较重。如果发行人不能将资产 负债率控制在适当的范围，将可能限制公司进一步融资的空间，进而对企业未来 的发展产生不利影响。 5、利润总额中投资收益占比增大的风险 2008年、2009年、2010年、2011年1-6月发行人利润总额中投资收益占比分 别为15.42%，64.82%，72.59%，69.25%，近年来其比例保持在70%左右。公司的 主营业务利润逐年下滑，同时公司作为国企集团，承担了部分社会性公益事务， 使公司费用较高，利润总额较低；公司参股公司多达34家，投资在集装箱和铁矿 石贸易等港口相关行业的企业占参股公司的比例较高，在带动港 业的同时， 也带来较多的投资收益；如果公司不改善收入结构，适当提高主营业务毛利率， 将使利润总额中投资收益占比持续增加，进而对企业未来的发展产生不利影响。 6、对外担保金额较大的风险 截至2011年6月底，发行人本部及下属子公司共有对外担保29笔，担保金额
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为9.92亿元。 此外发行人于2010年10月19日成立全资子公司连云港山海担保有限 公司，专门从事融资性担保业务。随着担保业务的拓展，未来发行人对外担保总 金额将有所扩大，如果未来被担保人不能按时偿付债务，发行人将承担一定偿付 风险。 7、未来资本支出较大的风险 为配合发行人各项战略目标的实施， 近期发行人有多项重大投资处于实施或 计划实施过程中，包括 30 万吨级航道一期工程、连云港保税物流中心、北疏港 道路工程、内河港中云台作业区一期工程、旗台作业区防波堤工程等项目。行业 特点决定了发行人项目投资金额较大，对资金的需求较大。其中，在建项目未来 仍需投资 131.65 亿元，拟建项目未来需投资 79.11 亿元，房地产项目未来需投 资 15 亿元，未来的投资支出高达 225 亿元。发行人资本支出持续维持高位可能 会对偿债能力产生一定影响。 （二）经营风险 1、宏观经济周期性波动对港口行业影响的风险 港口行业属于国民经济基础产业，行业发展与宏观经济的发展状况息息相 关，经济增长的周期性波动尤其是贸易的波动对港口行业影响较大。近年来，宏 观经济和国际贸易的快速发展对港口行业发展起到了显著的拉动作用。但是 2008 年经济危机使港口行业的经营业绩受到一定影响。2009 年下半年以来，全 球及国内宏观经济有所回暖，但由于 2010 年欧洲债务危机等复杂因素，经济形 势回升仍存在不 性，可能影响我国经济发展和国际、国内贸易。宏观经济的 波动会影响港 业的经营业绩，从而对发行人的生产经营活动造成一定影响。 2、沿海港 争风险 目前我国沿海港口已形成环渤海、长江三角洲、东南沿海、珠江三角洲和西 南沿海 5 个港 体。连云港位于长三角地区港 体的最北部，与日照港和青 岛港临近，距离分别约为 80 公里和 170 公里。2010 年青岛港和日照港的吞吐量 均大于连云港，青岛港为 3.5 亿吨，日照港为 2.26 亿吨。沿海港 竞争和货 物分流会对发行人的经营业绩产生一定影响。 3、对腹地经济发展依赖的风险 港口货物吞吐量与腹地经济的发展具有相互依存性。 腹地经济发展状况包括 经济增长速度、对外贸易发展水平、产业结构调整等，都会直接或间接对港 物吞吐量产生影响。如下图所示，连云港腹地经济以陇海、兰新铁路为轴线，横 贯我国中部地区，自东向西包括苏北、鲁南、安徽、河南、晋南、川北、陕西、 甘肃、青海、宁夏及新疆地区。如果上述地区经济和对外贸易发生较大波动，将 会对发行人经营业绩产生一定影响。 图 1-1 连云港腹地经济地域图
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4、新铁路通道的开通及水运航道的整治使经济腹地压缩的风险 内地铁路通道及水运通道对港 流具有重要影响。铁路方面， “十二五” 期间，随着山西中南部煤运通道、邯黄铁路、临哈铁路等相继建成，连云港对中 西部地区较之北方港口的运距优势有所减少。其中，山西中南部铁路通道将进一 步加剧与山东港口在大宗进出口货源市场的竞争；黄骅综合港及邯黄、太中银铁 路相继建成后，将形成一条亚欧大陆桥新通道，较连云港具运距成本优势；临哈 铁路建成后，是新疆连接华北主要出海口天津港的捷径线路，对连云港港目前新 疆、甘肃等地的集装箱以及大宗散货货源形成一定冲击。水运方面，随着长江航 运下游（南京以下）长江口航道整治可通航 10 万吨级船舶和中上游随着三峡水 库蓄水至 175 米可通航万吨级船舶，长江流域货源面临分流竞争。以上铁路和水 运航道使连云港腹地空间受到一定挤压， 有可能对发行人的经营业绩产生一定影 响。 5、堆存业务利润为负的风险 2008 年、2009 年、2010 年及 2011 年 1-6 月，发行人堆存业务毛利分别为 -4,293.6 万元、-2,024.90 万元、-3,685.71 万元、-30.09 万元，毛利率分别为 -6.40%、-2.94%、-3.76%、-0.08%。堆存板块由于发行人内货场堆存量不足，需 使用外货场，由于外货场不提供货物免堆期，而发行人对客户报价时并不区分内 货场堆存费或外货场堆存费，因此当发行人内货场堆存场地不足时，需对外支付 一定比例的外货场货物免堆期期间的堆存费， 从而导致发行人堆存业务毛利润一 直为负数，导致港 争力下降。随着自有货场的建设完工，毛利率逐年上升，
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在不久的将来堆存业务盈利将有较大提升。 6、口岸查检能力制约港口发展的风险 连云港口岸查验能力与其吞吐能力相比存在一定制约。 连云港口岸查验单位 现有人员是根据 1997 年以前建成开放的 25 个泊位编制配备的。1997 年以来， 查验单位人员并没有根据港 展需要及时配套增加，存在一定缺编。 “十 二五”期间，发行人将努力协调争取 各监管单位在职级、编制等方面与港口 发展同步发展，改变港 力与 监管力量发展不同步、能力不匹配的局面。 7、物流贸易板块商品价格波动的风险 2010 年发行人物流贸易实现收入 37.55 亿元，占发行人主营业务收入的 58.53%。发行人物流贸易板块收入主要来自于煤炭、铁矿砂、铁矿石等商品的贸 易收入。上述商品的价格随市场行情具有一定波动性，商品价格的波动会对发行 人的经营业绩产生一定影响。 8、安全生产风险 港口企业的安全生产风险主要来自危险品货物事故、设备损坏事故、船舶交 通事故、火灾事故、道路交通事故、货损事故等。如果发行人没有贯彻执行严格 完善的安全生产管理体系、规范操作管理及配备事故应急设施、开展应急演练灯 一系列措施，任何一项事故的发生都可能影响发行人的经营和声誉。 9、自然条件限制及自然灾害的风险 港口作业受自然条件影响较大，气象、水文、地形与地质等自然条件的变化 都会对港 运营造成影响。 天气和水文的异常情况， 甚至自然灾害的发生， 将会对发行人生产活动的开展和经营业绩的增长带来一定不确定性。 近年来，世界地震活动较为频繁。由于港 营活动与自然条件密切相关， 若连云港市或连云港市附近地区发生地震，会对发行人的经营产生很大影响。 （三）管理风险 1、下属子公司数量较多带来的管理风险 发行人下属子公司较多，产权关系较为复杂，子公司主营业 类较多。这 种情况给发行人在日常经营 、 相关投资决策及内部风险控制等方面带来较大 挑战，存在一定的 风险。 2、对参股公司业务和资产控制力不强的风险 发行人部分子公司为参股，对其业务控制力不强。此外，发行人部分码头泊 位属于发行人参股公司，发行人对其缺乏绝对控制力。对参股公司业务和资产控 制力不强可能会带来一定管理风险。 3、治理结构不完善的风险 发行人公司章程规定，监事会由 5 名监事组成。目前发行人监事会由于国有 企业改革进程原因，监事均未到位，目前无监事。经发行人与连云港市国资委沟 通，连云港市国资委计划“十二五”期间对下属公司统一安排监事任命事宜。目 前发行人治理结构不完善，可能会对其经营产生一定影响。
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（四）政策风险 1、港 业及相关产业政策变动的风险 港口行业作为国民经济基础性行业， 长期以来收到国家产业政策的支持和鼓 励。发行人受惠于国家对港口行业的支持政策，实现了较快发展。如果未来国家 产业政策进行调整或更改，或对港口设施条件、技术水平等标准和政策做出更严 格的规定，将会给发行人的经营业绩带来一定影响。此外，如果国家对宏观经济 政策以及与港 业关联度较高的行业政策进行调整， 也可能影响发行人的经营 业绩。 2、港 费政策调整的风险 目前港口业务收费标准均参照政府主管部门制定的港口费率标准执行。 如果 未来国家对港 业收费标准进行调整，将会对发行人的经营业绩产生影响。 3、环保政策风险 中国港口的迅速发展，必须建立在清洁生产、环境保护的基础上。交通运输 部制定了节能减排目标为到 2020 年，中国港口生产的“单位吞吐量综合能耗” 。 要在结构性、技术性节能减排两方面分别较 2005 年减少 5%和 10%。未来环保标 准的变化会给发行人的生产经营带来一定的影响。
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第二章 发行条款
一、本期中期票据 中期票据名称： 发行人全称： 主承销商： 簿记 人： 待偿还融资工具余 额：
连云港港 团有限公司2011年度第一期中期票据 连云港港 团有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 截至本募集说明书签署日期，发行人待偿还短期融资 券余额人民币5亿元，企业债余额人民币13.5亿元；子 公司江苏连云港港 份有限公司待偿还公司债余额 人民币6.5亿元；合计待偿还余额人民币25亿元
接受注册通知书文 号： 注册总额度： 本期发行金额： 票据期限： 票据面值： 发行价格： 票面利率：
中市协注[2011]MTN219号 人民币陆亿元（600,000,000.00元） 人民币陆亿元（600,000,000.00元） 5年 人民币 元（100元） 100元/百元面值 本期中期票据采用固定利率方式，发行利率根据簿记 建 集中配售结果 。本期中期票据采用单利按 年付息，不计复利，逾期不另计息
发行对象： 承销方式： 发行方式： 发行日： 起息日： 计息日： 付息日： 付息方式： 兑付日期：
全国银行间债券市场机构投资者（国家法律、法规禁 止的投资者除外） 组织承销团，余额包销 通过簿记建 集中配售的方式在银行间市场公开发 行 2012年12月14日 2012年12月16日 2011年12月16日-2016年12月15日，如遇法定节假日或 休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息 2012年-2016年每年的12月16日，如遇法定节假日或休 息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金 一起兑付 2016年12月16日（遇法定节假日顺延至下一个工作日）
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兑付价格： 兑付方式：
到期按面值×（1+票面利率）兑付 本期中期票据存续期限内兑付日前5个工作日，由发行 人按有关规定在主管部门指定的信息媒体上刊登“兑 付公告”。本期中期票据的兑付，按照中央国债登记 结算公司的规定，由中央国债登记结算公司代理完成 兑付工作。相关事宜将在“兑付公告”中详细披露
担保情况： 评级机构及信 用评级结果： 交易市场： 税务提示： 适用法律：
本期中期票据无担保 中诚信国际信用评级有限责任公司评定本期中期票据 级别为AA，发行主体信用级别为AA 全国银行间债券市场 根据国家税收法律法规的规定，投资者投资本期中期 票据所应缴纳的税款由投资者承担 本期中期票据所涉及的法律条款均适用中华人民共和 国法律
二、本期中期票据发行安排 簿记建 间： 本期中期票据簿记建 暨发行首日，为2011年12月14日， 当日上午9：00-11：00为簿记建 间。簿记管理人在规 定时间内收集承销团成员申购要约传真件，并据此进行簿 记建 簿记建 成后将盖章的配售 及缴款通知书 传真通知中标的承销团成员 分销安排： 承销团成员在本期中期票据分销期内将所承销的中期票据 按照协议价格向其他市场成员进行分销，所分销的中期票 据应在中央国债登记结算有限责任公司办理托管 缴款和结算安排： 各承销团成员在缴款日暨2011年12月16日上午11:00前根 据申购配售说明条款规定，将所承销本期中期票据额度的 募集款项足额划付主承销商指定账户，债券结算通过中央 国债登记结算有限责任公司簿记系统进行 登记托管方式： 采用实名制记账方式，投资人认购的本期融资券在托管机 构开立的托管账户（含甲类、乙类和丙类账户）中托管记 载 上市交易： 本期中期票据在债权债务登记日的次一工作日即可上市交 易
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第三章 募集资金运用
一、募集目的
（一）优化债务结构 本期中期票据的发行将进一步提高直接融资比例和优化融资结构， 增加公司 现金 的灵活性。 （二）降低融资成本 公司本次通过发行中期票据募集资金，有望降低融资成本，提高资金使用效 率。
二、募集资金用途
发行人本次发行募集资金人民币 6 亿元， 将用于补充流动资金和置换银行贷 款，具体用途如下： （一）补充流动资金 发行人拟将本次募集资金中的 3 亿元用于补充公司及下属子公司流动资金， 分别用于连云港港 流有限公司 15,000 万元和连云港凯达国际物流有限公司 15,000 万元。 连云港港 流有限公司和连云港凯达国际物流有限公司 2010 年营业收入 分别为 220,863.05 万元和 142,748.45 万元， 2010 年营业成本分别为 212,693.01 万元和 138,256.90 万元。 连云港港 流有限公司预计 2011 年营业收入较上年 增长 30%（2010 年较 2009 年增长 80%） ，港 流增加营运资金需求量约 2.7 亿 元；连云港凯达国际物流有限公司预计 2011 年销售收入较上年增长 100%（2010 年较 2009 年增长 200%） ，凯达物流增加营运资金需求量约 1.9 亿元。这两家公 司主要将募集资金用于煤炭、矿石、木材等贸易商品的采购。 （二）置换银行贷款 发行人拟将本次募集资金中的 3 亿元置换母公司银行贷款。截至 2011 年 6 公司银行贷款 58.13 亿元， 其中长期借款为 27.82 亿元， 为降低融资成本， 月末， 公司计划将本期中期票据募集资金中的 3 亿元用于归还公司本部长期贷款。
三、募集资金的
发行人将严格按照中国银行间市场交易商协会对于非金融企业债务融资工 具募集资金使用的有关规定，以及公司内部的相关制度，对本次中期票据募集资 金进行专项管理，监督募集资金的使用，如因经营需要 变更募集资金用途， 本公司将及时按照相关规定对相关事项进行披露。
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四、发行人承诺
发行人承诺在本期中期票据存续期间变更资金用途前及时披露有关信息。 本公司发行本期中期票据， 所募集资金用于符合国家法律法规及政策要求的 企业生产经营活动。 本公司承诺本期中期票据所募集资金不用于房地产业务。
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第四章 发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司中文名称： 法定 人： 注册资本： 成立日期： 企业法人营业执照注册号： 公司类型： 注册地址： 邮政编码： 电话、传真： 连云港港 团有限公司 俞向阳 450,000 万元人民币 1990 年 11 月 20 日 320700000001003 有限公司（国有独资） 连云港中山路 99 号 222046 0518-82384501
经营范围：国际国内集装箱及散杂货装卸、仓储、中转、驳运、旅客运输、 理货、船舶代理、内外贸货运 ；物资供应、港 路运输、供水、供电、港 信及工程；船舶供应、港 活服务；港口信息产业、保税业；房地产开发； 以下限分公司经营：货物公路运输；货物沿海运输；危险品运输；汽油、柴油、 煤油批发、零售；煤炭销售；港口电力供应；电气设备安装、调试、修理；承装 （修、试）电力设施；机车维修；餐饮、住宿服务；烟、酒销售；外轮、远洋轮 供水、食品及生活品供应；饮用纯净水生产、销售；公共保税仓库。 一般经营项目：港口与航道工程施工、建筑工程与安装、给排水工程施工； 电气工程、铁路工程（含通信信号）施工、维修、安装；电信工程、电子工程、 通信用户 建设、 建筑智能化工程、 机电设备安装工程、 机械、 电器设备修理； 船舶航修、坞修；船舶出租；潜水作业；国内贸易、进出口贸易；租赁业；物业 ；软件开发、系统集成；技术监测；劳务服务；市政府授权范围内的国有资 本的经营与管理；以下限分公司经营：废旧物资回收。 连云港港 团有限公司（以下简称： “港 团”“集团”“发行人”“本 、 、 、 公司” ）是 2003 年经连云港市人民政府批准的，以原连云港港务局企业职能组建 的国有独资大型公司。公司主要从事货物装卸堆存、现 合物流、港 资建 设、临港产业发展等业务。发行人子公司江苏连云港港口股份有限公司于 2007 年 4 月在 A 股上市（ 为 601008） ，发行人对其持股比例为 48.81％。
二、发行人历史沿革
连云港港 团有限公司前身为连云港港务局，于 1990 年 11 月 20 日经连
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云港工商行政 局核准登记注册；2002 年，根据国务院办公厅《国务院办公 厅转发交通部等部门关于深化中央直属和双重领导港口 体制改革意见的通 知》 （国办发【2001】91 号） ，连云港港移交连云港市政府管理。 2003 年，根据《关于组建连云港港口集团有限 公司并授权为国有资产 投资主体的批复》 （连政复【2003】28 号） ，连云港市政府以原连云港港务局所 属企业的国有净资产、原连云港港务局投资的 8 家控股公司、新东方集装箱码 头有限公司等 13 家参股公司的国有股权等资产为基础组建连云港港 团有 限公司，由连云港市人民政府国有资产监 理委员会（以下简称“连云港市国 资委” ）行使出资人职能。 2008 年 4 月 22 日，港口集团将资本公积 25 亿元转增资本，实收资本由原 来的 10 亿元增至 35 亿元。2008 年 5 月 16 日，经连云港工商行政 局核准， 港口集团注册资本变更为 35 亿元。 2010 年 8 月 20 日，根据港口集团修改后的章程规定和连国资产（2010）49 号《关于港 团公司转增资本的批复》 ，港 团以资本公积、未分配利润转 增注册资本 10 亿元，其中由资本公积转增 9.20 亿元，由未分配利润转增 0.80 亿元。增资后，港 团注册资本变更为 45 亿元。
三、发行人控股股东和实际控制人
连云港港 团有限公司是依法成立的国有独资有限责任公司， 连云港市人 民政府国有资产监 理委员会持有港口集团 100%股份，是发行人控股股东和 实际控制人。 连云港市国资委是经连云港市政府授权履行政府国有资产出资人职 政府直属特设机构。
四、发行人独立性
发行人拥有独立完整的法人治理结构和组织机构，与实际控制人之间在资 产、机构、人员、业 营与财务等方面相互独立。 1、资产方面：发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施，包括机 器设备、房屋建筑物等固定资产以及土地使用权等无形资产，资产产权清晰，管 理有序。 2、机构方面：发行人在经营、财务、人事等方面均设有独立机构，与控股 股东完全独立。 3、人员方面：发行人设立了独立的劳动人事职能部门，与控股股东在劳动、 人事及工资管理等方面相互独立。 4、业 营方面：发行人拥有独立的业务，建有完整的经营体系，自主经 营，自负盈亏。在业务洽谈、合同签订及履行各项业务活动中，均由发行人业务 人员以发行人名义办理相关事宜，发行人在业务方面与控股股东相对独立。
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5、财务方面：发行人设立独立的财务 部门，建立独立的财务核算体系， 执行规范、独立的财务会计制度。发行人在银行开设独立账户，独立依法纳税。
五、发行人重要权益投资情况
截至 2011 年 6 月末，发行人共有 19 家一级控股公司，21 家二级控股公司， 1 家三级控股公司；26 家一级参股公司，9 家参股二级公司。 截至 2010 年末，发行人控股子公司及持股比例如下表所示： 表 4.1 截至 2011 年 6 月末港口集团控股公司及持股比例
序号 1 2 一级 连云港港务工程公司 100% 连云港新海岸房地产开发公司 100% 二级 连云港华达防水材料有限公司 100% 连云港鑫港物业管理有限公司 100% 江苏淮钢进出 限公司 40% 宁夏恒通国际货运代理有限公司 60% 3 连云港港 流有限公司 100% 宁夏港通国际物流有限公司 60% 江苏新海岸国际物流有限公司 60% 江苏新为多式联运有限公司 40% 宿迁交通物流有限公司 60% 4 连云港港 团货运代理公司 100% 连云港陆桥公共保税仓库 100% 连云港凯达国际船舶代理有限公司 100% 5 连云港凯达国际物流有限公司 100% 连云港百事达国际贸易有限公司 100% 连云港凯远国际集装箱储运有限公司 62% 连云港凯鸿国际贸易有限公司 30% 6 连云港东粮码头有限公司 100% 连云港鸿云实业有限公司 100% 连云港云藤油脂有限公司 100% 7 连云港新海岸投资发展有限公司 100% 连云港天华实业有限公司 100% 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 100%（注 1） 8 9 新益港（连云港）码头有限公司 100% 连云港港 设项目管理有限公司 100% 连云港港 程设 究院有限公司 60% 连云港科谊工程建设监理有限公司 22% 港 （ 团拥有 100%的实际控制权） 连云港先达新技术工程公司 100% 江苏金港湾国际物流产业股份有限公司 95% 11 江苏金港湾投资有限公司 100% 连云港金港湾建设开发有限公司 100% 连云港东疏港高速公路有限公司 84.49% 江苏金航拖轮有限公司 100% 连云港新云台码头有限公司 100%
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序号 12 13 14 15 16
一级 连云港中理外轮理货有限公司 84% 连云港电子口岸信息发展有限公司 45%（港 团拥有 60%的实际控制权） 连云港云农散货包装有限公司 50.55% 连云港山海担保有限公司 100% 连云港鑫联散货码头有限公司 75% （注 2）
二级
连云港中韩轮渡有限公司 50% 连云港轮渡株式会社 50% 17 江苏连云港港 份有限公司 48.81% 连云港中远船务工程有限公司 40% 新陆桥（连云港）码头有限公司 38% 连云港新东方国际货柜码头有限公司 45% 18 19 连云港新丝路国际集装箱发展有限公 司 100% 连云港新海湾码头有限公司 65%
注 1：连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司拥有连云港润通环境工程有限公司 100%的股权，该公司为发 行人的三级子公司； 注 2：连云港电子 信息发展有限公司：港 团拥有该公司 45%股权，连云港新海岸投资发展有限公司 拥有该公司 15%股权，合计 60%。
表 4.2
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
截至 2011 年 6 月末港口集团参股公司及持股比例
一级 二级
连云港鑫一实业有限公司 30% 连云港千红石化仓储有限公司 25% 江苏通连国际物流有限公司 30% 连云港中联理货有限公司 35% 中国连云港外轮代理有限公司 40% 山西连方陆海国际物流有限公司 45% 河南中运物流有限公司 49% 淮安华东国际物流有限公司 20% 益海（连云港）粮油工业有限公司 20% 益海（连云港）油化工业有限公司 20% 益海（连云港）实业开发有限公司 40% 江苏新苏港投资发展有限公司 40% 连云港远港物流有限公司 45% 益海（连云港）精细化学工业有限公司 20% 益海天成（连云港）化工有限公司 20% 江苏银行（原连云港市商业银行） （股本 500 万元, 持股比例 0.05%） 连云港东港车辆检测站 100% （注） 友谊宾馆 85.7% （注）
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连云港新苏港码头有限公 司 51%
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序号 19 20 21 22 23 24 25 26 宇盛达公司 12.20%
一级 泛亚海陆运输股份有限公司（4.56%） 连云港海港旅游有限公司 41.67% 连云港新东港实业有限 公司 3.75% 连云港三源物流有限公司 19% 沙索益海（连云港）醇工业有限公司 10% 连云港新东方集装箱码头有限公司 45% 连云港星火岸电工程有限公司 36%
二级
注：友谊宾馆和连云港车辆检测站因公司改制及政策性拆除已不存在，港口集团已全额计提减值损失， 将于近期内处理。
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（一）主要控股子公司介绍 1、连云港港务工程公司 连云港港务工程公司（以下简称： “港务工程” ）于 1989 年 5 月 26 日注册成 立，注册资本为人民币 30,000 万元，法定代表人为金同武，是发行人的全资子 公司。 港务工程的经营范围为：许可经营项目：无；一般经营项目：港口与航道工 程施工总承包；水工程维修；物资储存；自营和 各类商品和技术的进出品业 务，但国家限定企业经营或禁止进出的商品和技术除外；矿产品加工、销售；国 际货运代理； 海洋测绘； 以下限分支机构凭有效审批手续经营： 商品混凝土加工、 销售。 截至 2010 年末，港务工程总资产 93,408.15 万元，总负债 60,425.47 万元， 所有者权益合计 32,982.67 万元；2010 年港务工程实现营业收入 100,010.86 万 元，净利润 3,031.39 万元。经营活动产生的现金流量净额 2,977.01 万元。 截至2011年6月末，港务工程总资产89,195.70万元，总负债54,163.87万元， 所有者权益合计35,031.83万元；2011年1-6月港务工程实现营业收入58,128.12 万元，净利润2,049.16万元。经营活动产生的现金流量净额-7,723.70万元。由 于应收连云港金东方港 资有限公司的连云港赣榆港区防波堤工程(FBD-BT) 标段工程款，江苏金港湾投资发展有限公司的连云港保税物流中心（B型）项目 工程款未收回，占用资金过多，使经营活动现金流为负。 港务工程的全资子公司连云港华达防水材 港务工程目前有 1 家全资子公司。 料有限公司（以下简称： “华达防水” ）情况如下： 华达防水于 2000 年 7 月 28 日注册成立，注册资本为人民币 2,000 万元，法 定代表人为金同武，注册地址：连云港连云开发区三期云山经十六路。 华达防水经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：防水材料、防腐材 料的生产及销售，屋面防水层维修，建筑工程材料、港 程材料、塑料制品、 包装材料、塑钢门窗及塑钢门窗型材、金属构件及金属配件的生产和销售。 截至 2010 年末，总资产 2,996.35 万元，总负债 1,184.42 万元，所有者权 益合计 1,811.93 万元；2010 年华达防水实现营业收入 124.95 万元，净利润 -139.35 万元, 经营活动产生的现金流量净额-61.62 万元。由于新厂址搬迁，生 产条件尚未达到最大可使用状态，而折旧及人工等固定成本已经发生，因此尚未 盈利,经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，华达防水总资产 2,980.63 万元，总负债 1,260.89 万 元， 所有者权益合计 1,719.74 万元； 2011 年 1-6 月华达防水实现营业收入 28.43 万元，净利润-92.19 万元，经营活动产生的现金流量净额 32.95 万元。2011 年 上半年产能仍然未完全释放，继续亏损。 2、连云港新海岸房地产开发公司 连云港新海岸房地产开发公司（以下简称： “新海岸房地产” ）于 1994 年 5
