天津创业环保集团股份有限公司天津创业环保集团股份有限公司天津创业环保集团股份有限公司天津创业环保集团股份有限公司
2010201020102010 年度内部控制自我评估报告年度内部控制自我评估报告年度内部控制自我评估报告年度内部控制自我评估报告
董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、、、、准确和完整准确和完整准确和完整准确和完整,,,,没有虚假记没有虚假记没有虚假记没有虚假记
载载载载、、、、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏....
天津创业环保集团股份有限公司全体股东天津创业环保集团股份有限公司全体股东天津创业环保集团股份有限公司全体股东天津创业环保集团股份有限公司全体股东::::
天津创业环保集团公司董事会(以下简称"董事会")对建立和维护充分的财务报告相
关内部控制制度负责.
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风
险.由于内部控制存在固有局限性,因此仅能对上述目标提供合理保证.
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价,并
认为其在 2010 年12 月31 日有效.
我公司未聘请会计师事务所对公司财务报告相关内部控制有效性进行审计.
现将公司对内部控制的自我评价报告汇报如下:
天津创业环保集团股份有限公司(以下简称"公司")内部控制自我评估工作根据香港
交易所企业管治条例附录十四《企业管治常规守则》和《上海证券交易所上市公司内部控制
指引》以及《企业内部控制基本规范》的要求,对2010 年内部控制的设计及运行的有效性
进行评估.
一一一一、、、、公司内部控制制度的建设情况公司内部控制制度的建设情况公司内部控制制度的建设情况公司内部控制制度的建设情况
1. 公司内部控制的组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善和
规范公司内部控制的组织架构,合理设置了管理职能部门,制定了比较系统的管理控制制度,
采取了有力的控制措施,建立了一个比较完善的内部控制体系.
公司董事会全权负责建立、完善内部控制系统并检查其运行的有效性,以保护全体股
东利益及公司各项资产的安全、完整,防止资产流失.经理办公会作为企业的日常经营
管理决策机构指导、执行及监督公司内部控制系统的建立及运行.经营管理部经公司授权,
作为内部控制系统建立及维护的主责部门,负责公司内部控制系统建设的规划、协调、推进
以及日常执行的督导.法律审计部负责内部控制评价工作的具体组织和实施,对纳入评价范
围的高风险领域和单位进行独立检查和验证.各业务及职能部门按照经营管理部对于内部控
制体系建设的规划及安排,负责各自部门内部控制的建设并且负责内部控制的有效实施.
2009 年末公司对组织结构进行的一次重大调整,调整后附属子公司的内控建设和实施
由其归属的事业部主责,各子公司具体实施,经过 2010 年一年的运行,凸显出事业部在公
司事务中承上启下的重要作用.2010 年末,公司在总结当年事业部运行经验的基础上,再
次整合事业部职能,将原来的东、西部水务事业部合并为外阜水务事业部,统领天津地区以
外的全部子公司;新成立国际业务事业部,主力拓展海外及香港地区业务.本次调整更加注
重职能的清晰化,建立决策中心、经营中心与成本中心相分离的经营模式,由此实现经营理
念的转变,为公司内控体系多层次、立体化的建立奠定良好的基础.
2. 公司内部控制制度建设
根据集团公司 2009 年组织机构变更和人事调整的情况,同时按照《制度建设管理办法》
的要求,经营部于 2010 年初牵头开展了关键制度流程的重建和调整工作.本年度内控制度
建设以组织机构调整后的关键制度设立及已有制度更新为主线,并结合 2009 年内部控制测
试的结果,年内陆续完成了 63 项关键制度指引的新设及修订,重新发布了科技、行政、生产、投资、财务五大领域的若干项子流程.集团公司通过年初设立《制度流程建设目标》和

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