烟台同立高科新材料股份有限公司
公开转让说明书
声
明
本公司及全体 、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律 。 本公司负 和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司 公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负 由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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风险及重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、人才流失与核心技术失密的风险 公司主要产品的核心技术和核心技术人员是公司核心竞争力的重要组成部 分。公司拥有两项授权发明专利，六项实用新型专利，已受理五项发明专利，还 有一些研发成果以及生产工艺技术属于公司多年来积累的技术。 由于行业认知性 的扩大， 公司存在人才流失与研发成果失密风险。 截至本公开转让说明书出具日， 公司尚未发生因技术泄密所导致的经营风险。 虽然公司建立了严格的技术保密工 作与福利措施，与核心技术人员签署了《保密与竞业禁止协议》 ，但若公司上述 人员离开本公司或私自泄露公司技术机密， 可能会给公司带来直接或间接的经济 损失。 二、公司治理风险 公司自设立以来就努力按照现代法人治理体系建立相关制度， 2012年11月15 日， 股份公司创立大会暨第一次股东大会进一步细化公司相关制度及规定。根据 《公司章程》，公司设立了股东大会、董事会、监事会，并结合自身业务特点和 内部控制要求设置内部机构， 但由于股份公司成立时间短， 公司现行治理结构和 内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善， 且公司暂时没有建立专 门的风险识别和评估部门。随着公司经营规模的不断扩大、市场范围不断扩展、 人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求，因此，公司未来经营中可能存 在因内部 不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 三、所处行业风险 目前公司下游主要为光伏太阳能产业，产能严重过剩，且受欧盟及美国对华 “双反”影响， 光伏太阳能企业的发展受到严重限制，相关产业正面临艰难调整 期。报告期内，由于公司产品生产的技术含量较高，业务收入、毛利率亦基本保 持稳定， 但不排除未来公司将会受到下游产业进一步恶化的影响，光伏产业未来 走势的不稳定性可能会使公司面临业绩不利变动的风险。
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四、公司存货减值风险 随着业务规模的扩大， 挂牌主体库存原材料、在产品和库存商品的金额也不 断增加， 由于挂牌主体的原材料、在产品和库存商品中部分属于光伏行业所用产 品，光伏行业可能会受到贸易保护主义、过度扩充产能等影响，市场需求可能减 少，加上新的材料供应商的出现，产品售价可以会有一定的价格波动。虽然公司 制定了《存货管理制度》 ，规范了存货的管理流程及核算方法，根据实际生产经 营需要合理控制原材料库存量， 报告期内公司原材料、在产品和库存商品并未发 生减值情形。 尽管如此， 如果未来相关产品市场环境发生变化使价格发生非暂时 性下跌，或出现管理不善等情形，将可能存在存货减值的风险。
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目 声
录
明 ............................................................ 1
风险及重大事项提示 ................................................ 3 释 义 ............................................................ 7
第一节 基本情况 ................................................... 9 一、公司基本情况 .................................................. 9 二、股票挂牌情况 ................................................. 10 三、申请挂牌公司的股权结构 ....................................... 12 四、申请挂牌公司股东情况 ......................................... 12 五、申请挂牌公司股本形成及变化 ................................... 14 六、申请挂牌公司设立以来重大资产重组情况 ......................... 20 七、董事、监事、高级管理人员基本情况 ............................. 20 八、最近两年一期挂牌公司主要财务数据 ............................. 23 九、与本次挂牌有关的当事人 ....................................... 24 第二节 公司业务 .................................................. 27 一、公司主营业务 ................................................. 27 二、公司关键资源要素 ............................................. 30 三、公司内部组织结构与业务流程 ................................... 36 四、公司的商业模式 ............................................... 40 五、员工情况 ..................................................... 41 六、业务收入及重大客户情况 ....................................... 43 七、公司安全生产和环保情况 ....................................... 48 八、公司所处行业基本情况 ......................................... 49 第三节 公司治理 .................................................. 57 一、申请挂牌公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 ..... 57 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 ..................... 59

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