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月 11 日注册成立，注册资本为人民币 20,000 万元，法定代表人为张鸿飞，是发 行人的全资子公司。新海岸房地产由原连云港鑫磊房地产开发公司于 2010 年 12 月 29 日更名而来。 新海岸房地产的经营范围为： 许可经营项目： 凭资质开展房地产开发、 销售； 一般经营项目：自有房屋租赁；室内外装璜；物业管理；建材、装璜材料、五金、 电工器材、钢材、木材批发、零售。 截至 2010 年末，新海岸房地产总资产 56,392.80 万元，总负债 34,379.35 万元，所有者权益合计 22,013.45 万元；2010 年新海岸房地产实现营业收入 9,095.32 万元，净利润 2,013.45 万元,经营活动产生的现金流量净额-5,157.29 万元，由于目前在建项目较多，没有实现销售，占用资金量较大，使经营活动现 金流为负数。 截至 2011 年 6 月末， 新海岸房地产总资产 55,470.03 万元， 总负债 34,574.06 万元，所有者权益合计 20,895.96 万元；2011 年 1-6 月新海岸房地产实现营业 收入 3,446.18 万元，净利润 382.51 万元,经营活动产生的现金流量净额 -1,760.96 万元，由于目前在建项目较多，没有实现销售，占用资金量较大，使 经营活动现金流为负数。 新海岸房地产目前有 1 家全资子公司。 新海岸房地产的全资子公司连云港鑫 港物业管理有限责任公司（以下简称： “鑫港物业” ）情况如下： 鑫港物业于 2005 年 6 月 7 日注册成立，注册资本为人民币 50 万元，法定代 表人为张鸿飞，注册地址：连云港连云区中山路港医巷 11 号 21 号楼。 鑫港物业经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：物业 。 截至 2010 年末，鑫港物业总资产 59.03 万元，总负债 3.75 万元，所有者权 益合计 55.28 万元；2009 年鑫港物业实现营业收入 100.74 万元，净利润 2.4 万 元,经营活动产生的现金流量净额 3.52 万元。 截至 2011 年 6 月末，鑫港物业总资产 52.68 万元，总负债 1.2 万元，所有 者权益合计 51.48 万元；2011 年 1-6 月鑫港物业实现营业收入 80 万元，净利润 -3.8 万元,经营活动产生的现金流量净额-6.21 万元.鑫港物业主要负责港口鑫 港小区等小区物业 ，上半年物业 费用未能全额收取，所以亏损，经营性 净现金流为负。全年收齐物业费，预计将盈利。 3、连云港港口物流有限公司 连云港港 流有限公司（以下简称： “港 流” ）于 2006 年 1 月 24 日注 册成立，注册资本为人民币 11,920 万元，法定代表人为陈光平，是发行人的全 资子公司。 港口物流的经营范围为：许可经营项目：普通货运，煤炭销售；一般经营项 目：集装箱及货物装卸服务，集装箱拆装箱、修理；国内货运 、国内船舶代 理；硝酸钾、硅铁、沥青及其他非危险品的货物仓储；机械设备出租；汽车配件、 木材、矿产品、普通机械、粮油、化工产品及原料的销售；自营和代理各类商品
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及技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品与技术除外；信 息咨询服务；国际货运 （包括报关、报检、过境运输、国际展品、私人信函 除外的物品、多式联运、国际快递） ；水路货运代理；国内铁路货运 ；存放 供加工贸易企业及外商投资企业为加工复出口产品所需进口的生产改天境外一 般转 物（汽车、办公用品、家用电器、烟酒除外） ；GPS 运营及产品销售； 受托从事抵押物监管、动产质押监管、仓单质押监管服务；停车服务。 截至 2010 年末，港 流总资产 69,176.33 万元，总负债 60,683.13 万元， 所有者权益合计 8,493.20 万元；2010 年港 流实现营业收入 220,863.05 万 元，净利润-175.13 万元，经营活动产生的现金流量净额-6,096.20 万元。港口 物流为拓展货源， 开拓市场， 发展主业， 对木材等新货种以较低的价格开展业务， 毛利较低，开业以来一直亏损，经营性现金流也为负数。目前业务已经上升到一 定规模，盈利情况有所好转。 截至 2011 年 6 月末，港 流总资产 97,022.73 万元，总负债 83,004.91 万元，所有者权益合计 14,017.81 万元；2011 年 1-6 月港 流实现营业收入 112,721.97 万元，净利润 988.73 万元，经营活动产生的现金流量净额 1,554.06 万元。 港口物流目前有 4 家控股子公司，2 家参股子公司。港 流子公司情况如 下： （1）江苏淮钢进出口有限公司 江苏淮钢进出 限公司（以下简称： “淮钢进出口” ）于 2003 年 10 月 10 日注册成立，注册资本为人民币 3,000 万元，股权结构：连云港港 流有限公 司（40%） 、江苏沙钢国际贸易有限公司（60%） 。法定代表人为卢立华，注册地址： 连云港开发区芙蓉路 59-5 号楼 3-102 号楼。 淮钢进出 营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：自营和代理各类 商品和技术的进出 但国家限定公司经营或禁止进出品的商品和技术除外；钢 铁及其产品、矿产品、有色金属、机电产品销售；承办海运、陆运、空运、快递 进出 物的国际运输 业务。 截至 2010 年末，淮钢进出口总资产 14,332.50 万元，总负债 12,588.28 万 元， 所有者权益合计 1,744.23 万元； 2010 年淮钢进出口实现营业收入 40,943.65 万元，净利润 418.37 万元，经营活动产生的现金流量净额 3,051.25 万元。 截至 2011 年 6 月末， 淮钢进出 资产 16,302.41 万元， 总负债 14,116.97 万元，所有者权益合计 2,185.44 万元；2011 年 1-6 月淮钢进出口实现营业收入 53,440.08 万元，净利润 441.21 万元，经营活动产生的现金流量净额-772.07 万元。淮钢进出口对外付款开具应付票据，存入 800 万银票保证金，由于银票保 证金的期限一般为六个月，不属于货币资金，视为经营性现金流出，使经营活动 产生的现金流量净额为负。 （2）宁夏恒通国际货运代理有限公司
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宁夏恒通国际货运代理有限公司（以下简称： “宁夏恒通货 ）于 2007 年 7 月 2 日注册成立，注册资本为人民币 100 万元，股权结构：港口物流出资 60 万元占 60%、董平出资 40 万元占 40%。法定代表人为陈光平，注册地址：银川市 兴庆区中山北街北寺巷 17 号。 宁夏恒通货 营范围：承办海运、陆运、空运、铁路运输进出口货物的国 际运输咨询代理业务；集装箱多式联运、拼装拆箱、揽仓、订舱、仓储中转、货 运站厂、运杂费结算、报关、报检、保险、运输咨询业务；自营和代理各类商品 及技术的进出 务（法律、法规禁止的项目除外，法律行政法规限制的项目取 得许可后方可经营） 。 截至 2010 年末，宁夏恒通货 资产 248.48 万元，总负债 161.96 万元， 所有者权益合计 86.53 万元；2010 年宁夏恒通货 现营业收入 673.09 万元， 净利润-29.91 万元， 经营活动产生的现金流量净额 0.1 万元。 公司之所以亏损， 是因为场站尚在建设期，业务尚未完全开展。 截至 2011 年 6 月末，宁夏恒通货 资产 252.13 万元，总负债 180.67 万 所有者权益合计 71.47 万元； 2011 年 1-6 月宁夏恒通货 现营业收入 1.75 元， 万元，净利润-15.06 万元，经营活动产生的现金流量净额 0.11 万元。基于场站 尚在建设，业务为充分开展，公司尚在亏损。 （3）宁夏港通国际物流有限公司 “宁夏港通物流” ）于 2009 年 9 月 宁夏港通国际物流有限公司（以下简称： 4 日注册成立，注册资本为人民币 1,050 万元，股权结构：港口物流出资 630 万 元，占 60%；董平出资 420 万元，占 40%。法定代表人为陈光平，注册地址：银 川经济技术开发区济民东路 226 号。 宁夏港通物流经营范围：道路普通货物运输、货物专用运输（集装箱、冷藏 保鲜设备） ；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前，不得经 营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 截至 2010 年末，宁夏港通物流总资产 1,395.87 万元，总负债 411.16 万元， 所有者权益合计 984.71 万元；2010 年宁夏港通物流实现营业收入 798.87 万元， 净利润-21.33 万元，经营活动产生的现金流量净额 400.25 万元。公司因为场站 建设，同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，使公司产生亏损。 截至 2011 年 6 月末，宁夏港通物流总资产 1,442.97 万元，总负债 474.92 万元，所有者权益合计 968.05 万元；2011 年 1-6 月宁夏港通物流实现营业收入 1,196.02 万元，净利润-16.65 万元，经营活动产生的现金流量净额-4.08 万元。 基于同行的激烈竞争，毛利率较低，致使公司亏损进一步扩大，经营活动现金流 为负。 （4）江苏新海岸国际物流有限公司 江苏新海岸国际物流有限公司（以下简称： “新海岸物流” ）于 2010 年 6 月 10 日注册成立， 注册资本为人民币 8,000 万元， 股权结构为： 港口物流出资 4,800
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万元，占 60%；江苏省新沂市粮食购销公司出资 3,200 万元，占 40%。法定代表 人为陈光平，注册地址：新沂市新安镇王陈村。 新海岸物流经营范围：道路普通货物运输、货物专用运输（集装箱、冷藏保 鲜设备） ；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审 批 前 ， 不 得 经 营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 截至 2010 年末新海岸物流总资产 3,441.34 万元，总负债 35.41 万元，所有 者权益合计 3,405.93 万元；2010 年新海岸物流未实现营业收入，净利润 3.56 万元，经营活动产生的现金流量净额-2,022.39 万元。新海岸物流 2010 年刚成 立，业务尚未充分开展，净利润主要来源于存款利息收入，新海岸物流借给关联 公司款项，计入经营性现金流出，使新海岸物流公司的经营活动产生的现金流量 净额为负。 截至 2011 年 6 月末，新海岸物流总资产 5,421.37 万元，总负债 2,422.33 万元，所有者权益合计 2,999.05 万元；2011 年 1-6 月新海岸物流实现营业收入 39.63 万元，净利润-6.88 万元，经营活动产生的现金流量净额 76.08 万元。公 司业务尚未完全开展，物流相对成本较大，毛利率低，造成亏损 （5）江苏新为多式联运有限公司 江苏新为多式联运有限公司（以下简称： “新为联运” ）于 2006 年 4 月 12 日成立，注册资本 6,000 万元人民币，股权结构为：港口物流（40%） 、上海雅仕 、硫磷资源中国有限公司（25%） ，法定代表人喻振东。 投资发展有限公司（35%） 新为联运经营范围为：国际多式联运、集运（含集装箱拼装拆箱） ；国际展 品、私人物品及过境货物的国际运输代理业务，包括：托运、订舱、仓储中转、 集装箱拼箱拆箱、结算运杂费及报关业务； 报关、报验、报检、保险；货物 的监装、监卸、分拨、中转及相关的短途运输服务；缮制有关单证、交付运费； 咨询及其他国际货运代理业务；集装箱修箱、洗箱。 截至 2010 年末，新为联运总资产 13,513.89 万元，总负债 3,121.72 万元， 所有者权益合计 10,392.18 万元。2010 年新为联运营业收入 37,536.28 万元， 净利润 3,471.81 万元，经营活动产生的现金流量净额为 4,431.12 万元。 截至 2011 年 6 月末，新为联运总资产 15,231.38 万元，总负债 3,257.00 万元，所有者权益合计 11,974.38 万元。2011 年 1-6 月新为联运营业收入 20,372.50 万元，净利润 1,582.20 万元，经营活动产生的现金流量净额-227.98 万元，由于上半年资金较为紧张，新为联运为发展业务垫付了部分款项，使公司 经营活动现金流为负。 （6）宿迁交通物流有限公司 宿迁交通物流有限公司（以下简称“宿迁交通物流” ）于 2005 年 7 月 22 日 成立， 后于 2011 年 6 月由连云港港 流有限公司出资 1,200 万元收购其股份， 注册资本为 1,000 万元人民币，股权结构为：港口物流（60%） 、宿迁市公路运输 有限公司（40%） ，法定代表人蔡辉。
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宿迁交通物流经营范围为：货运代理（ ） 、货运配载、搬运装卸（经营 期限至 2014 年 12 月 17 日） ；普通货运（经营期限至 2014 年 12 月 31 日） ；长江 中下游干线及支线省际普通货船运输（经营期限至 2013 年 4 月 30 日） ；根据委 托合同对质押抵押的实物资产实施保管。 截至 2010 年末，宿迁交通物流总资产 2,794.38 万元，总负债 1,267.36 万 元，所有者权益合计 1,527.02 万元。2010 年宿迁交通物流营业收入 5,684.61 万元，净利润 208.97 万元。 截至 2011 年 6 月末，宿迁交通物流总资产 2,210.98 万元，总负债 680.68 万元，所有者权益合计 1,530.30 万元。2011 年 1-6 月宿迁交通物流营业收入 2,386.89 万元，净利润 3.28 万元，经营活动产生的现金流量净额-56.68 万元。 主要因为上半年资金紧张，应收款占用较多，使经营性净现金流为负。 4、连云港港口集团货运 公司 “集团货 ）于 1994 年 1 月 5 连云港港 团货运代理公司（以下简称： 日注册成立，注册资本为人民币 1,000 万元，法定代表人为张长春，是发行人的 全资子公司。 集团货代的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：承办海运、陆 运、空运、快递进出口货物及过境货物的国际运输 业务，包括：揽货、托运、 订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险、相关的 短途运输服务及运输咨询服务；国内货运代理；国内船舶 ；仓储；港口业务 咨询及相关服务。 截至 2010 年末，集团货 资产 8,977.31 万元，总负债 7,815.87 万元， 所有者权益合计 1,161.45 万元；2010 年集团货 现营业收入 2,271.53 万元， 净利润 161.45 万元，经营活动产生的现金流量净额-538.93 元。由于应收款较 大，占用资金较多，使公司的经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，集团货 资产 12,694.82 万元，总负债 11,563.42 万元，所有者权益合计 1,131.4 万元；2011 年 1-6 月集团货 现营业收入 1,257.72 万元， 净利润-30.05 万元， 经营活动产生的现金流量净额-68.70 万元。 由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，造成公司亏损，经营性净现 金流为负。 集团货代目前有 1 家全资子公司，无参股公司。集团货 资子公司情况如 下： 连云港陆桥公共保税仓库（以下简称： “陆桥保税仓” ）于 1997 年 4 月 10 日注册成立，注册资本为人民币 500 万元，法定代表人为张长春，注册地址：连 云港港务局海港宾馆 5 楼。 截至 2010 年末，陆桥保税仓总资产 1,688.63 万元，总负债 1,164.06 万元， 所有者权益合计 524.57 万元；2010 年陆桥保税仓实现营业收入 938.42 万元， 净利润 24.57 万元，经营活动产生的现金流量净额-225.2 万元。由于年末账上
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应收款较大，占用资金较多，使陆桥保税仓的经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，陆桥保税仓总资产 1,787.04 万元，总负债 1,277.78 万元，所有者权益合计 509.26 万元；2011 年 1-6 月陆桥保税仓实现营业收入 509.32 万元，净利润-15.31 万元，经营活动产生的现金流量净额-128.79 万元。 由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，造成公司亏损，经营性净现 金流为负数。 5、连云港凯达国际物流有限公司 连云港凯达国际物流有限公司（以下简称： “凯达物流” ）于 1992 年 12 月 24 日注册成立，注册资本为人民币 3,000 万元，法定代表人为白力群，是发行 人的全资子公司。 凯达物流的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：承办海运进出 物、过境货物的国际运输 业务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装 箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险、相关的短途运输服务及咨询服务； 国内贸易；自营和 各类商品和技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁 止进出口的商品和技术除外；联系水上救助、协助处理海商海事； 船舶、船 员、旅客或货物的有关事项；船舶租赁。 截至 2010 年末，凯达物流总资产 37,293.52 万元，总负债 34,602.26 万元， 所有者权益合计 2,691.25 万元；2010 年凯达物流实现营业收入 142,748.45 万 元，净利润-3.12 万元，经营活动产生的现金流量净额-4,211.09 万元。由于同 行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，造成公司亏损，经营性净现金流为 负数。 截至 2011 年 6 月末，凯达物流总资产 65,360.89 万元，总负债 63,391.42 万元，所有者权益合计 1,969.47 万元；2010 年 1-6 月凯达物流实现营业收入 65,414.51 万元， 净利润-721.82 万元,经营活动产生的现金流量净额 71.53 万元。 由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低,造成公司亏损。 凯达物流目前有 3 家控股子公司，1 家参股子公司。凯达物流子公司情况如 下： （1）连云港凯达国际船舶 有限公司 连云港凯达国际船舶代理有限公司（以下简称： “凯达船 ）于 1999 年 3 月 19 日注册成立，注册资本为人民币 300 万元，是凯达物流的全资子公司，法 定代表人为侯军，注册地址：连云港连云区中山西路 255 号鑫源小区 4 号楼。 凯达船代经营范围：许可经营项目：经营中外籍国际船舶代理业务：缮制单 证， 提单、运输合同、速遣滞期协议，代收代付款项；无船承运业务；办理 船舶进出港手续，联系安排引水、靠泊、装卸。一般经营项目：报关，办理货物 的托运和中转； 揽货和组织客源， 洽定舱位； 联系水上救助， 协助处理海商海事； 船舶、船员、旅客或货物的有关事项；船舶租赁。 截至 2010 年末，凯达船 资产 1,443.91 万元，总负债 1,292.10 万元，
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所有者权益合计 151.81 万元；2010 年凯达船 现营业收入 619.76 万元，净 利润-12.32 万元,经营活动产生的现金流量净额 574.38 万元。由于同行竞争激 烈，物流相对成本较大，毛利率低,造成公司亏损。 截至 2010 年 6 月末，凯达船 资产 679 万元，总负债 635.38 万元，所有 者权益合计 43.62 万元；2011 年 1-6 月凯达船 现营业收入 132.1 万元，净 利润-108.18 万元,经营活动产生的现金流量净额-720.50 万元。 由于同行竞争激 烈，物流相对成本较大，毛利率低,造成公司亏损,经营性净现金流为负。 （2）连云港百事达国际贸易有限公司 连云港百事达国际贸易有限公司（以下简称： “百事达贸易” ）于 2004 年 1 月 17 日注册成立，注册资本为人民币 1,000 万元，是凯达物流的全资子公司， 法定 人为侯军，注册地址：连云港市连云区墟沟镇鑫源小区 4 号楼。 百事达贸易经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：自营和代理各类 商品和技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品和技术除 外；矿产品、有色金属、焦炭、钢材、木材、建材、装饰材料、化工产品、农副 产品销售；国内货运 。 截至 2010 年末，总资产 11,519.03 万元，总负债 10,592.83 万元，所有者 权益合计 926.19 万元；2010 年百事达贸易实现营业收入 26,424.49 万元，净利 润 5.95 万元，经营活动产生的现金流量净额-12,530.47 万元。由于年末账上应 收款较大，占用资金较多，使公司的经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末， 百事达贸易总资产 21,765.72 万元， 总负债 21,346.92 万元，所有者权益合计 418.81 万元；2011 年 1-6 月百事达贸易实现营业收入 17,390.23 万元， 净利润-507.39 万元， 经营活动产生的现金流量净额-17,013.80 万元。由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，造成公司亏损，经营 性净现金流为负。 （3）连云港凯远国际集装箱储运有限公司 连云港凯远国际集装箱储运有限公司（以下简称： “凯远集装箱” ）于 2004 年 7 月 8 日注册成立，注册资本为人民币 200 万元，股本结构为：凯达物流出资 124 万元，占 62%；连云港中远物流有限公司出资 76 万元，占 38%。法定代表人 为唐国荣，注册地址：连云港开发区高新区西安路。 凯远集装箱经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：港区内国内外集 装箱储存、运输，集装箱货物拆装及集装箱修理，集装箱揽货整理加固，进出口 货运 ，港 务咨询，货物仓储。 截至 2010 年末，凯远集装总资产 700.91 万元，总负债 656.09 万元，所有 者权益合计 44.83 万元；2010 年凯远集装箱实现营业收入 629.29 万元，净利润 1.2 万元，经营活动产生的现金流量净额 198.21 万元。 截至 2011 年 6 月末，凯远集装箱总资产 612.20 万元，总负债 677.57 万元， 所有者权益合计-65.38 万元；2011 年 1-6 月凯远集装箱实现营业收入 293.5 万
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元，净利润-110.2 万元，经营活动产生的现金流量净额-142.03 万元。由于同行 竞争激烈， 物流相对成本较大， 毛利率低， 造成公司亏损， 经营性净现金流为负。 （4）连云港凯鸿国际贸易有限公司 连云港凯鸿国际贸易有限公司（以下简称： “凯鸿贸易” ）于 2010 年 8 月 16 日注册成立， 注册资本为人民币 600 万元， 股本结构为： 凯达物流出资 180 万元， 占 30%；陈万清出资 210 万元，占 35%；陈玉坤出资 210 万元，占 35%。法定代 表人为陈玉坤，注册地址：连云港市连云区墟沟石门桥东侧四海大厦底层。 凯鸿贸易经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：自营和代理各类商 品和技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品和技术除外； 日用品、建材、五金、矿产品、木材、焦炭的销售；承办海运、陆运、空运、快 递进出口货物的国际运输代理业务，包括揽货、托运、订舱、仓储、中转、集装 箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险、相关的短途运输服务及运输咨询 业务；船舶租赁。 截至 2010 年末，凯鸿贸易总资产 509.60 万元，总负债-36.27 万元，所有 者权益合计 545.87 万元；2010 年凯鸿贸易实现营业收入 3,543.49 万元，净利 润-54.13 万元。 由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低。造成公司 亏损。 截至 2011 年 6 月末，凯鸿贸易总资产 2,649.31 万元，总负债 2,469.62 万 所有者权益合计 179.69 万元； 2011 年 1-6 月凯鸿贸易实现营业收入 9,662.15 元， 万元，净利润-366.18 万元。由于同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低。 造成公司亏损。 6、连云港东粮码头有限公司 连云港东粮码头有限公司（以下简称： “东粮码头” ）于 1992 年 8 月 12 日注 册成立，注册资本为人民币 30,000 万元，法定代表人为李传贵，是发行人的全 资子公司。 东粮码头的经营范围为：许可经营项目：港口货物装卸、仓储（危险化学品 除外） 、港内运输。一般经营项目：国内货运 ；工属具制造；机械维修、电 气设备安装、维修；木材、粮食加工。 截至 2010 年末，东粮码头总资产 24,619.95 万元，总负债 1,078.03 万元， 所有者权益合计 23,541.52 万元； 2010 年东粮码头实现营业收入 3,699.47 万元， 净利润-1,409.05 万元，经营活动产生的现金流量净额 99.65 万元。由于该公司 收泊位条件限制（只有一个泊位） ，及设备老化，人员较多，处于亏损状态。 截至 2011 年 6 月末， 东粮码头总资产 23,706.19 万元， 总负债 864.73 万元， 所有者权益合计 22,841.46 万元；2011 年 1-6 月东粮码头实现营业收入为零， 净利润-700.06 万元，经营活动产生的现金流量净额-215.96 万元。公司资产于 2010 年 7 月租赁给港口股份公司，无收入，仅有折旧费用,使亏损进一步加剧， 经营向现金流为负。
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7、连云港新海岸投资发展有限公司 连云港新海岸投资发展有限公司（以下简称： “新海岸投资” ）于 2005 年 9 月 20 日注册成立，注册资本为人民币 5,000 万元，法定代表人为俞向阳，是发 行人的全资子公司。 新海岸投资的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：投资与资产 ；码头及配套设施的开发；货物装卸、仓储服务；承办海运、陆运、空运、 快递进出口货物的国际货物运输代理业务，国内货运 ，国内船舶代理；自营 和代理各类商品进出口及技术的进出 务， 但国家限定企业经营或禁止进出口 的商品和技术除外；租赁服务业。 截至 2010 年末，新海岸投资总资产 5,425.15 万元，总负债 345.41 万元， 所有者权益合计 5,079.74 万元；2010 年新海岸投资实现营业收入 269.79 万元， 净利润 245.46 万元，经营活动产生的现金流量净额 5.00 万元。 截至 2011 年 6 月末，新海岸投资总资产 4,843.65 万元，总负债 0.41 万元， 所有者权益合计 4,843.23 万元；2011 年 1-6 月新海岸投资未实现营业收入，净 利润 4.28 万元，经营活动产生的现金流量净额 0.13 万元。 新海岸投资目前有 5 家控股子公司，新海岸投资子公司情况如下： （1）连云港鸿云实业有限公司 连云港鸿云实业有限公司（以下简称： “连云港鸿云” ）于 1993 年 3 月 22 日注册成立，注册资本为人民币 600 万元，是新海岸投资的全资子公司，法定代 表人为李二宝，注册地址：连云区中山路大松树北。 连云港鸿云经营范围： 许可经营项目： 以下范围限分支机构经营： 健身服务； 体育用品销售。一般经营项目：潜水作业船舶出租及维修；国内船舶 ；船舶 废旧物料回收；船舶技术业务咨询；电器机械及配件、油漆、缆绳、船用辅机销 售；机械设备及助航仪器设备安装、修理；境内劳务输出。 截至 2010 年末，连云港鸿云总资产 863.03 万元，总负债 292.88 万元，所 有者权益合计 570.15 万元；2010 年连云港鸿云实现营业收入 1,679.48 万元， 净利润-56.47 万元，经营活动产生的现金流量净额-267.78 万元。该公司属劳动 密集型企业，受人工费用和燃料费用的增加影响，2010 年有所亏损，经营性净 现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，连云港鸿云总资产 1,154.17 万元，总负债 385.91 万 元， 所有者权益合计 768.26 万元； 2011 年 1-6 月连云港鸿云实现营业收入 992.52 万元，净利润 198.11 万元，经营活动产生的现金流量净额 496.87 万元。 （2）连云港云藤油脂有限公司 连云港云藤油脂有限公司 （以下简称： “云藤油脂” ）于 1991 年 1 月 5 日注 册成立，注册资本为人民币 740 万元，是新海岸投资的全资子公司，法定 人 为王吉智，注册地址：江苏省连云港港 1 号码头。 云藤油脂经营范围：许可经营项目：在港区内从事动植物油脂及沥青的仓储
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经营、装卸作业（按许可证所列范围经营） 。一般经营项目：国际货运 业务 （包括报关、报验业务） 。 截至 2010 年末，云藤油脂总资产 862.27 万元，总负债 16.33 万元，所有者 权益合计 845.94 万元；2010 年云藤油脂实现营业收入 439 万元，净利润 153.85 万元，经营活动产生的现金流量净额 26.62 万元。 截至 2011 年 6 月末，云藤油脂总资产 826.27 万元，总负债-2.7 万元（主 要原因：应交税费为-8.44 万元） ，所有者权益合计 828.97 万元；2011 年 1-6 月连云港鸿云实现营业收入 85.33 万元，净利润-16.97 万元，经营活动产生的 现金流量净额 5.60 万元。公司由于上半年产能不足，而各种固定费用支出照常 发生，致使公司上半年亏损。 （3）连云港天华实业有限公司 连云港天华实业有限公司（以下简称： “天华实业” ）于 1993 年 1 月 14 日注 册成立，注册资本为人民币 50.2 万元，是新海岸投资的全资子公司，法定 人为 ，注册地址：连云港市连云区大港中路。 天华实业经营范围： 许可经营项目： 以下限分支机构经营： 饮用纯净水生产、 销售。一般经营项目：机械配件、木材加工、机械设备维修；受货主委托代办铁 路货物运输；木材、钢材、五金、交电、日用杂品、劳保用品、饲料、农副产品。 截至 2010 年末，天华实业总资产 124.16 万元，总负债 44.41 万元，所有者 权益合计 79.74 万元；2010 年天华实业实现营业收入 73.44 万元，净利润 0.16 万元，经营活动产生的现金流量净额 26.81 万元。 截至 2011 年 6 月末，天华实业总资产 88.46 万元，总负债 20.69 万元，所 有者权益合计 67.78 万元；2011 年 1-6 月天华实业实现营业收入 26.7 万元，净 利润-11.97 万元，经营活动产生的现金流量净额 0.01 万元。该公司属于集团原 来三产公司，后理顺股权后挂靠集团。利润基本为 0 （4）连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司（以下简称： “灭鼠工程” ）于 2007 年 8 月 30 日注册成立，注册资本为人民币 480 万元，是新海岸投资的全资子公 司，法定 人为李兆碧，注册地址：连云港市中山东路港医巷 10 号。 灭鼠工程经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：除虫灭鼠工程服务 及除虫灭鼠器械零售；白蚁防治、卫生保洁服务。 截至 2010 年末，灭鼠工程总资产 562.17 万元，总负债 18.23 万元，所有者 权益合计 543.94 万元； 2010 年灭鼠工程实现营业收入 158.03 万元， 净利润 26.74 万元，经营活动产生的现金流量净额 17.51 万元。 截至 2011 年 6 月末，灭鼠工程总资产 563.86 万元，总负债 6.47 万元，所 有者权益合计 557.39 万元；2011 年 1-6 月灭鼠工程实现营业收入 79.95 万元， 净利润 13.45 万元，经营活动产生的现金流量净额-38.95 万元。截至 2011 年 6 月末，公司实现的收入尚有较多没有收回，使经营性净现金流为负。
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（5）连云港润通环境工程有限公司 连云港润通环境工程有限公司（以下简称： “润通环境” ）于 2006 年 12 月 4 日注册成立，注册资本为人民币 200 万元，是灭鼠工程的全资子公司，法定代表 人为李兆碧，注册地址：连云港市连云区荷花路（港校西侧） 。 润通环境经营范围： 许可经营项目： 无。 一般经营项目： 室内环境工程监测、 咨询服务；环境工程监理；污染治理设施的运行管理服务；环保设备的安装、销 售。 截至 2010 年末，润通环境总资产 674.11 万元，总负债 313.83 万元，所有 者权益合计 360.28 万元；2010 年润通环境实现营业收入 347.94 万元，净利润 115.52 万元，经营活动产生的现金流量净额-59.38 万元。截至年末，应收账款 金额较大且回款期较长， 占用资金较多， 使经营活动产生的经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，润通环境总资产 592.83 万元，总负债 269.7 万元，所 有者权益合计 323.13 万元；2011 年 1-6 月润通环境实现营业收入 9.9 万元，净 利润-37.15 万元，经营活动产生的现金流量净额 161.25 万元。 2011 年上半年 业务急剧减少，使公司亏损，经营性净现金流为负。 8、新益港（连云港）码头有限公司 新益港（连云港）码头有限公司（以下简称： “新益港码头” ）于 2004 年 12 月 17 日注册成立，注册资本为人民币 16,840 万元，法定代表人为陈三春，是发 行人的全资控股子公司。 新益港码头的经营范围为：许可经营项目：从事码头及配套设施的开发与经 营， 货的装卸、仓储、中转。一般经营项目：无。 截至 2010 年末，新益港码头总资产 32,424.57 万元，总负债 15,787.43 万 元，所有者权益合计 16,637.14 万元；2010 年新益港码头实现营业收入 2,575.5 万元，净利润 189.58 万元，经营活动产生的现金流量净额 4,341.49 万元。 截至 2011 年 6 月末， 新益港码头总资产 32,340.36 万元， 总负债 16,648.21 万元，所有者权益合计 15,692.15 万元；2011 年 1-6 月新益港码头未实现营业 收入，净利润-944.98 万元，经营活动产生的现金流量净额 150.93 万元。该公 司目前未生产经营，亏损主要是由于折旧费用。 9、连云港港口建设项目 有限公司 连云港港 设项目管理有限公司（以下简称： “港 设” ）于 2009 年 2 月 5 日注册成立，注册资本为人民币 2,000 万元，法定代表人为丁绍文，是发行 人的全资子公司。 港口建设的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：建设工程项目 ；水运工程、航道工程、地基基础工程、土木工程、爆破工程管理；建筑工 程设计、施工；基建工程预决算编审。 截至 2010 年末，港 设总资产 2,320.51 万元，总负债 305.96 万元，所 有者权益合计 2,014.55 万元；2010 年港 设实现营业收入 664.6 万元，净利
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润 7.37 万元，经营活动产生的现金流量净额-143.78 万元。截至年末，公司的 工程建设的现金流出较大，但其尚有较多的应收建设费账款尚未收回，使经营性 净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，港 设总资产 2,135.03 万元，总负债 146.92 万元， 所有者权益合计 1988.11 万元；2011 年 1-6 月港 设实现营业收入 267.95 万 元，净利润-26.44 万元，经营活动产生的现金流量净额-100.27 万元。该公司上 半年业务受港 程项目建设进度影响，收入下降，使利润为负数，经营性净现 金流为负。 10、连云港港口工程设计研究院有限公司 连云港港 程设 究院有限公司（以下简称： “港 计院” ）于 1993 年 12 月 25 日注册成立，注册资本为人民币 1,000 万元，股本结构为：港 团 出资 600 万元， 60%； 占 连云港港 程设 究院有限公司工会出资 400 万元， 占 40%。法定代表人为朱从富。 港口设计院的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：水运工程设 计；土石方工程地基处理；小型建筑工程施工；建筑工程技术咨询、技术开发服 务；建筑工程监理；工程测量；海洋测绘。 截至 2010 年末，港 计院总资产 4,375.4 万元，总负债 1,066.39 万元， 所有者权益合计 3,309.01 万元；2010 年港 计院实现营业收入 5,613.93 万 元，净利润 1,605.4 万元，经营活动产生的现金流量净额 711.20 万元。 截至 2011 年 6 月末，港 计院总资产 4,190.79 万元，总负债 1,104.5 万元，所有者权益合计 3,086.28 万元；2011 年 1-6 月港 计院实现营业收入 2,609.55 万元，净利润 1,103.32 万元，经营活动产生的现金流量净额 552.73 万元。 港口设计院有 2 家子公司。 （1）连云港科谊工程建设监理有限公司 连云港科谊工程建设监理有限公司（以下简称： “科谊工程” ）于 1995 年 4 月 20 日注册成立，注册资本为人民币 500 万元，法定代表人为王卫东，注册地 址：墟沟镇中华西路 18 号。截至 2009 年 9 月 28 日科谊工程股权结构为：连云 港港 程设 究院有限公司（22%） ；连云港建港实业总公司（18%） ；尹保章 （11%） ；朱慧芬（11%） ；王宝善（8%） ；李强（11%） ；姜承春（8%） ；张 （11%） 。 目前连云港港 团有限公司对科谊工程拥有 100%的实际控制权。 科谊工程经营范围： 许可经营项目： 无。 一般经营项目： 水运工程监理甲级； 房屋建筑工程监理甲级；工程造价咨询甲级；工程招标代理乙级；水运材料检测 业务。 截至 2010 年末，科谊工程总资产 2,213.49 万元，总负债 1,461.81 万元， 所有者权益合计 751.67 万元；2010 年科谊工程实现营业收入 1,996.75 万元， 净利润 1,236.96 万元，经营活动产生的现金流量净额 879.33 万元。
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截至 2011 年 6 月末，科谊工程总资产 2,363.21 万元，总负债 499.65 万元， 所有者权益合计 1,863.56 万元； 2011 年 1-6 月科谊工程实现营业收入 1,626.34 万元，净利润 1,111.88 万元，经营活动产生的现金流量净额 299.82 万元。 （2）连云港先达新技术工程公司 连云港先达新技术工程公司（以下简称： “先达新技术” ）于 1992 年 10 月 12 日注册成立，注册资本为人民币 600 万元，是港口工程设计院的全资子公司， 法定 人为高兆福，注册地址：连云港市连云区墟沟镇鑫源小区 5 号楼。 先达新技术经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：工程科学技术研 究、技术服务；地基基础工程；爆破工程；波工艺应用。 截至 2010 年末，先达新技术总资产 1,540.95 万元，总负债 940.59 万元， 所有者权益合计 600.37 万元；2010 年先达新技术实现营业收入 1,877.41 万元， 净利润 23.05 万元，经营活动产生的现金流量净额 219.19 万元。 截至 2011 年 6 月末，先达新技术总资产 1,363.09 万元，总负债 885.65 万 元， 所有者权益合计 477.43 万元； 2011 年 1-6 月先达新技术实现营业收入 457.7 万元，净利润-122.94 万元，经营活动产生的现金流量净额 21.09 万元。先达公 司主要从事水下工程爆破等业务，受港口建设影响较大，上半年收入下降，毛利 降低，使利润为负数。 11、江苏金港湾投资有限公司 “金港湾投资” ）于 2006 年 5 月 15 江苏金港湾投资有限公司（以下简称： 日注册成立，注册资本为人民币 60,000 万元，法定代表人为俞向阳，根据连云 港市人民政府国有资产监督 委员会连云港国资产【2009】56 号《关于金港 湾公司资产和财务并入港口集团的通知》 ，以 2009 年 10 月 31 日为基准日，江苏 金港湾投资有限公司（包括所属分子公司）资产和财务并入港 团。 金港湾投资的经营范围为：许可经营项目：房地产开发。一般经营项目：港 础设施建设投资；实业投资；港口岸线开发；国内贸易；自营和 各类商 品和技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品和技术除外； 仓储（危险化学品除外） ；自有房产租凭。 截至 2010 年末，金港湾投资（合并）总资产 380,677.84 万元，总负债 181,017.28 万元， 所有者权益合计 199,660.56 万元； 2010 年金港湾投资 （合并） 未 实 现 营 业 收 入 ， 净 利 润 -1,132.05 万 元 , 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 43,073.28 万元。该公司下属企业亏损较多，使该公司账面亏损。 截至 2011 年 6 月末，金港湾投资（合并）总资产 404,017.75 万元，总负债 195,304.83 万元，所有者权益合计 208,712.93 万元；2011 年 1-6 月金港湾投资 （合并）实现营业收入 23.36 万元，净利润-1,090.80 万元,经营活动产生的现 金流量净额 5,831.98 万元。该公司下属企业亏损较多，使该公司账面亏损。 金港湾投资目前有 5 家控股子公司，无参股公司。金港湾投资子公司情况如 下：
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（1）江苏金港湾国际物流产业股份有限公司 江苏金港湾国际物流产业股份有限公司 （以下简称： “金港湾物流” 于 2007 ） 年 10 月 22 日注册成立，注册资本为人民币 6,000 万元，股权结构：金港湾投资 出资 5,700 万元，占 95%；连云港市金港湾建设开发有限公司出资 300 万元，占 5%。法定代表人为喻振东，注册地址：连云港市连云区中山东路 195 号。 金港湾物流经营范围：许可经营项目：房地产开发、经营。一般经营项目： 国际货运 ；国内货运代理；国内船舶 ；集装箱和散杂货物的装卸服务； 仓储服务；土地开发、投资；港口基础设施投资、开发、建设；园区开发及物业 ；工业标准厂房建设、租赁；内河码头施工；市政道路建设；实业投资；国 内贸易；自营和代理各类商品和技术的进出 务 ，但国家限定企业经营或禁 止进出口的商品和技术除外 ；港 械、设备及设施的租赁、维修服务；物流 软件开发；物流信息咨询服务 ；商务会展服务。 截至 2010 年末，金港湾物流总资产 27,545.06 万元，总负债 21,594.17 万 元，所有者权益合计 5,950.89 万元；2010 年金港湾物流未实现营业收入，净利 润-3.02 万元，经营活动产生的现金流量净额-50.13 万元。该公司主要从事集团 无收入来源， 人员成本导致企业亏损， 经营性净现金流为负。 公共设施建设， 截至 2011 年 6 月末，金港湾物流总资产 27,646.6 万元，总负债 22,058.83 万元，所有者权益合计 5,587.76 万元；2011 年 1-6 月金港湾物流未实现营业收 入，净利润-363.12 万元，经营活动产生的现金流量净额-476.07 万元。该公司 主要从事集团公共设施建设，无收入来源，管理人员成本导致企业亏损，经营性 净现金流为负。 （2）连云港金港湾建设开发有限公司 连云港金港湾建设开发有限公司（以下简称： “金港湾建设” ）于 2006 年 11 月 28 日注册成立，注册资本为人民币 2,000 万元，股权结构：江苏金港湾投资 有限公司（100%） 。法定代表人为平浩生，注册地址：连云港经济技术开发区文 锦新村 5 号。 金港湾建设经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：建设开发，房地 产及园区的开发、销售、租赁；物业 。 截至 2010 年末，金港湾建设总资产 28,849.42 万元，总负债 27,506.44 万 元，所有者权益合计 1,342.98 万元；2010 年金港湾建设未实现营业收入，净利 润-256.79 万元，经营活动产生的现金流量净额 5.7 万元。该公司主要从事集团 公共设施建设，无收入来源，管理人员成本导致企业亏损。 截至 2011 年 6 月末， 金港湾建设总资产 35,111.39 万元， 总负债 33,881.95 万元，所有者权益合计 1,229.44 万元；2011 年 1-6 月金港湾建设未实现营业收 入，净利润-113.54 万元，经营活动产生的现金流量净额 191.65 万元。该公司 主要从事集团公共设施建设，无收入来源，管理人员成本导致企业亏损。 （3）连云港金港湾东疏港高速公路有限公司
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连云港金港湾东疏港高速公路有限公司 （以下简称： “东疏港高速” 于 2007 ） 年 11 月 29 日注册成立，注册资本为人民币 65,600 万元，股本结构：金港湾投 资出资 55,425 万元，占 84.49%；中铁十四局集团有限公司出资金 4,169.25 万 元， 占有 6.35%； 山东省公路建设 （集团） 有限公司出资 6,005.75 万元， 9.16%。 占 法定 人为平浩生，注册地址：连云港开发区久和国际新城一期限号楼 2 单元 402 室。 东疏港高速经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：连云港港主体港 区东疏港高速公路工程投资建设、开发、管理。 截至 2010 年末，东疏港高速总资产 136,291.28 万元，总负债 44,341.28 万元，所有者权益合计 91,950 万元；2010 年东疏港高速未实现营业收入和净利 润。该公司主要从事集团公共设施建设，无收入来源，管理人员成本导致企业亏 损。 东疏港高速总资产 155,772.46 万元， 总负债 63,822.46 截至 2011 年 6 月末， 万元，所有者权益合计 91,950 万元；2010 年 1-6 月，东疏港高速未实现营业收 入和净利润。该公司主要从事集团公共设施建设，无收入来源，管理人员成本导 致企业亏损。 （4）江苏金航拖轮服务有限公司 江苏金航拖轮服务有限公司（以下简称： “金航拖轮” ）于 2008 年 7 月 7 日 注册成立，注册资本 2,000 万元人民币，法定 人平浩生，经营范围：港口拖 轮经营。股权结构：江苏金港湾投资有限公司（100%） 。 截至 2010 年末，金航拖轮总资产 765.43 万元，总负债 0.62 万元，所有者 权益合计 764.81 万元。2010 年金航拖轮营业收入 0，净利润-0.61 万元。该公 司尚未真 产运营，无收入。 截至 2011 年 6 月末，金航拖轮总资产 763.64 万元，总负债 0.62 万元，所 有者权益合计 763.02 万元。2011 年 1-6 月金航拖轮营业收入 0，净利润-1.79 万元。该公司尚未真正投产运营，无收入。 （5）连云港新云台码头有限公司 连云港新云台码头有限公司于 2010 年 9 月 20 日注册成立，注册资本 600 万元人民币，法定 人喻振东，经营范围：码头建设工程施工、技术咨询。股 权结构：江苏金港湾投资有限公司（100%） 。 截至 2010 年末，新云台码头总资产 583.33 万元，总负债 12.85 万元，所有 者权益合计 570.47 万元；2010 年新云台码头未实现营业收入，净利润-29.53 万元,经营活动产生的现金流量净额-531.76 万元。该公司尚未真正投产运营， 无收入，处在亏损阶段，经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，新云台码头总资产 1,509.7 万元，总负债 1,093.93 万元，所有者权益合计 415.77 万元；2011 年 1-6 月新云台码头实现营业收入 23.36 万元，净利润-154.71 万元，经营活动产生的现金流量净额-202.48 万元。
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该公司尚未真 产运营，无收入，处在亏损阶段，经营性净现金流为负。 12、连云港中理外轮理货有限公司 连云港中理外轮理货有限公司（以下简称“中理外理” ）于 1992 年 10 月 9 日注册成立，注册资本 500 万元，股权结构：连云港港 团有限公司（84%） ， 中国外轮理货总公司（16%） 。法定代表人喻振东。 中理外理经营范围：国际、国内航线船舶的理货业务；国际国内集装箱理箱 业务；集装箱装、拆箱理货业务；货物的计量、丈量业务；监装、监卸业务；货 损、箱损检定业务。 截至 2010 年末，中理外理总资产 1,496.43 万元，总负债 554.31 万元，所 有者权益合计 942.12 万元。2010 年中理外理营业收入 2,004.46 万元，净利润 75.81 万元，经营活动产生的现金流量净额 329.08 万元。 截至 2011 年 6 月末，中理外理总资产 1,554.84 万元，总负债 567.66 万元， 所有者权益合计 987.18 万元。2011 年 1-6 月中理外理营业收入 1,034.58 万元， 净利润 45.06 万元，经营活动产生的现金流量净额-66.88 万元。2011 年上半年 资金较为紧张，中理外理应收账款金额较大，占用资金较多，使经营性净现金流 为负。 13、连云港电子 信息发展有限公司 连云港电子口岸信息发展有限公司（以下简称： “电子口岸” ）于 2004 年 11 月 29 日注册成立，注册资本 2,000 万元人民币，法人 宋天德。注册地址： 连云港开发区新港城大道 86 号（朝阳段） 。截至 2009 年 10 月末电子 股权结 构为：连云港港口集团有限公司（45%） ，江苏金港湾投资有限公司（25%） ，连云 港新东方国际货柜码头有限公司 （15%） 中国电子 数据中心南京分中心 ， （5%） ， 连云港海关机关服务中心（5%） ，连云港出入境检验检疫局综合技术中心（5%） 。 2009 年末港口集团对电子口岸拥有 60%的实际控制权。 电子 经营范围：口岸信息平台的信息系统开发、管理，港航电子数据交 换业务，信息系统工程的设计、安装、技术咨询服务，信息技术咨询与培训，基 于网络技术的数据接入服务、信息存储、加工及其他信息增值服务。 截至 2010 年末，电子口岸总资产 3,184.33 万元，总负债 377.26 万元，所 有者权益合计 2,807.06 万元。2010 年电子口岸营业收入 658.16 万元，净利润 22.41 万元，经营活动产生的现金流量净额为 120.34 万元。 截至 2011 年 6 月末，电子口岸总资产 3,134.20 万元，总负债 326.79 万元， 所有者权益合计 2,807.42 万元。2011 年 1-6 月电子口岸营业收入 293.41 万元， 净利润 0.35 万元，经营活动产生的现金流量净额 25.84 万元。 14、连云港云农 包装有限公司 连云港云农散货包装有限公司（以下简称： “云农包装”，成立于 2001 年 2 ） 月 23 日，注册资本 910 万元人民币，股权结构：连云港港口集团有限公司 （50.55%） ，中国农业生产资料集团公司（10.99%） ，中国农业生产资料集团公司
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新加坡公司（38.46%） 。法定代表人白力群。 云农包装经营范围：散化肥装卸、搬运、灌包。 截至 2010 年末，云农包装总资产 804.88 万元，总负债 479.11 万元，所有 者权益合计 258.30 万元。 2010 年云农包装未取得营业收入， 净利润-67.46 万元， 经营活动产生的现金流量净额-6.09 万元。 公司目前处于停产状态， 未开展业务， 利润为负，经营性净现金流为负。 截至 2011 年 6 月末，云农包装总资产 714.79 万元，总负债 479.11 万元， 所有者权益合计 235.68 万元。2011 年 1-6 月云农包装未取得营业收入，净利润 -22.62 万元，经营活动产生的现金流量净额 0 万元。公司目前处于停产状态， 未开展业务，利润为负。 15、连云港山海担保有限公司 连云港山海担保有限公司（以下简称“山海担保”，成立于 2010 年 10 月 ） 。 19 日，注册资本 10,000 万元，股权结构：连云港港 团有限公司（100%） 法定 人俞向阳，经营范围：在本省范围内从事融资性担保业务。 山海担保总资产 10,015.52 万元， 总负债 16 万元， 截至 2010 年 12 月 31 日， 所有者权益合计 9,999.53 万元。2010 年山海担保主营业务收入 0，净利润-0.47 万元， 经营活动产生的现金流量净额 13.62 万元。 公司成立初期， 业务开展不多， 固定支出较多，利润为负数，经营性净现金流为负。 山海担保总资产 10,796.45 万元， 总负债 813.97 万元， 截至 2011 年 6 月末， 所有者权益合计 9,982.48 万元。2011 年 1-6 月山海担保取得营业收入 243.84 万元，净利润-17.05 万元，经营活动产生的现金流量净额-14.68 万元。公司成 立初期，业务开展不多，固定支出较多，利润为负数，经营性净现金流为负。 16、连云港鑫联 码头有限公司 连云港鑫联散货码头有限公司（以下简称“鑫联散货”，成立于 2005 年 11 ） 月 24 日，注册资本 47,532 万元，股权结构：连云港港 团有限公司（75%） ， 汉石战略投资（香港）有限公司（25%） 。法定代表人马怿林，经营范围：从事码 头开发经营；在港区内从事国际、国内氧化铝、铝矾土矿及其他 货装卸、仓 储（危险品除外） 、中专；港口机械维修；港 用工具加工、修理； 包装。 截至 2010 年末，鑫联散货总资产 86,456.2 万元，总负债 38,906.72 万元， 所有者权益合计 47,549.48 万元。暂无经营。 截至 2011 年 6 月末，鑫联散货总资产 97,589.34 万元，总负债 50,039.86 万元，所有者权益合计 47,549.48 万元。暂无经营。 17、江苏连云港港口股份有限公司 江苏连云港港 份有限公司（以下简称： “连云港股份” ）于 2007 年 4 月 3 日经中国证券监督 委员会核准， 首次向社会公众发行人民币普通股 15,000 万股，于 2007 年 4 月 26 日在上海证券交易所上市，股票代码：601008。连云港 股份注册资本为人民币 62,433.47 万元，法定代表人为李春宏。截至 2010 年末，
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发行人对连云港股份的持股比例为 48.8058%。 连云港股份的经营范围为：许可经营项目：码头和其他港口设施经营；在港 区内从事货物装卸、仓储经营；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电） 。 一般经营项目：港口机械、设施、设备租赁、维修服务；实业投资；机械设备、 电器设备制造、安装、维修；工索具制造、销售； 包装服务，道路运输。 截至 2010 年末，连云港股份（合并）总资产 305,533.23 万元，总负债 126,620.49 万元， 所有者权益合计 178,912.74 万元； 2010 年连云港股份 （合并） 实现营业收入 121,856.44 万元，净利润 11,052.11 万元，经营活动产生的现金 流量净额 12,392.25 万元。 截至 2011 年 6 月末，连云港股份（合并）总资产 361,858.67 万元，总负债 126,206.48 万元，所有者权益合计 235,652.19 万元；2011 年 1-6 月连云港股份 （合并）实现营业收入 69,883.87 万元，净利润 7,323.25 万元，经营活动产生 的现金流量净额-4,542.36 万元，上半年银行控制对企业的贷款放款额度，应收 账款回收率受到影响， 收取应收票据增加， 占用资金较多， 使连云港股份 （合并） 的经营性净现金流为负。 连云港股份目前有 5 家参股子公司，无控股子公司（原 100%控股的子公司 连云港东联包装有限公司已于 2010 年 6 月注销）连云港股份参股公司情况如下： 。 （1）连云港中韩轮渡有限公司 “中韩轮渡” ）于 2004 年 8 月 30 日 连云港中韩轮渡有限公司（以下简称： 注册成立。注册资本：300 万美元。股本结构为：由连云港股份出资 150 万美 元、韩国兴亚海运株式会社出资 150 万美元。法定代表人：李润载（韩国） ，注 册地址：江苏省连云港开发区新港城大道沙河口东侧 9-18 号。不纳入合并财务 报表是因为连云港股份未拥有其半数以上的表决权， 且未通过其他方式对其财务 和经营决策实施控制。 经营范围：许可经营项目：经营连云港—韩国海上客货班轮运输业务；自营 船舶的伙食、物料供应业务。一般经营项目：国际货运 业务，包括：订舱、 仓储、货物的监装、监卸、集装箱拼装拆箱、报关、报验、保险、缮制单证、交 付运费、结算交付杂费、国际快递（私人信函及县级以上党政军机关公文的寄递 业务除外） 、其他国际货物运输代理业务。 截至 2010 年末，中韩轮渡总资产 23,291.93 万元，总负债 14,506.75 万元， 所有者权益合计 8,785.18 万元； 2010 年中韩轮渡实现营业收入 28,822.82 万元， 净利润 3,541.71 万元，经营活动产生的现金流量净额 5,068.26 万元。 截至 2011 年 6 月末，中韩轮渡总资产 24,500.44 万元，总负债 14,802.52 万元，所有者权益合计 9,697.92 万元；2011 年 1-6 月中韩轮渡实现营业收入 15,849.13 万元，净利润 912.74 万元。 （2）连云港轮渡株式会社 连云港轮渡株式会社（以下简称：轮渡株式会社）于 2004 年 12 月 15 日
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注册成立。法定代表人：郑尚泳（韩国） ，注册资本：30 万美元。股本结构为： 由连云港股份出资 15 万美元、韩国兴亚海运株式会社出资 15 万美元。注册地 址：韩国仁川中区港洞 7 街 1－2 番地仁川港第二国际客运码头。不纳入合并财 务报表是因为连云港股份未拥有其半数以上的表决权， 且未通过其他方式对其财 务和经营决策实施控制。 轮渡株式会社经营范围：海运代理业务；综合货物运输业务；贸易业务；物 流业务；旅行业；上述各项业务的相关业务。 截至 2010 年末，轮渡株式会社总资产 61.69 亿韩株，总负债 52.19 亿韩株， 所有者权益合计 9.5 亿韩株；2010 年轮渡株式会社实现营业收入 31.53 亿韩株， 净利润 4.93 亿韩株。 截至 2011 年 6 月末，轮渡株式会社总资产 49.58 亿韩株，总负债 34.76 亿 韩株，所有者权益合计 14.82 亿韩株；2011 年 1-6 月轮渡株式会社实现营业收 入 16.47 亿韩株，净利润 5.31 亿韩株。 （3）连云港中远船务工程有限公司 “中远船务” ）于 2008 年 2 月 4 连云港中远船务工程有限公司（以下简称： 日注册成立。注册资本：1.8 亿元人民币。股本结构为：连云港股份出资 0.72 亿 元人民币（占总股本的 40%） 、中远船务出资 1.08 亿元人民币（占总股本的 60%） 。法定代表人：王兴如，注册地址：江苏省连云港市连云区墟沟港区。不纳 且未通过其他方 入合并财务报表是因为连云港股份未拥有其半数以上的表决权， 式对其财务和经营决策实施控制。 中远船务经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：船务工程设计、施 工；船舶、海洋工程及相关钢结构的设计、改装、制造、修理；海洋工程模块制 造及相关修理业务；修船生产产生的废旧物资的销售；自营和代理各类商品和技 术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品和技术除外。 截至 2010 年末，中远船务总资产 32,214.49 万元，总负债 12,904.20 万元， 所有者权益合计 19,310.29 万元；2010 年中远船务实现营业收入 37,544.08 万 元，净利润 163.96 万元，经营活动产生的现金流量净额 3,112.82 万元。 截至 2011 年 6 月末，中远船务总资产 30,056.46 万元，总负债 11,798.58 万元，所有者权益合计 18,257.88 万元；2011 年 1-6 月中远船务实现营业收入 11,576.19 万元，净利润-1,052.41 万元，经营活动产生的现金流量净额-991.24 万元。2011 年，受市场不景气影响，公司亏损，经营性净现金流为负。 （4）新陆桥（连云港）码头有限公司 新陆桥（连云港）码头有限公司（以下简称“新陆桥码头” ）于 2004 年 9 月 28 日注册成立，注册资本 37,500 万元，股权结构：江苏连云港港 份有限 公司 （38%） 江苏省铁路发展股份有限公司 ， （20%） 中国外运股份有限公司 ， （1%） ， 中国外运陆桥运输有限公司（1%） ，中国外运香港物流有限公司（40%） 。法定代 表人潘建中。
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新陆桥码头经营范围：经营连云港 34 号、35 号和 36 号泊位，从事其码头 的经营； 货装卸、仓储（危险品除外） 、中转业务。 截至 2010 年末，新路桥码头总资产 62,397.03 万元，总负债 18,036.93 万 元，所有者权益合计 44,360.10 万元。2010 年新陆桥码头营业收入 34,702.50 万元，净利润 5,401.33 万元，经营活动产生的现金流量净额 9,639.84 万元。 截至 2011 年 6 月末， 新陆桥码头总资产 63,542.58 万元， 总负债 20,887.45 万元，所有者权益合计 42,655.13 万元。2011 年 1-6 月新陆桥码头营业收入 18,505.69 万元， 净利润 3,171.09 万元， 经营活动产生的现金流量净额 7,771.74 万元。 （5）连云港新东方国际货柜码头有限公司 连云港新东方国际货柜码头有限公司（以下简称“新东方货柜” ）于 2007 年 7 月 11 日注册成立，注册资金 47,000 万元，股权结构：中海码头发展有限公 ，江苏连云港港口股份有限公司（45%） 。法定代表人方萌。 司（55%） 新东方货柜经营范围：提供集装箱船、客运船（含班轮） 、杂货船捎带的集 装箱的装卸及场地作业，危险货物港 业；集装箱运输、中转；从事码头及配 套设施的开发、经营，货物装卸、运输，港口配套设施的开发、经营、集装箱修 理；国内货运 、劳务、仓储、查验、熏蒸、集装箱清洗修理等辅助服务；信 息咨询服务。 截至 2010 年末，新东方货柜总资产 116,054.62 万元，总负债 52,225.07 万元，所有者权益合计 63,829.55 万元。2010 年新东方货柜营业收入 30,928.48 万元，净利润 4,906.07 万元，经营活动产生的现金流量净额 15,683.81 万元。 截至 2011 年 6 月末，新东方货柜总资产 117,468.07 万元，总负债 50,036 万元，所有者权益合计 67,432.07 万元。2011 年 1-6 月新东方货柜营业收入 17,931.41 万元， 净利润 3,710.65 万元， 经营活动产生的现金流量净额 3,450.01 万元。 18、连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司（以下简称： “新丝路集装箱” ）于 2011 年 1 月 30 日成立，注册资本人民币 2,000 万元，法定代表人张子扬，是发 行人的全资子公司。经营范围为：集装箱搬运、装卸、拼箱、掏装箱、堆存、修 箱、报关、转关、清关查验；承办海运、陆运、空运、快递进出口货物的国际运 输代理业务；货物仓储；自营和 各类商品及技术的进出 务，但国家限定 企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；物流信息咨询。 截至 2011 年 6 月末， 新丝路集装箱总资产 1,989.59 万元， 总负债 3.5 万元， 所有者权益合计 1,993.05 万元。2011 年 1-6 月新丝路集装箱无营业收入，净利 润-6.95 万元。该公司 2011 年成立，尚未开展业务，利润为负。 19、连云港新海湾码头有限公司 连云港新海湾码头有限公司（以下简称“新海湾码头” ）于 2011 年 4 月 21
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日成立，注册资本 10,000 万元人民币，法定 人朱从富，股权结构：连云港 港口集团有限公司（65%） ，江苏新苏港投资发展有限公司（25%） ，金东方港口投 资有限公司（10%） 。 公司新成立，目前暂无经营。 （二）主要一级参股子公司介绍 1、连云港鑫一实业有限公司 连云港鑫一实业有限公司（以下简称： “鑫一实业” ）于 1997 年 7 月 11 日成 立，注册资本 200 万元人民币，法定 人魏子栋。鑫一实业经营范围为：许可 经营项目：进 货灌包；一般经营项目：国内货运 。鑫一实业的股权结构 为：连云港港 团有限公司（30%） ，陕西国信五金矿产有限公司（70%） 。 截至 2010 年末，鑫一实业总资产 337.94 万元，总负债 112.15 万元，所有 者权益合计 225.79 万元。 2010 年鑫一实业未实现营业收入， 净利润-18.64 万元。 该公司已经停止生产经营。 截至 2011 年 6 月末，鑫一实业总资产 332.70 万元，总负债 110.70 万元， 所有者权益合计 221.99 万元。2011 年 1-6 月鑫一实业没有营业收入和净利润。 该公司已经停止生产经营。 2、连云港千红石化仓储有限公司 连云港千红石化仓储有限公司（以下简称： “千红石化” ）于 1996 年 5 月 18 日成立，注册资本 2,576.97 万元人民币，法定 人骆德龙。千红石化经营范 围为：散装液体化工产品（以许可证为准）的仓储。千红石化的股权结构为：连 云港港口集团有限公司持股比例 25%；南通化工轻工股份有限公司持股比 75%。 截至 2010 年末，千红石化总资产 6,234.62 万元，总负债 280.39 万元，所 有者权益合计 5,954.23 万元。2010 年千红石化主营业务收入 2,755.99 万元， 净利润 1,375.11 万元，经营活动产生的现金流量净额为 1,465.79 万元。 截至 2011 年 6 月末，千红石化总资产 6,746.78 万元，总负债 307.95 万元， 所有者权益合计 6,438.83 万元。2011 年 1-6 月千红石化营业收入 1,161.59 万 元，净利润 484.60 万元。 3、江苏通连国际物流有限公司 江苏通连国际物流有限公司（以下简称： “通连物流” ）于 2009 年 5 月 25 日注册成立，注册资本为人民币 2,000 万元，股本结构为：港 团出资 600 万元，占 30%；宿迁交通物流有限公司出资 800 万元，占 40%；宿迁市交通投资 有限公司出资 600 万元，占 30%。法定代表人为于先中，注册地址：宿迁市宿豫 区宿沭路 1 号。 通连物流经营范围 ：许可经营项目：普通货运、货物专用运输（集装箱） （经营期限至 2014 年 11 月 5 日） 。一般经营项目： 订舱（租船、包机、包 舱） ；劳务服务代理；国际、国内贸易；国际货物运输 业务咨询。 截至 2010 年末，通连物流总资产 1,996.69 万元，总负债 1.49 万元，所有
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者权益合计 1,995.2 万元；2010 年通连物流主营业务收入 18.77，净利润 24.36 万元。 截至 2011 年 6 月末，通连物流总资产 1,994.27 万元，总负债为-0.32，所 有者权益合计 1,994.58 元；2011 年 1-6 月通连物流实现营业收入 6.14 万元， 净利润 0.15 万元。 4、连云港中联理货有限公司 连云港中联理货有限公司（以下简称： “中联理货” ）于 2005 年 1 月 28 日成 立，注册资本 150 万元人民币，法定 人马 。中联理货的股权结构为：连 云港港口集团有限公司持股比例 35%；中联理货有限公司持股比例 65%。 中联理货的经营范围为：国际、国内航线船舶的理货业务，国际国内集装箱 理箱业务，集装箱装、拆箱业务，货物的计量、丈量业务，监装、监卸业务，货 损、箱损检定等业务。 截至 2010 年末，中联理货总资产 695.2 万元，总负债 72.79 万元，所有者 权益合计 622.42 万元； 2010 年中联理货营业收入 1,158.32 万元， 净利润 328.51 万元，经营活动产生的现金流量净额 342.96 万元。 截至 2011 年 6 月末，中联理货总资产 671.14 万元，总负债 167.8 万元，所 有者权益合计 503.35 万元；2011 年 1-6 月中联理货营业收入 793.3 万元，净利 润 209.44 万元，经营活动产生的现金流量净额 261.07 万元。 5、中国连云港外轮 有限公司 中国连云港外轮代理有限公司（以下简称： “连云港外代” ）于 1993 年 2 月 19 日成立，注册资本 2,200 万元人民币，法定 人叶伟龙。连云港外代的股 权结构为：连云港港口集团有限公司持股比例 40%；中国外轮代理有限公司持股 比例 60%。 连云港外 经营范围为：许可经营项目：在连云港口岸从事国际船舶代理 业务，船舶代理及货物 的水路运输服务业务（含对船、货、集装箱、船员的 服务） ；一般经营项目：国际货运 ，包括：揽货、托运、订舱、仓储、中转、 集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报验、保险、相关的短途运输服务及运输 咨询业务。 截至 2010 年末， 连云港外 资产 148,85.42 万元， 总负债 9,338.09 万元， 所有者权益合计 5,547.34 万元。2010 年连云港外代营业收入 4,017.60 万元， 净利润 997.18 万元，经营活动产生的现金流量净额-3,937.11 万元。 截至 2011 年 6 月末， 连云港外 资产 21,117.86 万元， 总负债 14,633.08 万元，所有者权益合计 6,484.78 万元。2011 年 1-6 月连云港外代主营业务收入 2,211.14 万元，净利润 547.25 万元，经营活动产生的现金流量净额 3,322.31 万元。 6、山西连方陆海国际物流有限公司 山西连方陆海国际物流有限公司（以下简称： “山西连方物流” ）于 2008 年
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2 月 29 日成立，注册资本 2,000 万元人民币，法定 人李海瑕。山西连方物 流的股权结构为：连云港港 团有限公司持股比例 45%；山西方略保税物流有 限公司持股比例 55%。 山西连方物流的经营范围为：货物运输代理咨询服务。 截至 2010 年末，山西连方物流总资产 2,824.03 万元，总负债 814.45 万元， 所有者权益合计 2,009.57 万元；2010 年山西连方物流主营业务收入 311.74 万 元，净利润 7.97 万元。 截至 2011 年 6 月末，山西连方物流总资产 2,541.94 万元，总负债 546.17 万元，所有者权益合计 1,995.77 万元；2011 年 1-6 月山西连方物流主营业务收 入 4.28 万元，净利润-13.8 万元。2011 年上半年当地物流市场竞争加剧，收入 急剧下降，固定成本支出不变，使公司利润为负。 7、河南中运物流有限公司 “河南中运物流” ）于 2008 年 12 月 17 河南中运物流有限公司（以下简称： 日成立，注册资本 1,000 万元人民币，法定 人朱 。河南中运物流的股权 结构为：连云港港 团有限公司持股比例 49%；洛阳市第二汽车运输公司持股 比例 51%。 河南中运物流的经营范围为： 普通货运、 货物专用运输； 物流普通货物仓储、 配送服务；普通货物运输代理；国际货运 。 截至 2010 年末，河南中运物流总资产 850.59 万元，总负债-7.53 万元（应 交税金为负） ，所有者权益合计 858.13 万元；2010 年河南中运物流营业收入 391.02 万元，净利润-64.19 万元，经营活动产生的现金流量净额为 95.4 万元。 公司开展场站建设，同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低，致使亏损。 截至 2011 年 6 月末，河南中运物流总资产 1,046.75 万元，总负债 203.14 万元， 所有者权益合计 843.61 万元； 2011 年 1-6 月河南中运物流营业收入 76.47 万元，净利润-14.52 万元，经营活动产生的现金流量净额为 49.81 万元。公司 开展场站建设，同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低。致使亏损。 8、淮安华东国际物流有限公司 淮安华东国际物流有限公司（以下简称： “淮安华东物流” ）于 2006 年 6 月 16 日成立，注册资本 2,000 万元人民币，法定 人沈黎明。淮安华东物流的 股权结构为：连云港港 团有限公司持股比例 20%；昆山飞力仓储服务有限公 司持股 29%；昆山天合建设集团有限公司持股比例 23%；淮安经济开发区实业投 资有限公司持股比例 28%。 淮安华东物流的经营范围为： 仓储建设项目筹建； 国际、 国内货物运输 ； 报关 ；货物起重、装卸及相关配套服务；自营和 和各类商品和技术的进 出口业务。 截至 2010 年末，淮安华东物流总资产 2,086.23 万元，总负债 1,054.41 万 元， 所有者权益合计 1,031.81 万元； 2010 年淮安华东物流主营业务收入 1,488.45
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万元，净利润-185.81 万元，经营活动产生的现金流量净额 106.70 万元。公司 开展场站建设，同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低。致使亏损。 截至 2011 年 6 月末， 淮安华东物流总资产 1,996.11 万元， 总负债 1,086.06 万元，所有者权益合计 910.06 万元；2011 年 1-6 月淮安华东物流产品销售收入 706.58 万元；净利润-121.76 万元，经营活动产生的现金流量净额 31.08 万元。 公司开展场站建设，同行竞争激烈，物流相对成本较大，毛利率低。致使亏损。 9、益海（连云港）粮油工业有限公司 益海（连云港）粮油工业有限公司（以下简称： “益海粮油” ）于 2000 年 12 月 29 日成立，注册资本 45,522 万元人民币，法定 人孙立家。益海粮油的股 权结构为：连云港港口集团有限公司持股比例 20%；烟台丰禾投资有限公司持股 比例 1%；丰益中国投资私人有限公司持股比例 79%。 益海粮油的经营范围为：许可经营项目：粮食、蔬菜及其他相关植物产品的 储藏深加工；蛋白饲料的开发、生产；棕榈油及其衍生产品（起酥油）的深加工； 销售上述自产产品；一般经营项目：大豆制品及其副产品的生产、加工、仓储； 食品塑料包装制品的生产，销售上述自产产品；植物油仓储。 截至 2010 年末，益海粮油总资产 1,060,561.77 万元，总负债 962,189.07 万元，所有者权益合计 98,372.70 万元；2010 年益海粮油营业收入 719,144.19 万元，净利润 24,783.2 万元，经营活动产生的现金流量净额 160,875.80 万元。 截 至 2011 年 6 月末，益海粮油总资产 1,128,528.06 万 元 ， 总 负 债 1,023,243.77 万元，所有者权益合计 105,284.28 万元；2011 年 1-6 月益海粮油 主营业务收入 333,618.48 万元，净利润 6,911.58 万元。 10、益海（连云港）油化工业有限公司 益海（连云港）油化工业有限公司（以下简称： “益海油化” ）于 2003 年 11 月 25 日成立，注册资本 38,806 万元，法定代表人孙立家。益海油化的股权结构 为： 连云港港 团有限公司持股比例 20%； 烟台丰禾投资有限公司持股比例 1%； 丰益中国投资私人有限公司持股比例 79%。 益海油化的经营范围为： 许可经营项目： 食品添加剂的生产； 一般经营项目： 表面活性剂、助剂、天然香料、合成香料的生产；销售自产产品。 截至 2010 年末，益海油化总资产 189,289.05 万元，总负债 143,753.97 万 元，所有者权益合计 45,535.08 万元；2010 年益海油化营业收入 137,333.7 万 元，净利润 11,373.25 万元，经营活动产生的现金流量净额 52,603.51 万元。 截至 2011 年 6 月末， 益海油化总资产 263,790.02 万元， 总负债 200,188.42 万元，所有者权益合计 63,601.6 万元；2011 年 1-6 月益海油化营业收入 89,516.36 万元，净利润 11,139.97 万元。 11、益海（连云港）实业开发有限公司 益海（连云港）实业开发有限公司（以下简称： “益海实业” ）于 2005 年 2 月 1 日成立， 注册资本 1,820 万元， 法定 人俞向阳。 益海实业的股权结构为：
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连云港港 团有限公司持股比例 40%；上海益海企业发展有限公司持股比例 20%；丰益中国投资（益海）私人有限公司持股比例 40%。益海实业的经营范围 为：从事工业项目（编织袋、化工、粮油）开发。 截至 2010 年末，益海实业总资产 2,518.10 万元，总负债 194.39 万元，所 有者权益合计 2,323.71 万元； 2010 年益海实业未取得主营业收入， 净利润 142.05 万元，经营活动产生的现金流量净额-1,197.84 万元。 截至 2011 年 6 月末，益海实业总资产 2,487.60 万元，总负债 2.96 万元， 所有者权益合计 2,484.64 万元；2011 年 1-6 月益海实业未实现营业收入，实现 净利润 18.88 万元。 12、江苏新苏港投资发展有限公司 江苏新苏港投资发展有限公司（以下简称： “新苏港投资” ）于 2005 年 8 月 15 日成立，注册资本 90,000 万元人民币，法定 人陈光平。新苏港投资的股 权结构为：连云港港口集团持股比例 40%；江苏省国信资产 集团有限公司持 股比例 30%；江苏交通控股有限公司持股比例 30%。新苏港投资的经营范围为： 从事港口码头及配套设施的投资、开发与经营；货物的装卸、仓储、中转。 截至 2010 年 12 月 31 日，新苏港投资总资产 248,307.51 万元，总负债 156,236.92 万元，股东权益 92,070.59 万元；2010 年新苏港投资未实现营业收 入，净利润-371.1 万元，经营活动产生的现金流量净额 1,905.5 万元。该公司 为港 外投融资平台，旗下控股子公司（连云港新苏港矿石码头有限公司）报 表披露日尚未投产。 截至 2011 年 6 月 30 日，新苏港投资总资产 129,218.38 万元，总负债 37,280.22 万元，所有者权益合计 91,938.17 万元，2011 年 1-6 月新苏港投资未 实现营业收入，净利润-132.42 万元。该公司为港 外投融资平台，旗下控股 子公司（连云港新苏港矿石码头有限公司）报表披露日尚未投产。 新苏港投资目前有 1 家控股子公司，具体情况如下： （1）连云港新苏港码头有限公司 连云港新苏港码头有限公司（以下简称“新苏港码头” ）于 2010 年 12 月 22 日成立，注册资本 95,500 万元人民币，法定 人马三洪。新苏港码头的股权 结 构 为 ： 江 苏 新 苏 港 投 资 发 展 有 限 公 司 持 股 51% ， IMC Industrial Port Development & Management Pte. Ltd.（万邦工业港 展管理有限公司）持股 39%，江苏沙钢集团有限公司持股 10%。 新苏港码头的经营范围为：货物的装卸、堆存、码头和码头设施的经营和管 理。 截至 2011 年 6 月末， 新苏港码头总资产 289,994.64 万元， 总负债 194,596.54 万元，所有者权益合计 95,398.11 万元。2011 年 1-6 月新苏港码头营业收入 1,521.64 万元， 净利润-101.89 万元。 该公司尚在建设期， 收入较少， 支出较高， 暂时亏损。
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13、连云港远港物流有限公司 连云港远港物流有限公司（以下简称： “远港物流” ）于 2009 年 5 月 25 日成 立，注册资本 3,000 万元人民币，法定 人叶伟龙。远港物流的股权结构为： 连云港港 团有限公司持股比例 45%；青岛中远物流有限公司持股比例 55%。 远港物流的经营范围为： 许可经营项目： 普通货运， 货物专用运输 （集装箱） ； 一般经营项目：承办海运、陆运、空运、快递进出口货物的国际运输代理业务， 包括：揽货、托运、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、 报验、保险业务；集装箱清洗、修理；公路货物运输 及其他公路运输代理， 车船联运 服务，铁路货物运输代理服务。 截至 2010 年末，远港物流总资产 5,978.01 万元，总负债 2,856.85 万元， 所有者权益 3,121.16 万元。2010 年远港物流营业收入 3,843.2 万元，净利润 93.98 万元，经营活动产生的现金流量净额 61.59 万元。 截至 2011 年 6 月末，远港物流总资产 6,410.08 万元，总负债 3,039.31 万 元，所有者权益合计 3,370.77 万元。2011 年 1-6 月远港物流营业收入 2,603.96 万元，净利润 320.10 万元。 14、益海（连云港）精细化学工业有限公司 益海（连云港）精细化学工业有限公司（以下简称： “益海化学” ）于 2010 年 5 月 13 日成立，注册资本 23,000 万元人民币，股权结构：连云港港口集团有 限公司出资 4,600 万元，占 20%；丰益中国新投资私人有限公司出资 18,400 万 元，占 80%。法定代表人俞向阳。 益海化学的经营范围为：许可经营项目：无。一般经营项目：脂肪胺系列产 品生产、销售（供前期建设使用，以上项目涉及行政许可的需取得许可证后方可 经营） 。 截至 2010 年末，益海化学总资产 39,319.73 万元，总负债 16,474.82 万元， 所有者权益 22,844.91 万元。2010 年益海化学未经营，净利润为-155.09 万元。 该公司尚在建设期，收入较少，支出较高，暂时亏损。 截至 2011 年 6 月末，益海化学总资产 46,573.94 万元，总负债 22,369.83 万元，所有者权益合计 24,204.11 万元。2011 年 1-6 月益海化学未经营，实现 营业外收入 1,468.55 万元，净利润 1,358.20 万元。该公司尚在建设期，收入较 少，支出较高，暂时亏损。 15、益海天成（连云港）化工有限公司 益海天成（连云港）化工有限公司（以下简称： “天成化工” ）于 2010 年 5 月 13 日成立，注册资本 20,000 万元人民币，股权结构：连云港港口集团有限公 司出资 4,000 万元，占 20%；兖州市天成化工有限公司出资 3,000 万元，占 15%； 丰益中国新投资私人有限公司出资 13,000 万元，占 65%。法定代表人朱年德。 天成化工的经营范围为：许可经营项目：酰氯、AKD 助剂、环氧氯丙烷、环 氧树脂的生产、销售（供前期建设使用，以上项目涉及行政许可的需取得许可证
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后方可经营） 。 截至 2010 年末，天成化工总资产 28,748.45 万元，总负债 8,890.5 万元， 所有者权益 19,857.95 万元。2010 年天成化工未经营，净利润-142.05 万元。 截至 2011 年 6 月末，天成化工总资产 36,645.71 万元，总负债 15,817.3 万元，所有者权益合计 20,828.41 万元。2011 年 1-6 月天成化工未经营。 16、江苏银行 江苏银行由江苏省内无锡、苏州、南通、常州、淮安、徐州、扬州、盐城、 镇江、连云港等 10 家城市商业银行根据“新设合并统一法人，综合处置不良资 产，募集新股充实资本，构建现 行体制”的总体思路组建而成，于 2007 年 1 月 24 日正式挂牌开业。总部设在江苏省省会城市南京，注册资本 91 亿元。截 至 2011 年 6 月末，江苏银行资产总额为 4,126 亿元。 连云港港 团有限公司对江苏银行初始投资 500 万元，截至 2010 年末持 股比例为 0.05%。 17、连云港东港车辆检测站 港口集团已全额 连云港东港车辆检测站因公司改制及政策性拆除已不存在， 计提减值损失，将于近期内处理。 18、友谊宾馆 友谊宾馆因公司改制被投资主体已不存在，港 团已全额计提减值损失， 将于近期内处理。 19、宇盛达公司 宇盛达公司系连云港港 团有限公司于上世纪 90 年代初的对外投资，原 始出资金额为人民币 5 万元，截至 2009 年末，连云港港口集团有限公司对其持 股比例为 12.20%。因该公司经营问题，目前已被吊销营业执照，近期集团财务 部将申请对该公司履行减值准备。 20、泛亚海陆运输股份有限公司 泛亚海陆运输股份有限公司系连云港港口集团有限公司于上世纪 90 年代初 的对外投资，原始出资金额为人民币 310 万元，2009 年末连云港港 团有限 公司对其持股比例为 4.56%。因该公司经营问题，近期该公司股东有意向将其注 销。 21、连云港海港旅游有限公司 连云港海港旅游有限公司（以下简称： “海港旅游” ）于 2000 年 3 月 22 日成 立，注册资本 60 万元，法定代表人李岩。海港旅游的经营范围为：旅游景点开 发；旅游接待服务；旅游商品销售；旅游信息服务。2009 年末连云港港 团 有限公司对海港旅游持股比例为：41.67%。 截至 2010 年末，海港旅游总资产 125.75 万元，总负债 123.39 万元，所有 者权益合计 2.36 万元； 2010 年海港旅游主营业务收入 465.59 万元， 净利润 4.27 万元。
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截至 2011 年 6 月末，海港旅游总资产 149.83 万元，总负债 160 万元，所有 者权益合计-10.17 万元；2011 年 1-6 月海港旅游主营业务收入 163.63 万元，净 利润-12.53 万元。2011 年上半年经营形势较差，使收入大幅下滑，利润为负。 22、连云港新东港实业有限责任公司 连云港新东港实业有限 公司（以下简称： “新东港实业” ）于 2003 年 5 月 13 日成立，注册资本 21,300 万元，股权结构为：江苏新海连发展集团有限公 司持股比例 93.9%；连云港港口集团有限公司持股比例 3.75%；江苏海州湾发展 集团有限公司持股比例 2.35%。法定代表人张小海。新东港实业的经营范围为： 国家授权的国有资产管理、新城区项目投资开发。 截至 2010 年末，新东港实业总资产 36,451.46 万元，总负债 13,299.03 万 元，所有者权益 23,152.43 万元；2010 年新东港实业未实现营业收入，净利润 407.20 万元，经营活动产生的现金流量净额为 885.98 万元。 新东港实业总资产 36,450.26 万元， 总负债 13,294.89 截至 2011 年 6 月末， 万元，所有者权益合计 23,155.37 万元；2011 年 1-6 月新东港实业未实现营业 收入，净利润 2.94 万元。 23、连云港三源物流有限公司 连云港三源物流有限公司（以下简称： “三源物流” ）于 2002 年 6 月 18 日成 立，注册资本 938.10 万元，股权结构为：亚欧大陆桥国际商运股份有限公司持 股比例 51%；连云港港口集团有限公司持股比例 19%；中石油天然气股份有限公 司江苏连云港销售分公司持股比例 30%。法定代表人 亮。 三源物流的经营范围为：许可经营项目：危险化学品批发；一般经营项目： 国内货物 、装卸、仓储、配送服务；化工产品销售。 截至 2010 年末，三源物流总资产 528.71 万元，总负债 136.8 万元，所有者 权益合计 391.91 万元。 2010 年三源物流主营业务收入 89.27 万元， 净利润-5.02 万元，经营活动产生的现金流量净额为 48.57 万元。 截至 2011 年 6 月末，三源物流总资产 527.03 万元，总负债 136.54 万元， 所有者权益合计 390.49 万元。2011 年 1-6 月三源物流营业收入 39.8 万元，净 利润-1.42 万元，经营活动产生的现金流量净额为 28.77 万元。 24、沙索益海（连云港）醇工业有限公司 沙索益海（连云港）醇工业有限公司（以下简称： “沙索工业” ）于 2005 年 12 月 6 日成立，注册资本 3,300 万美元，股权结构为：连云港港 团有限公 司持股比例为 10%；沙索（Sasol Olefins & Surfactants GmbH）持股比例为 50%， 丰益中国投资（益海）私人有限公司（Wilmar China Investments (Yihai) Pte.Ltd）持股比例为 40%。法定代表人俞向阳。 沙索工业经营范围为：脂肪醇、表面活性剂、助剂、石油添加剂、皮革化学 品、水处理剂的生产。 截至 2010 年末，沙索工业总资产 79,639.07 万元，总负债 55,871.74 万元，
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所有者权益合计 23,767.33 万元。2010 年沙索工业营业收入 71,328.82 万元， 净利润 6,603.15 万元，经营活动产生的现金流量净额 14,153.34 万元。 截至 2011 年 6 月，沙索工业总资产 82,634.44 万元，总负债 54,544.77 万 元， 所有者权益合计 28,089.67 万元。 2011 年 1-6 月沙索工业营业收入 35,300.8 万元，净利润 4,322.34 万元。 25、连云港新东方集装箱码头有限公司 连云港新东方集装箱码头有限公司（以下简称： “新东方集装箱” ）于 2000 年 4 月 27 日成立，注册资本 65,400 万元人民币，法定 人方萌。新东方集装 箱的股权结构为：连云港港 团有限公司持股比例 45%；中海码头发展有限公 司持股比例 55%。 新东方集装箱经营范围为：集装箱船、客运船（含班轮） 、杂货船捎带的集 装箱的装卸及场地作业，危险货物港 业（范围以认可证为准） ；提供集装箱 运输、国内货运代理、劳务、仓储、集装箱清洗修理等辅助服务；提供信息咨询 服务及集装箱货运、 中转； 从事码头及配套设施的开发与经营、 货物装卸与运输、 港口配套生活服务设施的建设与经营、集装箱修理。 截至 2010 年 12 月 31 日，新东方集装箱总资产 212,987.08 万元，总负债 152,987.08 万元，所有者权益合计 60,000 万元；2010 年新东方集装箱未实现营 业收入和净利润。 截至 2011 年 6 月 30 日，新东方集装箱总资产 217,986.82 万元，总负债 152,586.82 万元，所有者权益合计 65,400.00 万元。2011 年 1-6 月新东方集装 箱未实现营业收入和净利润。 26、连云港星火岸电工程有限公司 连云港星火岸电工程有限公司（以下简称“星火岸电” ）于 2011 年 5 月 30 日成立，注册资本 2,000 万元人民币，法定 人白力群，股权结构：连云港港 团有限公司（36%） ，北方船务（发展）有限公司（34%） ，镇江科创电器工程 有限公司（30%） 。主营船舶、海洋平台电器化及自动化工程。 截至 2011 年 6 月 30 日，星火岸电总资产 2,000.00 万元，总负债 0 万元， 所有者权益合计 2,000.00 万元。2011 年 1-6 月星火岸电未实现营业收入和净利 润。
六、发行人组织机构
（一）组织结构图 图 4.1 发行人组织结构图
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长、党委书记
总裁
副书记 副总裁 工会主席
办 公 室
纪 委 监 察 部
财 务 会 计 部
投 资 管 理 部
企 业 发 展 部
技 术 装 备 部
安 全 技 术 部
生 产 业 务 部
人 力 资 源 部
工 程 管 理 部
审 计 部
工 会
股权 运营 办公 室
组 织 部
宣 传 部
老 干 部 部
团 委
武 装 部
机 关 党 委
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（二）主要部门职能介绍 1、生产业务部 生产业务部是集团负责生产业务的职能部门，主要工作职责： （1）负 源市场开发研究，做好货源开发的宏观 工作； （2）负 团生产的组织、协调管理工作； （3）负 团集疏运对外协调、联络等 工作； （4）负 团驻外办事处的管理工作； （5）负 团货运质量管理工作； （6）负 团运输商 理和费收、费率制定工作； （7）负 订船舶延（速） 议工作； （8）参与应收账款的回收、危险品货物 及货场管理工作； （9）负 团日常的生产统计和快速统 理，并撰写生产统计分析报告； （10）负 岸监管单位的业务协调工作； （11）完成领导交办的其他工作任务。 2、投资管理部 重大开发项目及其他建设项目工程实施的 投资 部是集团负责投资项目、 职能部门，主要工作职 （1）负 团投资项目和招商引资项目的前期工作； （2）负 团投资计划的编制工作； （3）负 团资本运营、盘活存量资产等工作； （4）负 团合作项目的股权 工作； （5） 负责集团投资计划、 投资项目和重大开发项目的组织实施和管理工作； （6）负 团招投标工作的指导、协调和监督 工作； （7）负 团基本建设、绿化工程宏观管理工作； （8）完成领导交办的其他工作任务。 3、企业发展部 企业发展部是集团负责企业发展、经营管理等工作的综合经济管理部门，主 要工作职 （1）负 究拟定集团中长期发展战略和发展规划； （2）负 究和指导集团资本运营、盘活存量资产、资产保值增值等 工作； （3）负 团投资项目、重大项目开发、股权管理的研究工作； （4）负 市政府目标办、国资委等考核主管部门的协调，牵头组织集团 有关职能部门预报考核目标建议值、上报考核目标完成情况； （5）根据集团企业发展、经营管理等工作要求，制定集团经营管理业绩考 核办法及实施细则并组织实施； （6）负 织集团通用 规章制度及标准的编写、修订工作，参与专用
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制度及标准的讨论、修订工作； （7）负 制下达集团年度生产经营计划及综合统计 工作，收集、汇 总、研究集团经济信息，组织经济活动分析； （8）负 团各项费收费率的研究工作； （9）负 商管理事务、合同及规章制度 工作； （10）负 团所属单位体制改革等政策研究和多种经营管理工作； （11）牵头协调集团机关各部门之间业务 工作，检查考核各部门经营管 理目标任务完成情况； （12）完成领导交办的其他工作任务。 4、财务会计部 财务会计部是集团负责财务 、会计核算的职能部门，主要工作职 （1）负 定集团财 理、会计核算等 办法和规章制度； （2）负 集团及其所属单位各项经济活动进行财 理、核算与监督； （3）负 团各项资产、资金、债权、债务、收入、成本（费用）等 工作； （4）负 团资金的筹集、调度和监督使用工作； （5）参与集团投资项目决策论证及有关协议、合同的签署等工作； （6）负 各级财政、税收等职能部门的协调，做好集团税金 和汇缴 工作； （7）负 下达集团所属单位财务计划等工作； （8）做好会 核和集团财务人员的培训考核工作； （9）负 团职工住房公积金以及集团机关、工会财 理与核算工作； （10）完成领导交办的其他工作任务。 5、人力资源部 人力资源部是集团负责人力资源开发、管理的职能部门，主要工作职 （1）负 定集团人力资源管理办法和实施细则，根据集团人力资源发展 规划，制定人力资源年度配置计划； （2）负 团人力资源管理流程的设计，机构设置、编制定员及部门职责 方案的制定； （3）负 团中层以下管理人员及工人岗位人员的管理、后备人才库建设 和优秀人才的推荐等工作； （4）负 团职工劳动合同管理工作； （5）负 团职工培训管理工作，制定集团职工培训中长期规划和年度工 作意见； （6）负 团工资总额 ，制定集团收入分配等配套政策，做好社会保 险的 以及集团机关职工薪酬 工作； （7）负 织专业技术人员职务评聘和工人技能等级鉴定考核工作；
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（8）负 团人力资源信息管理系统建设、岗位规范的编制和修订及职工 人事 的管理工作； （9）完成领导交办的其他工作任务。 6、办公室 办公室的主要工作职责为： （1）负 事会依法召开的会议材料准备、联络董事、会 织接待等工 作， 检查董事会决议执行情况； （2）负 范董事会议事规程，组织制作、递交 会有关报告和文件， 保管 会的有关文件和记录，保证各项文件合法有效、相互衔接、完整统一。 （3）负 团公司党政联席会、党委会、总裁办公会等会议的组织工作， 并检查督促会议议定事项的贯彻实施； （4）协助董事长、党委书记、总裁协调处理上级部门之间的工作关系和日 常事务； （5）负 织集团公司的政务活动，协调机关各部门工作； （6）负 草和审核集团公司重要文稿、公文处理、印鉴和保密等管理工 作； （7）负 究国家、省、市促进港口发展的政策，收集沿海港口开发动态 和发展经验，组织、协调力量进行港 展重大专题的调查研究工作，提出意见 和建议，供集团公司决策参考。 （8）牵头承办上级部门交办的调研任务，搜集、整理、传递重要信息，调 研整理集团公司发展中需要上级部门帮助协调解决的事项， 协助做好政策争取工 作。 （9）参与集团公司发展战略研究，配合有关部门制定集团公司中长期发展 规划，对规划实施提出意见和建议。 （10）负 集掌握集团公司年内各项重大工作的新发展、新情况，编写集 团公司年度大事记； （11）负 团公司外事管理、重要来宾的接待和公 车管理等工作； （12）负 团公司信访和值班工作，及时向集团公司领导报告重要情况； （13）负 团公司办公自动化系统应用推广、文秘业务指导等工作； （14）负 团公司 管理工作； （15）负 团公司机关后勤事 理工作； （16）完成领导交办的其他工作任务。 7、工程管理部 工程 部的主要职责为： （1）认真贯彻执行国家和上级部门有关港口建设和技术改造的方针、政策 和法律法规，制定集团有关规章制度与办法，并监 行； （2）负 建工程项目和技术改造项目的初步设计委托，参与港 设与
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技术改造项目的可行性研究； （3）负 建工程项目施工图阶段的设 理； （4）负 制集团基建与技术改造项目的进度计划，配合财务会计部编报 年度基建财务预算和基建工程项目竣工决算； （5）负 理基建工程开工申请报告、工程项目施工管理等项工作，协调 基建工程建设中的外部关系； （6）负 理上级和集团批准的工程项目概算管理，严格控制工程造价； （7）主持总体基建工程项目预验收，参与基建工程项目的后评价和跟踪管 理工作； （8）参与利用外资项目的立项、评估等前期工作，根据外资项目业主方的 需要，承担外资项目的工程建设管理； （9）负 团港务设施维护与 ，制定设施维修标准并组织实施； （10）负 筹资金的中小型基建、技改、全港生产生活建筑设施的维 大修、港区疏浚维护与通航水深测量等项目的工程 ，并组织工程 验收等 相关工作；对集团基层单位自建自管项目进行业务指导； （11）贯彻执行国家省市招投标法律法规和方针政策，根据集团招投标管理 办法，负 团建设工程项目的招投标工作，接受集团招投标管理办公室监督、 检查、管理； （12）负 港指挥部离岗休养人员及离退休人员管理； （13）负 建集团工程项目管理公司事宜； （14）完成领导交办的其他工作任务。 8、工会 工会是集团负 法维护职工合法权益的群众组织，主要工作职 （1）负 业民主管理工作，筹备并组织召开集团职工 大会和主席团 会议，执行并检查会议决议和提案落实情况； （2）负 助和指导职工与企业签订劳动合同， 职工与企业进行集体 协商、签订集体合同，协助做好企务公开工作； （3）负 工思想、政治、文化、法律的 与教育工作，开展群众性企 业文化活动，指导职工文体协会开展文化体育活动； （4）负 会组织建设、工会干部管理和培训工作，指导基层工会改选换 届工作，开展建设“职工之家”活动； （5）负 助和 企业做好职工劳动报酬、劳动安全卫生和保险福利等 方面的保障工作，开展群众性互助互济，发展工会（企）事业，组织实施送温暖 工程； （6）负 众性经济技术创新和班组建设工作，做好劳模和先进生产（工 作）者评选推荐表彰工作，组织开展劳动竞赛、技术比武和合理化建议等活动； （7）负 动法律、劳动保护监 查和劳动争议调解工作，参与劳动安
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全卫生事故调查处理和新建、改建、扩建项目“三同时”验收，配合开展和谐企 业创建工作； （8）负 职工工作和计划生育管理工作，维护女职工合法权益和特殊利 益，开展女职工建功立业活动； （9）完成领导交办的其他工作任务。 9、审计部 审计部是集团负责内部审计监督的职能部门，主要工作职责： （1）根据《中华人民共和国审计法》等法律法规，制定集团审计制度规范， 参与制定集团财务 制度并监 行； （2）负 集团年度财务计划执行情况进行审计监督； （3）负 集团资产、负债和损益核算情况进行审计监督； （4）负 集团资金筹集、使用和 情况进行审计监督； （5）负 集团所属单位、全资子公司、集体企业、多种经营单位财务收 支及经济效益等情况进行审计； （6）负 集团及其所属单位、全资子公司、集体企业、多种经营单位基 建项目和技改项目进行专项审计； （7）负 集团及其所属单位、全资子公司、集体企业、多种经营单位重 大经济活动和重要经济问题以及违纪违规事项进行专项审计调查； （8）负 集团所属单位、全资子公司、集体企业、多种经营单位经营负 进行任期经济 审计或离任审计； （9）负 集团报告以及向集团被审计单位通报审计情况，提出制定和完 善集团有关经营管理的建议； （10）完成领导交办的其他工作任务。 10、纪委监察部 纪委监察部是集团党的纪律检查和行政监察工作的组织部门，主要工作职 （1）负 护党章和党内其他法规，检查党的路线、方针、政策和决议的 执行情况； （2）协助党委加强党风廉政建设和组织反腐败工作，制定和落实党风廉政 建设的各项规章制度和规定； （3）负 党组织和党员、干部违反党的章程及其他党内法规的案件和监 察对象违反国家政策、法律、法规及违反其他政纪的行为进行调查处理； （4）负 理党员干部、监察对象、个人或单位的检举、控告和申诉； （5）负 团重大事项的效能监察； （6）负 团法律事 理工作; （7）承办党政班子及上级纪委、监察机关交办的其他事项。 11、安全技术部
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安全技术部是集团负 全生产、质量管理、机电设备和技术管理工作的职 能部门，主要工作职责： （1）负 团安全质量监察工作,组织制定安全操作规程、质量管理和质量 检验标准等 制度，处理集团安全质量事故和各种质量纠纷； （2）负 立和完善集团质量保证体系，健全质量管理网络，制定和完善 质量 目标； （3）负 团安委会的组织工作，并检查督促会议议定事项的贯彻实施； （4）负 团劳动保护管理工作； （5）负 定集团技术设备管理制度、能源、标准和计量 办法； （6）负 团技术改造与技术进步工作的 ，改进和规范工艺流程，对 重大技术改造、引进项目进行设计审查及验收，组织技术成果及其经济效益的评 价和推广工作； （7）负 织集团重要设备的选型，审定集团设备的更新、添置和大修计 划； （8）负 团机电设备类固定资产的管理，组织新增设备类固定资产的招 标； （9）负 团科技资料 ； （10）完成领导交办的其他工作任务。 12、股权运营管理办公室 股权运营 办公室为集团股权事务综合 部门。主要工作职 ： （1）在股权 委员会领导之下，参与控、参股公司前期合资合作谈判； （2）负 核控、参股公司章程； （3）负 、参股公司在设立、经营、合并、分立、变更、解 清算等 期间重要文件资料的搜集与整理工作； （4）负 、参股公司投资收益的 工作； （5）负 控、参股公司进行“三会管理” ； （6）负 控、参股公司进行投资绩效评价； （7）负 调集团相关职能部门对相关控股公司进行对口 ； （8） 负责集团持有的在证券交易所可公开上市交易的股权的运营 工作。 13、技术管理部 (1)负责集团公司技术管理工作，组织制定集团公司技术管理制度与办法； (2)负责集团公司技术进步工作，组织技术进步成果的评审和推广工作，改 进和规范工艺流程，组织重大技改项目的论证、管理和推进实施工作； (3)负责集团公司固定资产更新、添置、改造、大修计划的编制及设备报废 审批工作； (4)负责集团公司节能降耗、标准计量工作，建立健全考核指标体系并监督 实施；
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(5)组织并参与新建、改建、扩建、革新、挖潜、改造等大型工程项目和引 进技术、设备的设计审查及竣工验收工作； (6)负责设备重大事故的调查、处理工作； (7)负责集团公司装卸机械外租审批工作； (8)负责集团公司科技资料 工作； (9)完成领导交办的其他工作任务。 14、组织部 组织部的主要工作职责为： （1）负 团公司党的组织建设，制定年度工作计划并组织实施； （2）负 团公司中层领导班子建设和 ，做好集团中层后备领导班子 建设和管理，协助市做好集团后备领导班子建设和 ； （3）负 员教育、党员管理和发展党员工作； （4）负 关人员因公出国（境）的政治审查工作； （5）完成领导交办的其他工作任务。 15、宣传部 部的主要工作职责为： （1）负 定集团公司宣传思想工作规划和意见，执行并检查落实情况； （2）负 团公司企业文化、精神文明建设、口岸共建和统一战线工作， 做好企业形象策划和港情教育工作； （3）负 想政治工作研究和政工系列职称的评聘工作； （4）负 校工作以及党员、政工人员、支部书记等培训工作； （5）完成领导交办的其他工作任务。 16、老干部部 老干部部的主要工作职 ： （1）负 团公司离退休老干部、退休职工的 工作； （2）负 团公司机关离岗休养职工的日常 工作； （3）负 干部党总支、老年大学、关工委、老科协、老体协等 和服 务工作； （4）完成领导交办的其他工作任务。 17、团委 团委的主要工作职 ： （1）负 团公司团的组织建设，加强团的基层组织建设，指导基层团组 织开展工作； （2）负 团公司团员教育和 工作； （3）完成领导交办的其他工作任务。 18、武装部 武装部的主要工作职责为：
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（1）负 兵组织建设、政治教育、军事训练、武装装备管理工作； （2）负 通战备工作，组织并带领民兵完成交通战备执勤任务； （3）负 防设施的 工作； （4）负 防教育和双拥工作； （5）完成领导交办的其他工作任务。 19、机关党委 机关党委的主要工作职 ： （1）负 关党的建设工作； （2）负 关工会工作； （3）负 团公司机关各部门党务文书 的管理工作； （4）完成领导交办的其他工作任务。
七、发行人内部控制制度
发行人制订了详细的管理制度文件，对公司及下属子公司的 进行规范。 发行人主要内部控制制度文件如下： 表 4.3 发行人内部控制主要制度文件情况
制度名称 子公司管理 《连云港港口集团有限公司股权 办法》 《连云港港口集团外派 、监事及高级 人员工作职责》 经营 《连云港港口集团有限公司招投标管理暂行办法》 《连云港港口集团工程项目评标费用 办法》 《港区环境综合治理工作总裁月谈话制度》 《连云港港口集团有限公司商务（收费） 办法》 《连云港港口集团商务（收费）补充 办法》 《连云港港口集团有限公司工程建设领域突出问题专项治理工作 方案》 《连云港港口集团有限公司通信信息网络设施 （暂行）规定》 《连云港港口集团有限公司信息化评价指标体系（试行） 》 《关于进一步规范公文报送和办理工作的通知》 《关于下达业务招待费定额 的通知》 《连云港港口集团有限公司业务招待费管理办法》 供用电管理 《连云港港电网调度管理规定（暂行） 》
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文号 云港集发【2010】47 号
云港企【2009】126 号 云 港 卫 环 【 2009 】 323 号 云港业【2007】170 号 云港业【2009】92 号 云 港 集 发 【 2009 】 317 号 云 港 通 信 【 2009 】 263 号 云 港 通 信 【 2009 】 261 号 云港事务【2009】6 号 云港事务【2007】14 号 云 港 集 发 【 2007 】 410 号 云 港 安 技 【 2009 】 278 号
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制度名称 《连云港港电力供应与使用 规定（暂行） 》 《连云港港电力设施保护管理规定（暂行） 》 《连云港港用电检查管理规定（暂行） 》 《连云港港供电营业规则（暂行） 》 安全质量 《港 团铁路沿线货物堆放管理规定》 《企业安全生产标准化基本规范》 《连云港港口集团天气船舶在泊安全防范工作预案》 《2011 年安全生产工作意见》 《2010 年安全生产工作意见》 《2009 年安全质量工作意见》 《关于开展建筑物、构筑物及其附属设施 防雷检测的通知》 《连云港港口集团 2009 年作业场所职业危害专项整治工作方案》 《关于继续开展全面质量管理基本知识普及教育的通知》 《2011 年度计量器具周期检定计划》 人力资源 《连云港港口集团有限公司人力资源 办法》 《完善岗位工资实施办法》 《集团公司中层管理人员及控股参股企业集团方 高级 人员业绩考核及薪酬管理暂行办法》 《关于严格中层管理人员请销假制度的通知》 《连云港港口集团关于企业年金实行统一 的意见》 《连云港港口集团职工教育经费 规定》 《2009 年职工教育培训工作要点》 《港 务人员劳务准入管理暂行规定》 《连云港港口劳务外包招投标管理暂行办法》 《连云港港口劳务外包 暂行办法》 《港 务市场考核检查管理暂行办法》 《港 工计划和外付劳务费管理暂行办法》 《连云港港口劳务单位准入与资质等级评审暂行办法》 《连云港港口集团有限公司“首席员工”评选办法（试行） 》 《关于企业安全生产标准化等级纳入工伤保险费浮动考核范围的 通知》
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文号 云 港 安 技 【 2009 】 278 号 云 港 安 技 【 2009 】 278 号 云 港 安 技 【 2009 】 278 号 云 港 安 技 【 2009 】 278 号
AQ/T9006-2010 云 港 安 技 【 2009 】 121 号 云港安【2011】1 号 云港安【2010】1 号 云港安技【2009】31 号 云港建【2010】111 号 云 港 卫 环 【 2009 】 122 号 云 港 安 技 【 2009 】 113 号 云港技【2011】11 号
云港人【2008】305 号 云港委办【2010】4 号 云港人【2009】155 号 云港人【2009】385 号 云港人【2009】96 号 云港人【2009】364 号 云港人【2009】322 号 云港人【2009】328 号 云港人【2009】366 号 云港人【2009】365 号 云港人【2009】327 号 云 港 集 发 【 2009 】 380 号 云港人【2009】235 号
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制度名称 企业文化 《连云港港口集团进一步加强机关作风建设实施方案》 财务 《连云港港口集团有限公司财务统一 实施办法》 《连云港港口集团有限公司会计人员 暂行办法》 《连云港港口集团有限公司固定资产 办法》 《连云港港口集团有限公司融资 办法》 《连云港港口集团有限公司债权 办法》 《连云港港口集团有限公司财务报告与分析管理办法》 《连云港港口集团有限公司结算资金与监 法》 《连云港港口集团有限公司货物港务费征缴和使用 办法》 《连云港港口集团有限公司应收票据 办法》 《连云港港口集团有限公司财务 与监 施办法》 《连云港港口集团有限公司港口建设费管理与核算办法》 《连云港港口集团有限公司收入 和核算办法》 《连云港港口集团有限公司固定资产 和核算办法》
文号 云港委发【2010】17 号 云港财【2009】105 号 云港人【2004】146 号 云港财【2007】217 号 云港财【2007】218 号 云港财【2007】219 号 云港财【2007】220 号 云港财【2007】221 号 云港财【2007】409 号 云 港 财 便 【 2004 】 142 号 云港财【2004】183 号 云港财【2004】296 号 云港财【2004】311 号 云港财【2004】316 号
对下属子公司的管理方面，港口集团制订了《连云港港口集团有限公司股权 办法》和《连云港港口集团外派 、监事及高级 人员工作职责》 。集 团股权运营管理办公室为集团股权事 合管理部门。集团对控、参股公司的管 理以 “三会” 为核心， 在规范的法人整理结构框架内依法行使股东各项权利。 控、 参股公司实行“自主经营、自负盈亏”经营原则，并在资产、业务、机构、人员 和财 方面与集团分开，实行独立运作。 财务 方面，港 团实行财务会计人员统一 、主要财务会计人员委 派制度，各公司的财务会计人员由集团主管部门统一考评、交流、调配和任免。 预算 方面，各公司应于年度末提交次年的财务预算方案，经集团审核、 汇总、平衡后下达或反馈。属于集团分公司、全资子公司的，由集团直接下达财 务预算指标。属控股子公司的，由集团财务会计部会同其他职能部门提出财务预 算方案调整意见，报经集团主要领导批准后，控股子公司再根据调整意见，修改 本单位的财务预算方案，提交相关权利机构审议。 融资方面，各公司办理票据贴现或贷款业务，应向集团资金 中心提出申 请，由集团资金管理中心按相关程序审批后统筹安排。子公司采用除银行贷款以 外的其他融资方式，应在选定方式前，向集团汇报，与集团共同拟定融资方案， 报请集团主要领导审批后，提交子公司相关权利机构审议。 投资方面，集团分公司不得进行对外投资，全资及控股子公司对外投资应服 从集团统一发展战略需要，纳入集团总体投资计划。每年初，由集团公司有关职 能部门会同有关子公司共同拟定集团年度对外投资计划，报请集团主要领导审 批。经批准由子公司实施的对外投资项目，由子公司提交相关权利机构审议。 因需要，子公司拟实施未列入集团对外投资计划的项目，应依据可行性分析，提
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出申请，上报集团有关职能部门、主要领导批准后，再提交相关权利机构审议。 资金 方面，各公司均应在集团资金管理中心开设基本户，存贮资金及办 理结算业务。 特殊结算需要，还需在商业银行开设结算户的公司，需上报集 团资金管理中心批准，并由集团资金 中心核定外部存款额度及使用范围；不 在集团资金管理中心开设基本户的公司，需上报集团资金 中心批准。 重大事项方面， 各公司发生财务预算外的重大事项， 如大额借贷、 对外担保、 捐赠等， 需要向集团有职能部门报告， 集团相关职能部门再向集团主要领导汇报， 经集团主要领导批准后，再提交相关权利机构审议。
八、发行人治理结构
（一）出资人 根据《公司章程》 ，港 团作为国有独资公司不设股东会，由出资人行使 股东会职权。出资人行使下列股东会职权： 1、审议批准集团公司的发展规划方案、经营方针和经营目标，通过统计、 稽核等方式对所授权的国有资产保值增值情况进行考核和监管； 2、依法定程序委派和更换非由职工代表担任的 、监事，决定有关 、 监事的报酬事项，并根据考核情况对其实施奖惩； 3、审议批准集团公司董事会的报告； 4、审议批准集团公司监事会的报告； 5、审议批准集团公司年度财务预算、决算方案； 6、审议批准集团公司利润分配方案和弥补亏损方案； 7、对集团公司增加或减少注册资本金做出决议； 8、对集团公司发行债券做出决议； 9、对集团公司的合并、分立、变更公司形式、解 清算做出决议； 10、发生战争、严重自然灾害或者其他重大、紧急情况时，可通过法定程序 调用集团公司的资产； 11、批准或修改集团公司章程。 出资人授权集团公司董事会行使股东会的部分职权， 决定集团公司的重大事 项。但集团公司的合并、分立、解 增加或者减少注册资本和发行公司债券， 必须由出资人决定。 （二）董事会 集团设董事会，受出资人授权决定集团重大事项，对出资人负责。 会由 7 名董事组成，其中职工 1 名。董事会中的职工 由集团职 工代表大会或者其他形式民主选举产生， 其他 依法定程序由出资人委派或更 换。董事会设董事长 1 名，副董事长 1 名， 长、副 长由出资人从 会 成员中指定。董事长是集团的法定 人。
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会行使下列职权： 1、执行出资人决议，并向出资人报告工作； 2、制订集团公司的长远发展规划、投资计划（含重大基建、技改项目投资 方案）和资本运营项目方案； 3、审议批准集团公司年度经营计划和投资方案； 4、制订集团公司的年度财务预决算方案； 5、制订集团公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订集团公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券的方案； 7、拟订集团公司合并、分立、变更公司形式、解 清算方案； 8、在出资人授权范围内，决定集团公司的对外投资、借贷、收购或出售资 产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项； 9、决定集团公司内部管理机构设置和 制度； 10、按照法定程序聘任或 集团公司总裁，根据总裁的决定提名聘任或者 集团公司副总裁及财务负 ，并决定上述人员的报酬事项； 11、按法定程序委派或更换集团公司控股、参股公司的 、监事以及高级 人员； 12、拟订集团公司章程的修改方案； 13、听取总裁的工作报告，并检查履职情况； 14、研究决定经出资人授权的其他重大事项。 （三）监事会 集团设监事会。监事会由 5 名监事组成，其中职工监事 2 名。监事会中的职 工监事由集团公司职工 大会或其他形式民主选举产生， 其他监事由出资人委 派和更换。监事会设主席，由出资人在监事会成员中指定。监事每届任期三年。 监事列席 会会议。 集团监事会行使下列职 1、审核经注册会计师验证的和经 长签署的集团公司年度财务报告，并 提出书面审核报告； 2、根据工作需要，查阅集团公司的财务账目和有关资料，对 长、总裁 及有关人员提出询问； 3、监 事、总裁履行职务时执行法律法规和集团公司章程的情况； 4、对集团公司资产保值增值的状况进行监督、评价； 5、对 会成员、总裁的工作业绩进行评价和记录，提出任免及奖惩建议； 6、对出资人负 并定期向出资人报告工作。 （四）总裁 集团设总裁 1 名，副总裁若干名，由董事会依法定程序聘任或 。总裁对 会负 副总裁协助总裁工作，对总裁负责，负 管部门工作。总裁因故 不能行使职权时，可授权委托副总裁行使职权。
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总裁行使下列职权： 1、主持集团公司的日常经营 工作，组织实施董事会决议； 2、组织实施集团公司年度经营计划和投资方案； 3、拟订集团公司内部管理机构设置方案； 4、拟订集团公司的 制度； 5、制定集团公司的具体规章； 6、提请聘任或者解聘集团公司副总裁、财务负 ； 7、决定聘任或 除董事会聘任或解聘以外的经营 人员； 8、提议召开临时 会； 9、董事会授予的其他职权。
九、发行人 、监事及高级 人员
表 4.4
姓名 俞向阳 白力群 黄诚 宋天德 冯志 朱从富 陈光平 喻振东 张子扬 李春宏 性别 男 男 男 男 男 男 女 男 男 男 1953 年 04 月 1957 年 10 月 1958 年 10 月 1955 年 10 月 1960 年 11 月 1964 年 09 月 1962 年 10 月 1961 年 11 月 1963 年 03 月 1961 年 06 月
发行人董事、监事及高管情况
职务 长、党委书记 总裁、党委副书记、副 长 党委副书记、董事 副总裁、董事 工会主席、董事 副总裁、董事 副总裁 副总裁 副总裁 党委副书记、总经济师 任职期限 2009 年 12 月-至今 2006 年 08 月-至今 2008 年 06 月-至今 2007 年 05 月-至今 2007 年 07 月-至今 2009 年 01 月-至今 2003 年 11 月-至今 2006 年 01 月-至今 2010 年 04 月-至今 2009 年 01 月-至今
出生年月
（一）董事会成员 港口集团目前有 6 名董事，与公司章程规定的 7 名董事相比缺少 1 名，原因 为连云港市国资委尚未 任命。 俞向阳，男，汉族，1953 年 4 月出生，江苏灌云人，大专学历，1970 年 12 月参加工作，1979 年 12 月加入中国共产党，现任港 团董事长、党委书记。 主要工作简历：1970.12－1973.09，灌云县燕尾中学教师；1973.09－1975.08， 淮安师范学校学生； 1975.08－1976.08， 灌云县燕尾中学教师； 1976.08－1981.10 灌云县燕尾镇文化站站长； 1981.10－1983.07， 灌云县燕尾镇 委员； 1983.07 －1985.03，灌云县燕尾镇党委副书记；1985.03－1987.03，灌云县鲁河乡党委 副书记；1987.03－1988.05，灌云县圩丰乡乡长；1988.05－1991.02，灌云县圩 丰乡党委书记； 1991.02－1992.03， 灌云县板浦镇党委书记； 1992.03－1997.12， 灌云县人民政府副县长； 1997.12－2001.07， 市乡镇企业管理局局长、 党组书记； ；2002.12－2003.01，市经贸委 2001.07－2002.12，市政府副秘书长（正处级）
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党组书记；2003.01－2006.07，市经贸委主任、党组书记；2006.07－2006.12， 连云港港 团公司党委书记；2006.12-2009-12，连云港港口集团公司 长、 党委书记；2009.12 至今，连云港市政协副主席、连云港港口集团公司 长、 党委书记。 白力群，男，1957 年出生，1976 年参加工作，大学学历，大连海运学院航 海系海船驾驶专业毕业。现任港 团总裁、党委副书记、副 长。主要工作 简历：1974.11-1976.11，山东庆云县万倾刘村知青；1976.11-1977.06，山东庆 云县农机修造厂车工、厂办秘书；1977.06-1978.03，山东陵县外贸局办公室 案 员 ； 1978.03-1982.01 ， 大 连 海 运 学 院 航 海 系 海 船 驾 驶 专 业 学 习 ； 1982.01-1983.03，江苏连云港港务局轮驳公司实习驾驶员；1983.03-1984.05 江苏连云港港务局组织部干事、助工；1984.05-1987.08，江苏连云港港务局团 委副书记；1987.08-1988.05 江苏连云港港务局团委书记；1988.05-1997.10， 江苏连云港港务局集装箱公司经理、凯达国际货运代理公司董事长； 1997.10-2001.11，连云港港务局副局长、凯达国际货运代理公司董事长、连云 港海铁运输有限公司董事长；2001.11-2003.11， 连云港港务局副局长、江苏连 云港港口股份有限公司 长、总经理，凯达国际货运 公司 长、连云港 海铁运输有限公司 长；2003.11-2006.8，连云港港口集团公司党委副书记、 江苏连云港港 份有限公司董事长；凯达国际货运代理公司董事长、连云港海 铁运输有限公司董事长；2006.8 至今，连云港港口集团公司总裁、凯达国际货 运代理公司董事长、连云港海铁运输有限公司 长。 黄诚，男，汉族，1958 年 10 月 16 日出生，江苏灌云县人，大学文化，1975 年 7 月参加工作，1976 年 10 月 12 日加入中国共产党，现任连云港港口集团公 司党委副书记。主要工作简历：1975 年 7 月-1978 年 3 月下放灌云县下车方仲集 村；1978 年 3 月-1979 年 12 月在连云港水运技工学校学习；1979 年 12 月-1986 年 7 月任连云港港水运技工学校教师； 1986 年 7 月-1986 年 9 月任连云港港务局 电大教师；1986 年 9 月-1989 年 1 月任港务局政治部秘书；1989 年 1 月-1992 年 1 月任港务局党委办公室副主任；1992 年 1 月-2003 年 11 月历任港务局局长 办公室、党委办公室主任、组织部长；2003 年 11 月至 2008 年 6 月，任连云港 港口集团公司党委副书记，江苏连云港港 份有限公司总经理；2008 年 6 月 至今，连云港港口集团公司党委副书记、董事。 宋天德，男，汉族，1955 年 10 月出生，山西长治人，大学学历，1976 年 10 月参加工作，1978 年 12 月入党，高级政工师、高级工程师，现任连云港港口 集团有限公司党委委员、副总裁、董事。主要工作简历：1970.09-1972.09，山 西省长治县王坊中学学习；1973.09-1976.10，北方交通大学电 无线电专业 学 习 ； 1976.10-1978.08 ， 连 云 港 港 务 管 理 局 通 信 站 海 岸 电 台 技 术 员 ； 1978.08-1983.12，连云港港务 局通信导航处干事、技术员、团支书； 1983.12-1985.03，连云港港务 局政治部组织处干事；1985.03-1989.01，连
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云港港务 局政治部组织处副处长（主持工作） 、局党委组织员、工程师； 1989.01-1992.01，连云港港务局党委委员、组织部部长、工程师、政工师； 1992.01-1997.10，连云港港务局党委委员、组织部部长、干部处处长、职改办 主任、工程师、高级政工师； （1996.09-1998.09，南京大学行政管理学研究生课 程进修班结业） ；1997.10-2001.11，连云港港务局党委委员、副局长、高级政工 师、高级工程师、兼组织部部长、干部处处长、职改办主任；2001.11-2003.11， 连云港港务局党委委员、 副局长、 高级政工师、 高级工程师； 2003.11-2007.05 公司党委委员、副总裁、董事。 冯志，男，汉族，江苏连云港人，1960 年 11 月出生，1981 年 8 月参加工作， 1995 年 5 月加入中国共产党。本科学历，高级经济师。现任港 团公司工会 主席。主要工作简历：1981.08-1983.12，港务局第一作业区供电所电工； 1983.12-1984.11，港务局第一作业区政工科干事，1984.11-1986.09 港务局政 治部 处干事；1986.09-1988.09，港务局电大人事 专业读书学员； 1988.09-1998.06，港务局劳动工资处社会保险管理员；1998.07-2000.08，港务 局劳资处副处长兼再就业服务中心主任；2000.08-2002.08 港务局劳人处副处 长兼人力资源 中心主任；2002.08-2004.04，港务局劳动人事处处长、人力 资源 中心主任、江苏省职工培训基地主任；2004.04-2006.12，集团公司人 力资源部部长、江苏省职工培训基地主任、连云港港口职业技术培训中心校长、 连云港兴港人力资源开发服务有限公司总经理；2006.12-2007.07，港 团公 司工会主席、人力资源部部长、江苏省职工培训基地主任、连云港港口职业技术 培训中心校长、连云港兴港人力资源开发服务有限公司总经理；2007.07 至今， 港口集团公司工会主席、董事。 朱从富，男，汉族，1964 年 9 月出生，1987 年 7 月参加工作，九三学社社 员，大学学历，高级经济师。现为港 团公司副总裁。主要工作简历： 1984.9-1987.7，上海海运学院水运经济专业学习；1987.7-1991.5，连云港港务 局 计 划 统 计 处 办 事 员 ； 1991.5-1996.3 ， 连 云 港 港 务 局 规 划 处 办 事 员 ； 1996.3-2000.9 连云港港务局计划统计处办事员；2000.9-2004.4，连云港港务 局计划统计处副处长；2004.4-2005.2，连云港港口集团公司投资发展部副部长； 2005.1-2005.6，连云港港口集团公司投资发展部副部长、招商引资办副主任； 2005.6-2007.10，连云港港口集团公司投资 部部长、招商引资办主任； 2007.10 至 2009 年 1 月，连云港港 团公司总裁助理。2009 年 1 月至今，连 云港港口集团公司副总裁、董事。 （二）监事会成员 港口集团监事会由于国有企业改革进程原因，监事均未到位，目前无监事。 经港 团与连云港市国资委沟通，连云港市国资委计划“十二五”期间对下属 公司统一安排监事任命事宜。
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连
云港港口集团有限公司党委委员、副总裁；2007.05 至今，连云港港口集团有限
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（三）高级管理人员 总裁：白力群，简历见 会成员介绍。 副总裁：宋天德，简历见 会成员介绍。 副总裁：陈光平，女，汉族，本科学历。1962 年 10 月出生，1983 年 8 月参 加工作，1987 年 1 月加入中国共产党。现为连云港港口集团有限公司副总裁， 高级经济师。主要工作简历：1983.08-1992.02，连云港港务局计划统计处办事 员；1992.02-2000.08，连云港港务局计划统计处副处长；2000.08-2003.11，连 云港港务局计划统计处处长、重大项目办公室主任、招商引资办公室主任； 2003.11 至今，连云港港口集团有限公司副总裁。 副总裁：喻振东，男，汉族，湖北武汉人，1961 年 11 月出生，1983 年 7 月参加工作，1996 年 11 月加入中国共产党。本科学历，高级工程师。现为港口 集团公司副总裁。主要工作简历：1979.09-1983.07，武汉水运学院港 械专 业，学习；1983.07-1984.07，港务局一公司机修队实习；1984.07-1989.02，港 务局一公司技 技术员；1989.02-1996.01，港务局一公司技 副科长、科 长；1996.01-1999.11，港务局一公司副经理；1999.11-2004.04，港务局东联分 公司副经理；2004.04-2006.01，港 团东泰分公司经理；2006.01-2007.01， 港口集团公司股份公司副总经理、东泰港务分公司经理；2006.01-今，港口集团 公司副总裁。 副总裁：朱从富，简历见 会成员介绍。 副总裁：张子扬，男，汉族，江苏镇江人，1963 年 3 月出生， 1985 年 7 月参加工作，1989 年 11 月加入中国共产党，大学学历，高级政工师、高级工程 师。现为连云港港口集团有限公司党委委员、副总裁。主要工作简历： 1985.07-1987.02 连云港港务局煤公司机电科技术员；1987.02-1990.09，连 云港港务局煤公司团委副书记；1990.01-1996.01，连云港港务局团委副书记、 书记；1996.01-2000.05，连云港集装箱公司党委书记；2000.05-2003.05，连云 港集装箱公司党委书记、经理；2003.05-2005.06，连云港港口集团有限公司工 会 副 主 席 ； 2005.006-2007.02 ， 连 云 港 港 口 集 团 有 限 公 司 三 公 司 经 理 ； 2007.02-2009.07，国投连云港码头有限公司总经理；2009.07-2009.10，连云港 东粮码头有限公司总经理；2009.10-2010.04，连云港港口集团有限公司党委委 员、副总裁、连云港东粮码头有限公司总经理；2010.04 至今，连云港港口集团 有限公司党委委员、副总裁。 总经济师：李春宏，男，汉族，1961 年 6 月出生，江苏省射阳人，大学学 历，1983 年 8 月参加工作，1987 年 7 月入党，高级会计师，现任连云港港 团有限公司党委副书记。主要工作简历：1983.08-1986.10，连云港建港指挥部 计 财 处 会 计 ； 1986.10-1991.03 ， 连 云 港 建 港 指 挥 部 计 财 处 副 科 长 ； 1991.03-1997.03，连云港建港指挥部计财处处长；1997.03-2001.09，建港指挥 部计财处处长兼港务局财会处副处长；2001.09-2002.04，建港指挥部计财处处
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长兼港务局财会处副处长，港 份公司董事、董事会秘书；2002.04-2002.06， 建港指挥部计财处处长兼港务局财会处副处长， 港口股份公司 、 会秘书、 财务总监；2002.06-2006.09，港 份公司董事、董事会秘书、财务总监； 2006.09-2007.08，港 份公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书； 2007.08-2007.10，连云港港口集团有限公司总经济师、港 份公司董事、副 总经理、财务总监、董事会秘书；2007.10-2009.1.16，连云港港口集团有限公 司总经济师； 2009.1.16 至今， 连云港港 团有限公司党委副书记、 总经济师， 连云港港 份有限公司董事长。
十、发行人员工情况介绍
截至 2011 年 6 月 30 日，港口集团及下属子公司员工共计 10,687 人。分类 统计情况如下： 表 4.5
类别 岗位 岗位类别 技术工种 熟练工种 其他 研究生及以上 本科 大专 学历类别 中专 中技 高中 初中及以下
港口集团及下属子公司员工情况统计
人数（人） 2,091 3,314 2,166 3,116 25 3,840 1,459 536 623 2,328 1,876 10,687 10,687 合计（人）
十一、发行人主营业务情况
（一）发行人经营范围 发行人许可经营项目包括国际国内集装箱及散杂货装卸、 仓储、 中转、 驳运、 旅客运输、理货、船舶代理、内外贸货运 ；物资供应、港 路运输、供水、 供电、港 信及工程；船舶供应、港 活服务；港口信息产业、保税业；房 地产开发；以下限分公司经营：货物公路运输；货物沿海运输；危险品运输；汽 油、柴油、煤油批发、零售；煤炭销售；港口电力供应；电气设备安装、调试、 修理；承装（修、试）电力设施；机车维修；餐饮、住宿服务；烟、酒销售；外 轮、远洋轮供水、食品及生活品供应；饮用纯净水生产、销售；公共保税仓库。 发行人一般经营项目包括港 航道工程施工、建筑工程与安装、给排水工
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程施工；电气工程、铁路工程（含通信信号）施工、维修、安装；电信工程、电 子工程、通信用户 建设、建筑智能化工程、机电设备安装工程、机械、电器 设备修理；船舶航修、坞修；船舶出租；潜水作业；国内贸易、进出口贸易；租 赁业；物业管理；软件开发、系统集成；技术监测；劳务服务；市政府授权范围 内的国有资本的经营与 ；以下限分公司经营：废旧物资回收。 （二）主营业务板块构成情况 发行人主营业务主要有三大板块：港 务、销售和工程。其中港 务主 要包括装卸、堆存和港务 ；销售主要是指发行人本部及下属子公司进行的煤 炭、铁矿砂等商品的贸易；工程主要是指发行人下属子公司连云港港务工程公司 进行的水运工程施工。 表 4.6
2008 年 金额 71,590.28 13,198.05 19,805.32 84,742.65 85,990.69 275,326.99 36,017.21 17,492.01 15,393.07 79,643.04 59,726.80 208,272.13 35,573.07 -4,293.96 4,412.25 5,099.61 26,263.89 67,054.86 49.69% -32.53% 22.28% 6.02% 30.54% 占比 26.00% 4.79% 7.19% 30.78% 31.23% 100.00% 17.29% 8.40% 7.39% 38.24% 28.68% 100.00% 53.05% -6.40% 6.58% 7.61% 39.17% 100.00%
发行人近三年及一期主营业务收入及毛利润情况 单位：万元
2009 年 金额 87,301.02 11,858.82 23,280.87 191,373.97 69,467.45 383,282.13 46,447.20 13,883.72 15,019.83 190,129.25 48,821.50 314,301.50 40,853.82 -2,024.90 8,261.04 1,244.72 20,645.95 68,980.63 46.80% -17.08% 35.48% 0.65% 29.72%
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项目
2010 年 占比 金额 109,065.59 11,495.00 35,138.45 375,476.18 110,317.54 641,492.76 74,837.98 15,180.71 19,843.08 341,839.98 91,745.09 543,446.84 34,227.61 -3,685.71 15,295.37 33,636.20 18,572.45 98,045.92 31.38% -32.06% 43.53% 8.96% 16.84% 占比 17.00% 1.79% 5.48% 58.53% 17.20% 100.00% 13.77% 2.79% 3.65% 62.90% 16.88% 100.00% 34.91% -3.76% 15.60% 34.31% 18.94% 100.00%
2011 年 1-6 月 金额 59,079.11 7,650.89 20,025.35 191,776.79 61,062.06 339,594.20 41,339.38 7,680.98 11,141.79 187,424.52 52,231.41 299,818.08 17,739.73 -30.09 8,883.56 4,352.27 8,830.65 39,776.12 30.30% -0.39% 44.36% 2.27% 14.46% 占比 17.40% 2.25% 5.90% 56.47% 17.98% 100% 13.79% 2.56% 3.72% 62.51% 17.42% 100.00% 44.60% -0.08% 22.33% 10.94% 22.20% 100%
主营业务收入 装卸 堆存 港务 销售 工程 合计 装卸 堆存 港务 销售 工程 合计 装卸 堆存 港务 销售 工程 合计 装卸 堆存 港务 销售 工程 22.78% 3.09% 6.07% 49.93% 18.12% 100.00% 14.78% 4.42% 4.78% 60.49% 15.53% 100.00% 59.23% -2.94% 11.98% 1.80% 29.93% 100.00% 主营业务利润
主营业务成本
主营业务毛利率
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合计
24.35%
18.00%
15.28%
11.71%
主营业务收入方面，2008-2010 年及 2011 年 1-6 月，发行人分别实现主营 业务收入 27.53 亿元、38.33 亿元、64.15 亿元和 33.96 亿元，保持增长趋势。 2010 年主营业务收入比 2009 年大幅增加 67.37%，主要原因是 2010 年物流贸易 板块贸易业务较 2009 年大幅增长 96.2%，直接带动整体收入增长。2011 年 1-6 月，发行人主营业务收入增速有所放缓，基本保持 2010 年收入水平，并略有增 长，原因为贸易收入在 2010 年实现较快增长后，发行人急需巩固现有市场及客 户资源，并合理降低和控制大幅度增长所带来的风险。 主营业务结构方面，发行人主营业务收入的主要来源是销售、工程和装卸， 2010 年销售、工程和装卸收入分别占主营业务收入的 58.53%、17.20%和 17%， 2011 年 1-6 月则为 56.47%、17.98%和 17.4%。发行人主营业务利润的主要来源 于装卸业务，2010 年装卸毛利润占主营业务毛利润的 34.91%，2011 年 1-6 月则 为 44.6%。 近年来发行人各业务板块毛利率有所波动，具体波动原因如下： 装卸方面，为应对日照港、青岛港的竞争，港口集团近年来对装卸业务提供 ，主要货种的免堆期如下：铁矿石 60 天，红土镍矿 45 免堆期（即免费堆放期） 天，有色矿 45 天，焦炭 45 天，煤炭 30 天，粮食 30 天。未来由于港 间竞争 的压力，免堆期政策将会持续。 2010 年装卸业务毛利率为 31.38%，比 2009 年下降了 15.42 个百分点，原因 为公司装卸业务中为客户提供货物免堆期，免堆期的支出在 2010 年之前一直计 入堆存板块，2010 年开始将免堆期支出计入装卸板块，所以导致装卸板块毛利 率下降。 堆存方面，最近三年及一期，公司堆存业务毛利润为负数，主要是公司内货 场堆存量不足，需使用外货场，由于外货场不提供货物免堆期，而公司对客户报 价时并不区分内货场堆存费或外货场堆存费，因此当公司内货场堆存场地不足 时，需对外支付一定比例的外货场货物免堆期期间的堆存费，从而导致公司堆存 业务毛利润一直为负数。随着港口贸易量的逐年扩大，公司外货场堆存量有一定 比例的上升，因此导致 2010 年堆存业务毛利率下降比例较大。 堆存板块亏损主要是由于使用了外部货场。港 团目前也在建设内部货 场，如大堤作业区堆场一期工程（36 万平米堆场） 、远大货场工程（20 万平米堆 场） 、墟沟东作业区物流场站工程（26 万平米堆场） 、连云港保税区物流中心 （33.72 万平米杂货堆场、集装箱重箱堆场面积 6.4 万平米，集装箱空箱堆场面 积 10.72 万平米）等。这些堆场的建成和陆续投入使用将缓解港口集团堆存的压 力。2011 年 1-6 月堆存业务毛利率仅为-0.39%，相比 2010 年的-32.06%上升较 为显著。 港务 方面，由于港 易量逐年扩大，货物港务费、助泊费、港内运输 收入均有所增加，使得港 理业 边际成本减小，因此该业务板块的毛利率
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逐年增长。 销售方面，2009 年公司销售业务毛利率下降到最低水平，原因为 2009 年公 司为开拓市场，吸引大型客户， 2010 年物流贸易板块业务量，公司存在对 部分大型客户的让利行为，从而使得 2009 年物流贸易板块毛利率较低。2010 年 公司销售毛利率已恢复到 8.96%的较高水平，盈利能力恢复较快。2011 年 1-6 月，公司为巩固 2010 年的销售成果，继续以贸易带动物流，在利润方面有所让 步，导致物流贸易板块毛利率再度下滑。 工程方面，近年来毛利率水平有所下降，原因为近年来工程项目投标竞争日 趋激烈，造成公司工程业务板块的利润空间有一定程度压缩。另外，在工程外包 方面，原材料价格自去年以来涨幅较大，也影响了工程业务板块利润。 （三）港 务 1、地理区位和交通 连云港港位于江苏省北部，南连长三角，北接渤海湾，隔海东临东北亚，西 连中国中西部地区以致中亚、欧洲，区位优势显著。 交通方面，我国横贯东西的陇海兰新铁路、连霍高速公路、纵贯南北的同三 高速公路、沿海铁路在连云港交汇，交通便利。 图 4.2 连云港港区域位置图
2、港 件 如下图所示：连云港市目前已正式投产一个港区，为主港区连云港区；此外
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连云港市规划中长期将建设 4 个港区，分别是赣榆港区、徐圩港区、灌河港区和 前三岛港区。发行人目前拥有主港区连云港区以及规划中的赣榆港区的控股权。 图 4.3 连云港市港区规划图
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（1）深水航道 连云港港目前拥有 15 万吨级航道，水深-16.5 米，底宽 230 米，可通航世 界最大集装箱船，20 万吨级散货船可乘潮进出。 此外，连云港市目前正在建设 30 万吨级航道，发行人为施工单位。连云港 港 30 万吨级航道工程呈“人”字型布局，连接连云港区和徐圩港区，计划 2014 年全面建成。30 万吨级航道在现有 15 万吨级航道的基础上进行增深、拓宽和延 长，徐圩港区航道为新开辟航道。 图 4.4 连云港港 30 万吨航道示意图
（2）码头泊位 连云港港目前拥有生产性泊位 45 个，最大散货泊位 30 万吨级、集装箱泊位 10 万吨级，集装箱、矿石、粮食、煤炭、焦炭、危险品、客滚等专业泊位齐备， 年设计能力 8,828 万吨，其中集装箱 274 万标准箱。
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图 4.5
连云港区泊位示意图
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表 4.7
前沿 水深 (米)
连云港港目前码头泊位及岸边机械设备情况
岸边机械设备 靠泊 能力(吨 级) 设计吞吐能力 万 TEU 274 274 门机 门机 门机 门机 门机 门机 无 门机 10T 12T 16T 240T/H 10T/12T 16T 275 装船机 1000T/H 30 30 33 33 30、 25 33 10.5 1 2 2 2 2/3 2 2 10 10 10 10 16T/10T 10T 25/30 25/30 25/30 30 30 30 3 3 3 3 2/1 2 机 种 负 荷 (吨) 幅度 (米) 台 数
码头名称
隶属公司
主 用
要 途
码头长 度(米)
泊位 个数
万吨 8,828 8,828
集团总计 一、生产用码头 1 号泊位 2 号泊位 3 号泊位 4 号泊位 5 号泊位 6 号泊位 7 号泊位 8 号泊位 9 号泊位 10 号泊位 11 号泊位 江苏连云港港 份 公司有限公司 9.0 7.0 7.0 9.0 9.0 9.0 7.0 10.0 12.2 11.0 12.1 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 空船泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 空船泊位 通用 货泊位
10,707 10,258 180 129 142 180 188 190 178 160 210 200 210
46 42 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15,000 5,000 5,000 35,000 15,000 15,000 5,000 10,000 35,000 25,000 50,000
30 30 30 30 40 40
140
无 气吸机 门机
12 号泊位 14 号泊位
10.0 10.2
通用件杂货泊位 泊位
160 162
1 1
10,000 20,000
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岸边机械设备 码头名称 隶属公司 前沿 水深 (米) 11.0 16.5 16.5 连云港新东方集装箱 码头有限公司（连云 港新东方国际货柜码 头有限公司） 16.5 16.5 11.5 15.0 15.0 11.5 11.0 连云港东粮码头有限 公司公司 12.0 主 用 要 途 码头长 度(米) 泊位 个数 靠泊 能力(吨 级) 20,000 70,000 70,000 70,000 100,000 20,000 100,000 100,000 25,000 25,000 35,000 200 25 25 24 200 设计吞吐能力 万 TEU 机 种 负 荷 (吨) ￠200 63 63 63 63 63 61 61 41/35.6 30.5 550T/H 16 3000T/H 25T 16T 3000T/H 3000T/H 40T 幅度 (米) 8.2 60 60 60 60 60 55 50 44/38 38 23.7 35 36 35 35 31.5 31.5 12 台 数 3 2 2 2 2 2 4 4 4 1 2 1 3 4 4 1 1 1
万吨 100
16 号泊位 24 号泊位 25 号泊位 26 号泊位 27 号泊位 28 号泊位 29 号泊位 30 号泊位 31 号泊位 32 号泊位 33 号泊位
液体化工泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 集装箱泊位 粮食泊位
249 330 330 330 410 260 322 322 270 270 280
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
输油臂 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸桥 装卸船 机 门机 装卸船 机 门机 门机 装船机 装船机 门机
34 号泊位 35 号泊位 36 号泊位 38 号泊位 39 号泊位 58 号泊位
新陆桥（连云港）码 头有限公司
16.2 12.0 11.0 12.0 13.5 15.0
泊位 木材泊位 木材泊位 煤炭泊位 煤炭泊位 焦炭泊位
315 225 225 236 240 540
1 1 1 1 1 1
150,000 70,000 70,000 16,000 50,000 100,000
700 300 300 1200 320
江苏连云港港 份 有限公司
78
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岸边机械设备 码头名称 隶属公司 前沿 水深 (米) 14.0 11.5 11.5 11.5 11.5 11.5 10.5 新益港（连云港）码 头有限公司 江苏新苏港投资发展 有限公司矿石码头分 公司 14.0 14.0 14.0 16.5 16.5 主 用 要 途 码头长 度(米) 泊位 个数 靠泊 能力(吨 级) 70,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 50,000 300,000 100,000 设计吞吐能力 万 TEU 机 种 负 荷 (吨) 40T/25T 10T/16T 10T/16T 16T 16T 10T/16T 10T/16T 10T/25T 25T 25T 3000T/H 3000T/H 幅度 (米) 35 30/33 30/33 33 33 30/33 30/33 33 33 33 50 31.5 台 数 2/2 2/1 2/1 2 2 2/1 1/2 2/2 3 3 4 1
万吨 200 35 35 35 35 35 35 98 385 3,600 600
59 号泊位 61 号泊位 62 号泊位 63 号泊位 64 号泊位 65 号泊位 66 号泊位 67 号泊位 68 号泊位 69 号泊位 87 号泊位 88 号泊位 二、辅助生产用码头泊 位 1、供应船码头 连云港港 团轮驳
通用泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 通用件杂货泊位 矿石泊位 矿石泊位
280 190 180 180 180 180 190 222 219 219 410 365 449 51
79
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 4 1
门机 门机 门机 门机 门机 门机 门机 门机 门机 门机 卸船机 装船机
江苏连云港港 份 有限公司
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岸边机械设备 码头名称 隶属公司 前沿 水深 (米) 主 用 要 途 码头长 度(米) 泊位 个数 靠泊 能力(吨 级) 设计吞吐能力 万 TEU 机 种 负 荷 (吨) 幅度 (米) 台 数
万吨
航修厂码头 2、工作船码头泊位 港作船泊位 37 号泊位 13 号泊位 三、外单位码头 燕尾港码头 陈家港码头 陈家港浮码头 康云公司海北码头
分公司 7 4 6 4 4 7.5 泊位 泊位 成品油
51 398 35 246 117 421 130 50 21 220
1 3 1 1 1 4 1 1 1 1 10,000 30 输油臂 3,000 3,000 60 15 15 装船机 无 150T/H 10.5 1 3,000
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4、装卸业务、堆存业务、港 理业 营情况 （1）装卸业务 港口装卸是指在港 行的各种装卸搬运作业，包括码头前沿的装卸船作 业，前沿与后方间的搬运作业，港口仓库的堆码拆垛作业，分拣理货作业，港口 理货场的中转作业， 后方的铁路车辆和汽车的装卸作业， 以及清舱、 平舱、 配料、 计量、分装、取样等辅助作业。 作为港口的主要业务，2008 年、2009 年、2010 年和 2011 年 1-6 月份装卸 业务的收入分别为 71,590.28 万元、87,301.02 万元、109,065.59 万元和 59,079.11 万元， 占主营业务收入比例分别为 26.00%、 22.78%、 17.00%、 17.40%， 毛利率分别为 49.69%、46.80%、31.38%、30.30%。装卸业 毛利保持在 30% 以上，占主营业务的收入保持在 20%左右，收入逐年上升。随着港口头等基础设 施的完善，装卸业务将有大幅增加。 （i）吞吐量情况 2010 年，连云港港吞吐量达 13,506 万吨，集装箱 387 万标准箱。连云港港 吞吐货物种类众多， 作业货种近 200 个， 其中进口主要货种为铁矿石、 红土镍矿、 铜矿、铅矿、锌矿、锰矿、铬矿、钛矿、镍矿、锂矿、非金属矿石、石油及制品、 、氧化铝、铝矾土、散化肥、木薯干、沥青、 粮食（主要为大豆、玉米、小麦等） 废钢、煤炭、液体化工品、硫磺、盐等；出口主要货种为煤炭、焦炭、胶合板、 小麦、玉米、钢材、铝材、袋装化肥、元明粉、碱、碳阳极、饲料、盐、重晶石、 铁合金、机械、车辆、成套设备、液体化工品等。 连云港港年设计能力 8,828 万吨，其中集装箱 274 万标准箱。设计能力数据 时会综合考虑码头靠泊能力、 装卸效率、 库场堆存能力、 集疏运通道能力等， 取其中的瓶颈环节的最低值来 ，因此相对保守。尤其是库场堆存能力，未把 外部堆场 在内。因此设计能力数据较低。 实际运营中，由于货种变化、泊位利用率、装卸效率等实际数值超过设计能 力的取值，会使实际吞吐量超过设计能力。例如，货种方面，对于通用码头，采 取件杂货的装卸效率计算，而实际如装卸 货，效率会显著提高；泊位利用率 方面，设计能力数据取值 60%-70%，而实际可以达到 90%。 所以，设计能力相对保守，实际运营中，通过提高装卸效率、货种变化和使 用外部堆场可以显著提高吞吐能力。因此，港口集团实际吞吐量超过设计能力是 现象。 近几年的货物吞吐量情况如以下两表所示： 表 4.8
吞吐量（万吨） 集装箱（万标准箱） 煤炭及制品（万吨）
连云港港近年来总吞吐量及主要货物吞吐量情况
2008 年 10,060 300.05 1,463
81
2009 年 11,378 303 1,277
2010 年 13,506 387 1,862
2011 年 1-6 月 8,203 233 1,132
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其中：焦炭（万吨） 矿石（万吨） 粮食（万吨） 氧化铝（万吨）
503 2,419 357 193
190 4,260 553 273
276 5,142 650 194
193 3,141 249 58
表 4.9
连云港港 2009-2010 年分货类吞吐量情况 单位：万吨
2010 年 内贸 4,772 2,890 1,883 952 合计 13,506 9,724 3,782 1,862 外贸 7,804 6,596 1,208 688 内贸 5,703 3,128 2,574 1,174 合计 8,203 5,902 2,300 1,132 2011 年 1-6 月 外贸 4,287 3,590 697 301 内贸 3,915 2,312 1,603 830
货物分类 总计 按 性 质 统 计 件 杂 货 合计 集 装 箱 合计 煤 炭 及 制品 石油,天 然 气 及 制品 金 属 矿 石 钢铁 矿 物 性 建 筑 材 料 按货 物统 计 水泥 木材 非 金 属 矿石 化 学 肥 料 及 农 药 盐 粮食 机械,设 备,电器
2009 年 合计 11,378 8,514 2,864 1,277 外贸 6,606 5,624 981 325
162
79
82
149
35
114
109.51 2,982
17.17 2,270
92.35 712
4,180 197
3,523 123
657 74
4,997 291
3,975 124
1,023 167
274.60
78.86
195.75
706
706
363
363
237.39
237.39
97 182 80
49 181 79
47 1 1
69 285 145
51 284 137
18 0 8
50.10 188.24 159.11
27.03 187.36 158.29
23.07 0.88 0.81
79
58
21
109
106
3
52.72
52.72
23 553 166
0 545 162
23 8 4
36 651 128
3 631 122
33 20 6
38.20 249.45 76.41
1.05 243.68 75.79
37.15 5.77 0.63
82
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货物分类 化 工 原 料 及 制 品 有 色 金 属 轻工,医 药产品 农,林, 牧,渔业 产品 其 它 货 类
2009 年 合计 151 外贸 96 内贸 56 合计 142
2010 年 外贸 93 内贸 49 合计
2011 年 1-6 月 外贸 内贸
80.25
49.64
30.60
273 9
248 8
25 1
202 16
188 16
14 1
59.58
57.74
1.84
66
57
10
60
48
12
20.55 2,492
16.94 749
3.61 1,743
3,177
1,074
2,103
4,002
1,304
2,697
2010 年港 团主要货类前五大客户情况如下： 表 4.10
集装箱 成都威德福石化装备有限公司 江苏苏华达新材料有限公司 徐州黎明食品有限公司 连云港启创铝制品制造有限公司 宿迁福庆国际贸易有限公司
2010 年港 团主要货类前五大客户名单
铁矿石 沙钢集团有限公司 安阳钢铁集团有限责 任公司 邯郸钢铁集团有限责 任公司 山西建邦集团有限公 司 安钢集团信阳钢铁有 限责任公司 煤炭 大屯煤电（集团）有限 公司 河南煤业化工集团有限 公司 淮北矿业（集团）有限 公司 华润电力控股有限公司 江苏华建能源集团有限公司
连云港港的装卸业务已经全面覆盖五大洲的集装箱、杂货、滚装、客货班轮 航线。 （ii）航线航班 连云港港已开通至五大洲的集装箱、杂货、滚装、客货班轮航线 50 多条， 月航班超过 300 班次。已有澳大利亚国家航运公司（ANL） 、美国总统轮船有现公 司（APL）等 43 家船公司在连云港开通了集装箱航线。连云港港目前主要航线航 班情况如下： 表 4.11
航线
连云港港每周集装箱外贸航线、航班情况
开船时间 周五 周五 周五 周四 周五 周五
83
主要挂港 大阪、神户
转船情况 转接加拿大、新西兰
船公司 中远 新安通 山东海丰 中远集运 新海丰 新海丰
日本航线
东京、横滨 东京、横滨、名古屋 名古屋
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航线
主要挂港 博多、门司 釜山
开船时间 周五 周二 周六 周五 周六 周二 周四 周三
转船情况
船公司 山东海丰 达通 外运 天敬海运 山东海丰 马 达飞轮船 中海 中远集运 阳明海运 山东海丰 东方海外 阳明 泛洋 美国总统 万海海运
韩国航线
釜山、群山 光阳、釜山 香港、丹戎帕拉帕斯、巴生、塞 德、焦亚陶罗、热 、福斯 上海、宁波、釜山、洛杉矶、奥 克兰
欧地航线 美西航线
接转欧洲及非洲航线 上海转接世界各地 接转东南亚航线 接转东南亚、欧地航 线、美国 接转东南亚、欧地航 线 接转东南亚 转接中东、印巴、地 中海、欧洲 接转东南亚
台湾航线
高雄、基隆、台中
周三 周三
香港、雅加达、泗水 东南亚航线 釜山、香港、新加坡、巴生、雅 加达
周日 周三
中东航线
香港、 新加坡、 巴生、 吉布阿里、 周二 阿巴斯、卡拉奇、孟德拉 上海 周四 周五 周一 青岛 周三 周四 周日
太平 川崎 上海集港 中远集运 外运 外运 青岛远大 青岛远大
外贸支线
表 4.12
航线 日照 蛇口 蛇口、黄埔 内贸 泉州
连云港港每周集装箱内贸航线、航班情况
开船时间 周一至周日 四天班 五天班 周三 十天班 五天班 五天班 周五 转船情况 每天一班 黄埔、南沙 蛇口 船公司 中海集运 中海集运 中远集运 杨浦 大新华 和易 和易 中谷新良
主要挂港
厦门、泉州、汕头 福州、泉州 漳州、汕头 厦门
表 4.13
区域
连云港港滚装船航线、航班情况
主要港口
84
海里数（约）
每月航次
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南非 古巴 波斯湾 红海、地中海 俄罗斯 东南亚
德班 哈瓦那 迪拜、阿巴斯、科威特、多哈、亚丁 吉达、阿尔及尔 海参崴 新加坡、印度、马来西亚
4,500 6,100 4,000 5,100 700 1,700
每月 1 班 宇通航线 每月 1-2 班 每月 1 班 每月 1-2 班 不
表 4.14
航线 韩国
连云港港客货班轮航线、航班情况
主要挂港 仁川 平泽 开船时间 周一、周四 周三、周四 船公司 中韩轮渡 中韩轮渡
表 4.15 连云港港杂货班轮航线、航班情况
航线 到达国家 科威特 到达港口 科威特 迪拜 阿布扎比 波斯湾 沙特阿拉伯 伊朗 卡塔尔 阿联酋 巴林 沙特阿拉伯 约旦 红海 亚丁湾 也门 苏丹 埃及 地中海 叙利亚 阿尔及利亚 西班牙 欧洲 航线 意大利 比利时 英国 秘鲁 美洲 航线 北美 阿根廷 巴西 智利 美东 达曼 朱拜勤 阿巴斯 多哈 沙加 巴林 吉达 亚喀巴 亚丁 荷台达 苏丹 达米埃塔 拉塔基亚 贝贾亚 巴塞罗那 勒斯 安特卫普 伦敦德 斯旺西 卡亚俄 布兰卡 贝伦 塔拉拉 科帕斯克里斯蒂
85
连云港海运距离（海里） 6,282 5,963 6,023 6,226 6,200 5,907 6,173 5,874 6,106 6,226 7,304 6,073 6,317 6,732 7,613 7,763 8,868 9,048 8,570 10,747 10,696 10,504 9,501 10,943 10,876 8,990
每月航次 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 不定期 不定期 不定期 不定期 不定期 不定期 不定期 不定期 不定期 每月 2 班以上
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航线 航线
到达国家
到达港口 休斯顿 新奥尔良 巴尔的摩 长滩 洛杉矶
连云港海运距离（海里） 10,013
每月航次 每月 2 班以上 每月 2 班以上 每月 2 班以上 每月 2 班以上 每月 2 班以上 每月 2 班以上 每月 2 班以上
美西 加拿大
旧金山 美国温哥华 加拿大温哥华 斯阔米什 5,114 383 2,446 2,359 2,651 2,811 8,820 8,785 8,390 8,452 7,396
每月 2 班以上 每月 2 班以上 每周四班 不定期 不定期 不定期 不定期 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班 每月 1-2 班
韩国 东南亚 航线 新加坡 马来西亚 菲律宾 印尼 阿尔及利亚 北非 叙利亚 埃及
仁川 新加坡 古晋 巴生港 雅加达 杰恩杰恩 斯基克达 米苏拉塔 的黎波里 达米挨塔
2011 年 3 月 11 日 13 时 45 分，日本发生 9 级地震，震中位于宫城县以东太 平洋海域，震源深度 10 公里，地震引发海啸及伤亡。地震对连云港日本航线吞 吐量产生了一定影响，地震后一周（3 月 11 日至 17 日）日本航线进出 装箱 总数量比地震前一周（3 月 4 日至 10 日）下降了 38.34%。但日本灾后重建将会 给连云港港带来吞吐量上升的机遇。地震对连云港韩国航线吞吐量影响不大。 （iii）铁路交通 铁路方面，连云港港已开通至郑州、西安、成都、阿拉山 西宁、侯马、 无锡、阜阳、蚌埠等国内班列和至阿拉木图、莫斯科两条国际班列，海铁联运业 务全国领先。 表 4.16
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 发站 连云港港 连云港港 连云港港 连云港港 连云港港 连云港港 连云港港 阿拉山口 (乌鲁木齐西） 西宁、陶家寨 到站 阿拉山口 绵阳、成都东 西宁、陶家寨 郑州东 西安东 无锡南 侯马、侯马北 连云港港 连云港港
连云港港集装箱班列情况
车次 80909/1 80907/8 80915/6 80913/4 80913/4 46042/1 88284/3 80610/9 81702
86
发点 17:20 18:32 21:10 22:01 10:00 9:00 17:00 0:30 23:54
到点 9:50 11:55 6:45 9:09 15:11 15:00 5:00 23:46 12:07
全程时间 （小时） 112 65 57 11 29 30 36 95 60
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10
西安西、西安东
连云港港
80802/1
3:02
4:44
25
（iv）装卸作业效率 连云港港目前装卸作业效率如下： 表 4.17
类别 作业种类 内外贸出 炭 内外贸出 炭 进口木薯干 进口氧化铝 出口胶合板 杂货类 出口钢材类 出口袋装货 出口大件、设备（吊装） 滚装船 各类 作业货种 煤炭卸车 煤炭 装卸 专用线 矿砂 卸船 专用线 焦炭卸车 焦炭专业货场卸车 煤炭装船 焦炭装船
连云港港装卸作业效率情况
作业效率 单船昼夜卸船 30,000-40,000 吨 单船昼夜装船 16,000-20,000 吨 单船昼夜卸船 6,000 吨 单船昼夜卸船灌包 20,000 吨 单船昼夜装船 8,000 至 10,000 方 单船昼夜装船效率 5,000 至 7,000 吨， 其中铸铁管 2,000 至 3,000 件，卷钢 15,000 吨 单船出口化肥昼夜装船 5,000 至 8,000 吨 居全国领先水平 视船舶作业能力而定 2,000-3,000 吨/小时 1,500 吨/小时 500 吨/小时 3,000 吨每小时每条作业线， 具备两条线同时作业能力 1,000 吨-1,500 吨/小时 卸船两用机三台， 昼夜平均卸率 55,000 吨/天，最高卸率 60,000 吨/天 单机作业效率 35 只自然箱/小时，最高 60 只自然箱/ 小时。 标箱箱位的船舶在泊作业时间不超过 6 小时， 500 2,000 标箱以下的船舶在港作业时间不超过 14 小时； 6,000 标箱以下的船舶在港作业时间不超过 24 小时 车皮送上专用线，一列 50 车辆（100 标箱）两小时内 作业完毕 手续齐全，随到随装卸，等待时间不超过 40 分钟 装卸两用机 2 台，昼夜卸船效率为 29000 吨，昼 夜装车效率 80-100 节
集装箱 专业 码头
船舶作业
火车作业 进提箱作业

专用线
(v)、装卸业务流程 （a）港 运业务流程 图 4.6 发行人港 运业务流程
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开始
顾客需求收集
市场开发
服务合同接洽
形成质量计划
确定资源和措施
质量策划 否
合同签订
是
满足 船舶引航 港作服务
港口能力评价
船货到港 信息接受
编制作业 计划
指令 下达
船舶靠泊 单证办理 码头准备 资源配备
服务检查
过程监控
服务提供
与顾客沟通
找出原因 否 合格 是 产品交付
采取措施
船车离港
服务跟踪
结束
评价总结
服务改进
用户满意度征询
（b）散杂货进、出 务流程 货出 务： 出口订舱：货主向船公司或其代理人填报出口货物订舱委托书，并提供 有关单证，包括：出口许可证、信用证、买卖合同、危险品说明书、商检证、发 票、海关申报单等。船公司及其 人接受货主订舱后，编制各种海运单证，联 系船货交接和出口装船事宜，通知货主发货时间。 出口发货：货主根据发货通知将货物发运到指定的码头仓库。先向码头 公司仓库递交发货单，货物发齐后与仓库理货员办理交接手续。
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图 4.7
货出 务流程
C：报检、报关 船 B：订舱 代 代 D：放行 货
海 关 检 验 检 疫
港 口
A：委托出口 E：发货
货 主
货进 务： 换取提货单：货主或提货人持正本提单到船公司分支机构或 人处办 理相关手续，换取提货单并到海关、检验检疫部门办理检验和放行手续。 码头提货：货主或提货人持海关放行的提货单到码头公司的货运部门办 理提货手续。交付港 用后换取码头提货凭证，按提货凭证上注明的货物存放 地点提取货物。 图 4.8 货进 务流程
海 关 检 验 检 疫
B：报检、报关 船 代 A：换取提单 货 C：放行 代
提 取 货 物
D：办理手续提货
（c）集装箱业务流程 图 4.9 集装箱进出口业务流程
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集装箱进 程 预报集装箱船舶信息
集装箱出 程 货主（货 将符合出 件的集装箱进场
码头安排集装箱船舶靠岸 码头根据船公司提供的装 载清单配载集装箱上船 集装箱船舶靠泊 中控安排装船作业 中控安排船舶靠泊 机械作业，集装箱有场地装 至集装箱船舶
机械作业集装箱落场
货主（货 提箱出场
装船结束，船舶离港
（vi）装卸收费情况 目前港口集团绝大部分外贸进口 货和集装箱的港口费率均按照交通部 颁布费率按实计收；针对煤炭、铁矿石等大宗支柱性货物的港口费定价，港口集 团以交通部颁布费率为依据，结合市场形势、周边港 价水平以及自身的装卸 成本制定价格，对装卸费用或其他劳务性收费项目，及时公布上墙，做到公开、 透明、合理。 表 4.18 外贸进出 物装卸费率表 （交通部[1997]第 3 号令） 单位：元/计费吨
作业过程 项 目 编 号 费率 (元/计费吨) 货 类 船舱 <======> 船 边 船方起货机械 一 般 货 舱 冷藏舱 非货舱 港方起货机械 一 般 货 舱 冷藏舱 非货舱 船边 <======> 库.场 车.船
散 装
1
煤炭.硫酸渣.腐植酸.矿砂. 矿粉.(铁矿砂. 粉除外)铁矿 石(块矿).磷灰土.砂土.碎 石. 卵石.水泥.水泥熟料. 盐.化肥.粮. 铁矿砂.铁矿粉.
10.4
15.6
13.5
20.3
5.2
2
6.7
10.05
8.7
13.1
3.35
90
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作业过程 项 目 编 号 费率 (元/计费吨) 货 类
船舱 <======> 船 边 船方起货机械 一 般 货 舱 冷藏舱 非货舱 港方起货机械 一 般 货 舱 冷藏舱 非货舱
船边 <======> 库.场 车.船
3
焦炭.半焦.原矿.(块矿.铁矿 石除外).铜精 矿(砂).硫精 矿(砂).锌精矿(砂).铅精矿 (砂).块煤.加工成形的石料. 砖瓦.氧化铝.纯碱.鱼粉.
16.3
24.5
21.2
31.8
8.15
4
糖.大豆.豆粕.大麦.燕麦.黑 麦.饲料. 煤炭.各种矿石(包括块.砂. 粉矿).砂土.盐 化肥. 水泥.纯碱.鱼粉. 糖.粮食.大豆.豆粕.大麦.燕 麦.黑麦.饲料 钢坯.锭.生铁.金属块锭.钢 材.钢轨.钢管. 废碎金属. 笨重 货物 组成 车辆 各种纸.纸浆. 橡胶. 木材. 危险 货物 轻泡货物. 冷冻货物. 列名外货物. 二 级 一 级 设 备 其 它 轿 车 其 它
14.8
22.2
19.2
28.8
7.4
5 包 装 6 7
16.3 19.4 18.1
24.5 29.1 27.2
21.2 25.2 23.5
31.8 37.8 35.3
8.15 9.7 9.05
8 9 10 11 其 它 12 13 14 15 16 17 18 散 装 液 体
16.8 24.3 41.7 32.1 42 32 18.5 19.2 13.4 23.8 38.4 6.4 23.8 14.2
25.2 36.5 62.6 48.2 63 48 27.8 28.8 20.1 35.7 57.6 9.6 35.7 21.3
21.8 31.6 83.4 64.2 54.6 41.6 24.1 25 17.4 30.9 49.9 8.3 30.9 18.5
32.7 47.4 125.2 96.4 81.9 62.4 36.2 37.5 26.1 46.4 74.9 12.5 46.4 27.8
8.4 12.15 20.85 16.05 21 16 9.25 9.6 6.7 11.9 19.2 3.2 11.9 7.1 卸 船 12.3 9.8
船 边 法 兰 盘 <===> 库.车.船. 装 船 19 20 一 般 液 体 一 级 危 险 液体 原 油
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17.4 11.7
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作业过程 项 目 编 号 费率 (元/计费吨) 货 类 其 它
船舱 <======> 船 边 船方起货机械 一 般 货 舱 冷藏舱 非货舱 港方起货机械 一 般 货 舱 27.1 冷藏舱 非货舱
船边 <======> 库.场 车.船 19.3
近几年港 团主要货种装卸费率（包干费，含港 设费、货物港务费、 港口设施保安费、装卸船费、装卸车费、铁路取送车费、铁路线路使用费、堆存 费）如下表所示： 表 4.19 港口集团近年来主要货种装卸费率情况 单位：元/吨
序号 1 2 3 4 5 铁矿石 红土镍矿 有色矿（精矿） 铬锰矿 煤炭 货种 性质 外贸进口 内贸进口 外贸进口 外贸进口 外贸进口 外贸进口 外贸出口 内贸出口 6 7 8 9 10 11 焦炭 化肥 氧化铝 大豆 木薯干 胶合板 外贸出口 内贸出口 外贸进口 外贸出口 外贸进口 外贸进口 外贸进口 外贸出口 18.5 35.5 26 50 50.5 35.5 41.5 53.5 2008 年 27 20 34.5 39.5 33.5 28.5 2009 年 27 20 34.5 39.5 33.5 28.5 18.5 35.5 26 50 50.5 35.5 41.5 53.5 2010 年 27 20 34.5 39.5 33.5 28.5 21.5 35.5 26 50 50.5 35.5 41.5 53.5 2011 年 1-6 月 27 20 34.5 39.5 33.5 30.5 21.5 35.5 26 50 60.5 35.5 41.5 53.5
按交通部颁布费率执行
按交通部颁布费率执行
（2）堆存业务 堆存业务是指发行人对堆放在码头和堆场的货物或货柜收取一定费用的业 务。目前，港口集团内场地面积已达到 391.8 万平米，综合堆存能力在 1,600 万吨左右，其中集装箱 12 万标箱；同时，外货场 堆存能力约 400 万吨。港 库近 20 万平方米，基本满足生产需求。港 团近年在加快建设内部货场， 如大堤作业区堆场一期工程（36 万平米堆场） 、远大货场工程（20 万平米堆场） 、 墟沟东作业区物流场站工程（26 万平米堆场） 、连云港保税区物流中心（33.72 万平米杂货堆场、集装箱重箱堆场面积 6.4 万平米，集装箱空箱堆场面积 10.72 万平米）等。
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近年来，港口集团一直坚持铁流吸引货流、发运带动上量的发展战略，努力 加快货物周转，实现了有限场地的充分利用；港口集团所有堆场采取集团集中调 配使用的办法，以最大限度发挥既有场地的堆存能力，减少转场成本。港 多 数作业货种采取包干计费，包干费中包含了一定的堆存费用；超过包干费免堆存 费期限的，每日加收堆存费用，不同货种加收费率不等，一般在 0.1—0.15 元／ 吨每天。2011 年前 6 个月，港 团通过加大铁路、公路以及转水疏运力度， 货疏运量增加了 1,000 万吨以上，从而实现了在吞吐量快速攀升的同时，进 物外转量没有明显增加，港 团经营实现了量效齐升的较好效果。 2008 年、 2009 年、 2010 年和 2011 年 1-6 月， 堆存业务的收入分别为 13,198.05 万元， 11,858.82 万元， 11,495.00 万元和 7,650.89 万元， 毛利率分别为-32.53%， -17.08%，-32.06%和-0.39%。在发行人其他业务增长的同时，堆存业务收入不升 反降， 且毛利率近年来均为负数。 主要是公司内货场堆存量不足， 需使用外货场， 而公司对客户报价时并不区分内货场堆存费或外 由于外货场不提供货物免堆期， 货场堆存费，因此当公司内货场堆存场地不足时，需自行对外支付一定比例的外 货场货物免堆期期间的堆存费，造成堆存业务成本上升，从而导致公司堆存业务 毛利润近三年又一期为负数。 2011 年 1-6 月堆存业务毛利率仅为-0.39%，相比 2010 年上升较大。随着新 堆场的建成和陆续投入使用将缓 团堆存的压力，使堆存业务收入增加， 毛利提升。 （4）港 理 港务 主要包括货物港务费、助驳费、港内运输等业务。 货物港务费，是根据《中华人民共和国港口收费规则》的规定，由港 团对经由港口吞吐的内、外贸货物征收的，用于码头及其前沿水域的 维护的一种港 费。助驳费是提供帮助船舶停泊港 头、浮筒服务而收取 的费用。港内运输是在港区内对内外贸船舶按船舶大小，及使用拖轮数量进行收 费，运输收入的标准主要是按照车皮或者重量，按铁路运输的公里数进行收费。 目前港口集团生产经营采取集团统一指挥的原则。铁路运输方面，率先实现 路港直通。自营铁路运输公司根据集团作业指令，及时高效做好铁路装卸车组织 工作。铁路运输组织不断优化，能力不断提升。助泊方面，自营轮驳公司多艘大 马力引航船舶陆续到港，有效增加了港口集团船舶助泊能力，为进出港船舶提供 了优质的服务。 2008、2009、2010 和 2011.1-6 月港 理收入分别为 19,805.32 万元、 23,280.87 万元、35,138.24 万元和 20,025.35 万元，毛利率分别为 22.28%、 35.48%、43.53%和 44.36%。港 理板块收入逐年增加，毛利率逐年大幅增长， 是港 团目前大力发展的业务。 （四）物流贸易板块 发行人物流贸易板块收入是指贸易业务收入。 贸易业务收入主要由子公司连
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云港凯达国际物流有限公司（以下简称： “凯达物流” ）和连云港港 流有限公 司（以下简称： “港 流” ）产生。 物流贸易基本模式以寻找国内需求为根本， 并根据该需求积极寻找国内外供 应商，在落实好上下游客户后，同时签订供货合同和销售合同，锁定价格，落实 价差收益，降低风险。少部分业务基于对市场行情的判断，进行预先采购，因此 会产生一定存货。结算模式基本以采购时进 物采取开立国际信用证、内贸采 取开立国内信用证、 现金等方式， 销售时则采取现金、 银行承兑汇票等方式为主。 物流贸易不以盈利为目的，关键是在锁定价格、排除市场风险的前提下，以贸易 带动物流发展，从而提供相应的港口服务，提高港 吐量。 1、连云港凯达国际物流有限公司贸易业务情况 凯达物流的经营范围为：承办海运进出口货物、过境货物的国际运输 业 务，包括：揽货、订舱、仓储、中转、集装箱拼装拆箱、结算运杂费、报关、报 验、保险、相关的短途运输服务及咨询服务；国内贸易；自营和代理各类商品和 技术的进出 务，但国家限定企业经营或禁止进出 商品和技术除外；联系 水上救助、协助处理海商海事； 船舶、船员、旅客或货物的有关事项；船舶 租赁。凯达物流以经营内贸为主，近三年来进 务仅有一笔，委托青岛智博远 实业发展有限公司从朝鲜进 炭。 凯达物流主要进行货运 、船舶代理、贸易、场站等业务。贸易方面，主 要货种为煤炭和铁矿砂。近年凯达物流主要货种销售量情况如下： 表 4.20
货种 煤炭 铁矿砂 木材 2008 年度 35.90
近年凯达物流主要货种销售量情况 单位：万吨
2010 年度 17.66 37.68 3.59 2011 年 1-6 月 0.98 5.19 15.59 15.3 18.94 10.09 进出 向 进口 内贸 进口 内贸 内贸
2009 年度
表 4.21
货种 煤炭 铁矿砂 木材 2008 年度 47,034.27
近年凯达物流主要货种销售收入情况 单位：万元
2009 年度 4,066.77 60,197.61 2010 年度 17,589.91 120,230.79 4,579.67 2011 年 1-6 月 424.28 10,072.51 42,300.68 9,739.39 进出 向 进口 内贸 进口 内贸 内贸
凯达物流贸易 2010 年度主要货种供应商和客户如下： 表 4.22
货种
2010 年凯达物流主要货种主要供应商和客户情况
主要供应商
94
主要客户
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货种
主要供应商 安徽淮化股份有限公司 广州市永增贸易有限公司 青海明洋煤业有限 公司 江苏轩能能源有限公司 淮北矿业集团大榭煤炭运销有限公司 广州市鑫虹贸易有限公司 江苏满孚矿产资源有限公司
主要客户 湖南华菱涟源钢铁有限公司 连云港环奥商贸有限公司 连云港宏达电力燃料有限公司 连云港硕方物资贸易有限公司 江苏新海发电有限公司 连云港安 易有限公司 连云港天业贸易有限公司 连云港瑞庆贸易有限公司 连云港达全达贸易有限公司 连云港市明旺煤炭有限公司 连云港市国威煤炭有限公司 连云港昊通贸易有限公司 安徽淮化集团有限公司 连云港华和工贸有限公司 江苏满孚矿产资源有限公司
煤炭
连云港市港 贸有限公司 河津市华鑫源钢铁有限 公司 中钢贸易有限公司 连云港港凯国际贸易有限公司 青州中储物流有限公司 连云港港 达经贸有限公司 铁矿砂 连云港俊安矿石加工有限公司 江苏淮钢进出 限公司 连云港鼎耀国际贸易有限公司 江苏满孚矿产资源有限公司 上海桂东实业有限公司
浙江新世纪再生资源开发有限公司 连云港市港 贸有限公司 连云港百事达国际贸易有限公司 壶关县常浩炼铁有限公司 广西北海久隆矿业有限公司 济南钢铁股份有限公司 山东鑫海科技股份有限公司 连云港惠博国际商贸有限公司 连云港鑫隆冶金炉料有限公司 临沂山威铸冶有限公司 江苏满孚矿产资源有限公司 连云港俊安矿石加工有限公司 安徽中金炉料有限公司
2、连云港港口物流有限公司贸易业务情况 港口物流的经营范围为：普通货运；煤炭销售；集装箱及货物装卸服务；集 装箱拆装箱、修理；国内货运 、国内船舶代理；硝酸钾、硅铁、沥青及其他 非危险品的货物仓储；机械设备出租；汽车配件、木材、矿产品、普通机械、粮 油、化工产品及原料的销售；自营和代理各类商品及技术的进出 务，但国家 限定企业经营或禁止进出口的商品与技术除外； 信息咨询服务； 国际货运 （包 括报关、报检、过境运输、国际展品、私人信函除外的物品、多式联运、国际快 递） ；水路货运代理；国内铁路货运 ；存放供加工贸易企业及外商投资企业 为加工复出口产品所需进口的生产改天境外一般转 物（汽车、办公用品、家 用电器、烟酒除外） ；GPS 运营及产品销售；受托从事抵押物监管、动产质押监 管、仓单质押监管服务；停车服务。 连云港港 流有限公司近年主要货种销售量情况如下：
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表 4.23
货种 煤炭（单位：万吨） 焦炭（单位：万吨） 木材（单位：万立方） 镍矿（单位：万吨） 铁矿石（单位：万吨） 胶合板（单位：万吨） 锰矿（单位：万吨） 铬矿（单位：万吨） 车载终端（单位：台）
近年港口物流主要货种销售量情况
2009 年度 141.31 14.40 5.50 1.40 0.20 0.04 113 0.29 0.40 21 2010 年度 263.04 46.31 8.79 9.24 8.4 5.54 0.146 2.7 2011 年 1-6 月 71.11 37.57 10.1 19.8 进出 向 进口 出口 进口 进口 进口 出口 进口 进口 内贸 5.79 3.10
2008 年度
表 4.24
货种 煤炭 焦炭 木材 镍矿 铁矿石 胶合板 锰矿 铬矿 车载终端 78.07 84.28 15.11 456.18 8,334.63 2008 3,768.80 1,012.82 2009
近年港口物流主要货种销售收入情况 单位：万元
2010 120,004.70 56,161.09 6,308.33 1,780.99 1,034.16 5,181.23 120.87 11.37 13.3 2,238.06 2011.1-6 14,026.21 31,132.86 9,417.19 6,100.76 进出 向 内贸 内贸 内贸 内贸 内贸 出口 内贸 内贸 内贸 销售区域 江苏 北京 上海 安徽 山东 英国、巴哈马 西安 上海 江苏
81,739.12 23,581.19 1,411.24 987.17
1,834.56 2.61
表 4.25
货种 煤炭 焦炭 木材 铁矿砂 镍矿 铁精粉 铁矿石 胶合板 锰矿 炼焦煤 车载终端
2010 年港 流内贸主要货种主要供应商和客户情况
内贸 主要供应商 区域 内贸 主要客户 连云港旭博贸易有限公司 区域 江苏 北京 江苏
山西临汾万鑫达焦化有限公 司
山西
北京雄亚达商贸有限公司 新沂市胶合板制造有限公司
江苏淮钢进出 限公司
江苏 淮北鑫源有色金属有限公司 安徽 上海 山东
上海宝联鑫进出口有限公司
上海
上海久茂对外贸易有限公司 日照众友达经贸有限公司
新沂市胶合板制造有限公司 江苏淮钢进出 限公司 连云港雄港物流有限公司 天合导航通信技术有限公司
江苏 江苏 江苏 北京
96
西安经发经贸实业有限 公司 无 港口集团通讯公司
西安
江苏
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表 4.26
货种 煤炭 木材 镍矿 胶合板
2010 年港 流外贸主要货种主要供应商和客户情况
外贸 外贸 区域 瑞 加拿大 香港 英国国际胶合板进 限公司 英国 主要客户 区域
主要供应商 嘉能可国际公司 加拿大中林公司 香港银基集团
（五）工程板块 发行人工程板块收入主要为水运工程收入， 主要由发行人子公司连云港港务 工程公司（以下简称： “工程公司” ）实现。 连云港港务工程公司拥有中国住房和城乡建设部颁发的港口与航道工程施 工总承包 资质， 可承担单项金额不超过企业注册资本金 5 倍的各类港口与航 道工程的施工。工程内容包括码头、防波堤、护岸、堆场道路和陆域构筑物、筒 仓、船坞、船台、滑道、船闸、升船机、水下地基及基础、土石方、海上灯塔、 航标、栈桥、人工岛及平台、海岸与近海工程、港 卸设备安装、通航建筑设 备安装、河海航道整治与渠化工程、疏浚与吹填造地、水下开挖与清障、水下炸 礁等。此外，还拥有江苏省建筑工程 局颁发的房屋建筑工程施工总承包二级 资质。公司主要以总承包的方式承揽工程，具体的近年来的港务工程业务情况如 下表所示： 表 4.27
项目 合同签约金额 当年完工金额 当年未完工金额 2008 74,584.50 55,002.13 19,582.37
2008-2011 年 6 月港务工程业务情况 单位：万元
2009 97,544.25 35,194.95 62,349.30 2010 103,090.99 50,097.24 52,993.75 2011.1-6 74,584.50 55,002.13 19,582.37
连云港港务工程公司近年来承接的主要工程及主要客户情况如下表所示： 表 4.28 连云港港务工程公司 2010 年承建主要工程 单位：万元
序号 1 2 3 4 5 项目名称 连云区人民检察院技侦业务楼工程 海滨新区基础设施一期陆域形成金海二期 围堰 1 标段 连云港港 30 万吨航道扩建工程吹填围堰 隔堤Ⅰ标段 连云港庙三突堤道堆(Ⅰ.Ⅱ标段)工程 连云港港旗台港区南防波堤工程Ⅰ标段 开工日期 2008-12-3 2009-4-15 2009-5-11 2009-6-1 2009-6-3 完工日期 2010-1-31 2011-2-15 2010-12-31 2010-3-15 2010-12-31 总投资 1,362.81 2,455.29 5,151.78 13,381.05 4,358.79 本年收入 239.51 1,202.36 2,845.36 3,513.62 2,377.50 完工百分比 100.00% 48.97% 100.00% 100.00% 100.00%
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序号 6
项目名称 港旗台港区液体化工泊位围堰(北围堰标 段)工程 旗台港区 10 万吨级氧化铝. 肥泊位后 方陆域地基加固
开工日期 2009-7-1
完工日期 2010-12-31
总投资 5,944.57
本年收入 3,791.88
完工百分比 100.00%
7
2009-9-1
2011-6-30
12,980.06
5,068.37
39.05%
8 9 10 11
连云港港旗台港区南防波堤工程Ⅱ标段 25 万吨码头陆域形成及地基加固 (1.2.3.7.8 堆场整坡) 连云港港旗台港区围堤工程 连云港港墟沟航道扩建工程 保税物流中心(B 型)一期国检查验平 台.1.2#海关罚没库.熏蒸房.1.2#卡口.过 活用房.综合楼.横六路地基二次处理 工程 保税物流中心(B 型)一期海关 1.2.3#罚没 库.国检监管仓库 1.2.3#仓库土建(含桩. 安装)工程 保税物流中心(B 型) 一期道堆.室外综合 及高杆灯基础基础工程 30 万吨航道先导试挖工程疏浚项目 H2.2 标段 墟沟东作业区物流场站陆域形成及地基处 理工程 连云港赣榆港区防波堤工程（FBD-BT）标 段 30 万吨航道先导试挖徐圩 2.3 区围堤工程 项目 W2.3 标段 30 万吨航道先导试挖旗台 3 区围堤工程施 工项目 W1.2 标段 30 万吨航道先导试挖工程围堤工程 FLC-1 标段
2009-10-15 2009-11-10 2009-12-20 2010-1-12
2011-7-31 2010-5-31 2011-3-30 2010-7-20
21,979.42 2,226.69 20,482.53 5,030.16
8,937.44 1,340.31 16,642.36 5,030.16
40.66% 100.00% 81.25% 100.00%
12
2010-3-1
2010-12-31
1,234.23
1,234.23
100.00%
13 14 15 16 17 18 19 20
2010-3-1 2010-5-15 2010-6-3 2010-8-11 2010-8-30 2010-9-1 2010-9-1 2010-10-10
2010-12-31 2011-1-31 2011-11-30 2011-9-30 2011-8-30 2011-11-30 2010-11-30 2011-5-30
2,573.58 15,380.06 9,479.98 15,911.42 28,457.34 13,378.42 8,366.52 2,305.71
2,573.58 13,745.92 4,239.14 8,594.83 8,548.45 2,663.24 1,531.58 962.53
100.00% 89.37% 44.72% 54.02% 30.04% 19.91% 100.00% 41.75%
2010 年，工程公司完成总投资一千万元以上的工程项目 20 个，总投资金额 192,440.41 万元，本年收入为 95,082.37 万元。其中，本年完工项目 10 个，剩 余项目将在 2011 年完工。 （六）房地产业务 发行人房地产业务收入为房地产开发收入， 主要有发行人子公司连云港金港 湾建设开发有限公司和连云港新海岸房地产开发公司运营房地产开发。
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连云港金港湾建设开发有限公司和连云港新海岸房地产开发公司均拥有二 级开发资质。港 团重要利用自有土地或购买土地从事开发房地产业务，房地 产开发主要用于包括商品房开发和办公楼开发。商品房主要为拆迁安置房，为配 合建设部分港区项目， 需要大量拆迁， 集团公司为加快完成项目， 配合地方政府， 开发建设拆迁安置小区。办公楼主要配套港区保税、内河港、场站、货物和船舶 进出 验等港务项目，向相关单位出售。 目前连云港金港湾建设开发有限公司共有三个在建项目： 金色港湾连云安置 小区、金色港湾板桥安置小区、金港湾国际商务大厦；一块储备地块：北潮门地 块。 连云港新海岸房地产开发公司拥有一个在建项目：新海岸大厦工程；一块储 备地块：连云新城熙墅湾地块。 1、在建项目情况 （1）金色港湾连云安置小区 项目位于连云区胜利街道东山坡，东疏港隧道 侧，项目功能为安置东疏 项目用地性质为居住用地， 总占地面积 39153.1 平方米， 港高速公路的拆迁居民。 总建筑面积 36708.47 平方米，14 幢多层住宅，4 幢高层住宅。项目投资规 1.17 亿元。 目前剩余 2 幢多层住宅尚未完工，供电内线工程已开工建设，绿化设计完成 未进行施工建设。 （2）金色港湾板桥安置小区 项目位于连云区板桥工业园内，台南盐场职工小区东侧。项目功能为安置连 云港金港湾国际物流园区首期启动区的拆迁居民，并进行相关经营性运作。项目 用地性质为居住用地兼容商业， 总占地面积 70160.3 平方米， 总建筑面积 121355 平方米，地上总建筑面积 105120 平方米，19 幢多层住宅，4 幢高层住宅及沿街 商业、会所及小区相关配套工程。项目总投资约 2.48 亿元，分三期开发，一期 工程为 13 幢多层住宅， 主要用于安置金港湾国际物流园拆迁居民， 房屋总计 384 套,全部用于拆迁安置和征地补偿，建筑面积 32245.8 平方米；二期 6 幢多层住 宅， 三期 4 幢高层住宅， 将根据金港湾国际物流园区开发建设时序进行开发建设。 项目已经完成一期房屋建设， 进行商业 B 楼、C 楼及收发室建设，商业 C 楼主体已经完工进行后期初步装修，商业 B 楼完成打桩工程根据后期周边市场 情况进行开发，收发室现进行挖土工程。 （3）金港湾国际商务大厦 项目位于国展中心西侧，原海头湾小学地块。项目功能为 1～3 层为一站式 服务中心，主要服务于货物和船舶进出口报验等相关行政许可；4～23 层为港口 局、引航站、金港湾投资公司等单位办公。局部（东侧竖向分割）为鼎典公司宾 馆运营。项目总用地面积 6289.4 平方米，总建筑面积 40789.26 平方米，地上建 筑面积 31587.26 平方米，地下 9200 平方米。项目总投资约 2.1 亿元。
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项目已经完成开发建设、室内装修工程，进行少量扫尾工作。 （4）新海岸大厦工程： 项目位于海边，为 相关单位使用的办公楼，占地 22 亩，建筑面积 4 万 平方米。总投资 2.1 亿元，其中土地款 2300 万元； 目前已经封顶，外墙装饰进行中； 2、土地储备情况 （1）北潮门地块：北潮门地块位于连云港市东部的连云区，本项目位于北 潮门山体北侧，北临大海，三面环山，距滨海商务核心区仅 1.5 公里，南侧为已 建成的大型居住社区“龙门山庄” 。交通便利，地理优势明显。 该地块原用途工业用地，土地面积 25,325 平方米， 办理转商业地手续。 项目现阶段只进行建筑概念方案设计，根据后期市场反映进行开发。 （2）连云新城熙墅湾地块：熙墅湾地块位于连云新城启动片区，紧邻连云 区政府、连云区法院及检察院。 项目由 A1、A2、B、C 四幅地块组成，其中 A1、A2、B 地块的四至为：南临 北固山大道、西至西墅东路，北依东哨路，东及支八路；C 地块位于北固山大道 北、支八路以东、支七路以西。项目总用地面积约 13.58 公顷，综合容积率不大 于 1.79，已支付土地款 3.3 亿元，用地性质为居住用地兼容商业。
十二、发行人业务发展目标
（一）主要任务 根据发行人制定的《连云港港口集团“十二五”发展规划》 ，发行人“十二 五”的主要任务是：不断深化内部改革，健全法人治理结构，利用港口建设、经 营、管理和市场开发的综合优势，在港口功能提升、扩量增效、资本运营、两翼 拓展等方面攀新高，在江苏沿海开发中逐步发展成为以码头经营为依托、现 流为支撑、产权关系为纽带、资本运作为手段、投资收益为保障的跨地区、跨行 业、跨所有制的大型企业集团，促进连云港港加快由货物吞吐港向要素聚集港、 产业支撑港、发展带动港转变，助推连云港市区域性航运、物流、商务、金融、 信息、旅游“六个中心”建设，服务江苏沿海开发乃至陆桥沿线区域协调发展， 保障国有资产安全、保值与增值，实现社会效益和经济效益的统一。 （二）发展目标 表 4.29
类别 指 标
“十二五”时期港 团主要发展指标
2010 年 1.3 380 170 77 55 58
100
2015 年 2.5 800 350 150 60 120
年均增长（%） 13.9 16.1 15.5 14.3 15.7
指标属性 预期性 预期性 预期性 预期性 约束性 预期性
吞吐量（亿吨） 集装箱（TEU） 经营 发展 总资产（亿元） 净资产（亿元） 资产负债率（%） 营业收入（亿元）
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利润（亿元） “十二五”期间固定资产投 资总额(亿元) 投资 建设 “十二五”期间引进内资总 额（亿元） “十二五”期间引进外资总 额（亿美元） 节能 减排 每万吨吞吐量消耗标准煤 （吨）
2 200 45 1.2 4.7
5
20.1 [52] [0.2] [-0.47]
预期性 预期性 预期性 预期性 约束性
4.2
↓0.5
备注：[ ]表示“十二五”期间比“十一五”期间累计增加额 预期性指标：是集团公司预期希望达到的目标，实际指标超过该指标的比例越高，说明集 团完成该任务的成绩越好。 约束性指标 ：是集团公司的责任指标，集团公司要努力 实际指标小于该指标。
“十二五”发展目标是：港 能趋于完善，港区布局趋于合理，改革创新 趋于深化，业务板块趋于集中，集团管控趋于科学，经营质量趋于提高，企业文 化趋于彰显，力争港口通过能力、货物吞吐量、集装箱吞吐量、营业收入、利润、 资产规模、净资产规模实现五年翻一番，建设东方强港、构筑和谐家园迈出新步 伐，成为具有区域竞争力、国际知名的码头运营商、物流提供商和港 发商。 具体包括： 1、投资规模持续扩大，通过能力继续提升。完成固定资产投资总额 200 亿 元，建成泊位 28 个，改造提升泊位 15 个，新增通过能力 8,471 万吨，其中集装 箱通过能力 300 万 TEU。到 2015 年，港口集团共有生产性泊位 73 个（ “十一五” 末为 42 个） 其中万吨级以上泊位 66 个 “十一五” ， （ 末为 39 个） 通过能力 17,299 ， 万吨（ “十一五”末为 8,828 万吨） ，其中集装箱通过能力 574 万 TEU（ “十一五” 末为 274 万 TEU） 。 2、生产经营扩量增效，经营质量有所提高。到 2015 年，实现货物吞吐量 2.5 亿吨，其中集装箱力争突破 800 万 TEU；实现营业收入突破 120 亿元，利润 突破 5 亿元；资产规 破 350 亿元，净资产突破 150 亿元，资产负债率控制在 60%以内，资本运作保障有力。 3、职工结构趋向优化，收入分配格局合理。到 2015 年，专业技术人员占比 提高 4 个百分点，技术工人占比提高 7 个百分点，技术工人中高技能人才占比提 高 3 个百分点；保持合理有度的收入分配差距，初步形成“橄榄型”收入分配格 局。 4、节能减排效果明显，绿色发展蔚然成风。以船用岸电系统为代表的“油 改电”技术得到推广应用，到 2015 年，综合单位能耗下降 10%，每万吨吞吐量 由期初的 4.7 吨标煤下降至 4.2 吨标煤；绿色环保、低碳发展的理念融入