法 商 研 究
2001 年第 2 期 ( 总第 82 期)
立案侦查条件新论
杨宗辉 刘为军
( 杨宗辉 ,中南财经政法大学公安学院副教授 , 博士 ;
刘为军 ,中南财经政法大学硕士研究生 湖北 武汉 430074)
摘要 : 对于立案侦查的必备条件 ,学界多有争议 .确立以 "嫌疑犯罪事实" 为事实条件的立 案标准 ,可以避免现有各种立案标准的诸多弊端 ,同时还可以使侦查介入案件的时间得以实质 性提前 ,有利于案件事实的迅速查明 ,有助于办案人员转变诉讼观念 ,提高办案的效率 . 关键词 : 立案条件 犯罪事实 嫌疑犯罪事实
一
所谓立案 ①条件是指公安 , 司法机关作出立案决定必须具备的条件 .尽管 《中华人民共和 ( ) 国刑事诉讼法》以下简称 《刑事诉讼法》对立案条件作出了相应规定 ,但学界对此问题仍是众 说纷纭 ,莫衷一是 .多数学者根据 《刑事诉讼法》 86 条的规定即 第 "人民法院 , 人民检察院或者 公安机关对于报案 , , 控告 举报和自首的材料 ,应当按照管辖范围 ,迅速进行审查 ,认为有犯罪 事实需要追究刑事责任的时候 ,应当立案 ; 认为没有犯罪事实 ,或者犯罪事实显著轻微 ,不需要 追究刑事责任的时候 ,不予立案" 而主张立案条件包括事实条件和法律条件两种 .但是 ,对于 事实条件和法律条件 ,尤其是事实条件的具体内容则存在不同认识 .通说认为 ,立案必须同时 具备以下两个条件 : ( 1) 有犯罪事实 .在刑事诉讼中 ,需要立案追究刑事责任的必须是依照刑 法规定构成犯罪的行为 ; ( 2) 需要追究刑事责任 .即行为人的行为已经构成犯罪 ,并且依照刑 ② 事法律的有关规定应受刑罚处罚 . 持此观点的学者中 , 也有人认为 "从理论上讲 , 只有以上 : 两个条件同时具备才能立案 ,二者缺一不可 .但在实践中 …… 是否需要追究刑事责任 ,不能全 部在侦查以前的立案阶段确定 ,甚至有些情况需要通过审判才能确定是否需要追究刑事责任 . ③ 因此 ,决定是否立案应主要依据事实条件" ( 该说可视为对通说的部分修正 , 故以下简称 "修 ) 正说" .还有一种观点则认为 ,立案的事实条件应是 "认为有犯罪事实" "决定立案或不立案 , , 事实根据不仅是有或没有犯罪事实 ,而且应是根据法律的规定认为有没有犯罪事实"法律条 , 件是 "需要追究刑事责任"但 , "需要追究刑事责任" 并非唯一的法律条件 ,在某些场合可应被害 ) 方的请求对某些不需要追究刑事责任的案件予以立案 ④( 以下简称 "认为说" . 有的学者主张立案条件只要一个就够了 ,只要存在 "危害社会的 , 为刑法禁止的行为发生 , ( ) 就可立案"即只需要事实条件 "一要件说" .其理由是 : 需要追究刑事责任 ,主要是针对行为 , 主体及其主观情况而言的 ,但由于立案是诉讼的最初阶段 ,作案人有时不能确定 ,自然不能要 求立案时对作案人是否已达到刑事责任年龄 , 是否具备刑事责任能力等已经查清 ,因此 ,立案 ·90 ·
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⑤ 的条件若包括 "需要追究刑事责任"是不现实的 . , 还有人采用了一种折衷的观点 ,认为一般案件应具备两个条件 ,但经济案件的立案条件有 所不同 .公安部制定的 《关于刑事侦查部门分管的刑事案件及其立案标准和管理制度的规 定》最高人民检察院制定的 , 《人民检察院直接受理的经济检察案件立案标准的规定 ( 试行) 》 ,
对盗窃 , 贪污等案件的立案数额标准的规定 ,都未达到法院判决定罪量刑的最低限 .这一情况 ) 表明 ,对经济犯罪案件的立案条件 ,应作特殊规定 ⑥( 以下简称 "区分说" . 学界关于立案条件的讨论 ,饱含着不少真知灼见 .但就完善立案规定 ,满足司法实践需要 而言 ,尚有许多问题亟待进一步分析研究 .
二
从前述争议可知 ,学界对立案的事实条件的分歧主要集中在是否 '认为' " 有犯罪事实"而 , 对 "犯罪事实" 本身并无异议 .但是 ,要正确认识立案的事实条件 ,首先必须正确对待 "犯罪事 实" . 1."犯罪事实" 的界定 .在刑法学上 ,犯罪事实有广义和狭义之分 .狭义说认为 ,犯罪事实 就是犯罪的客观情况 , 即危害行为 , 危害后果及其附随情况 , 犯罪心理不是犯罪事实的内容 . 广义说则主张犯罪事实包括客观和主观两方面的事实和情况 ,只有危害行为没有犯罪心理的 , 谈不上有犯罪事实的存在 .如果纯粹从刑法学角度来看 ,采狭义说可使概念更为单纯 .并且 , 我国刑法理论也主要通过犯罪客观方面要件的讨论来提供犯罪事实的标准 ,一般认为犯罪事 实包括危害社会的行为 ( 作为和不作为) , 危害社会的结果及犯罪的时间 , 地点 , 犯罪所使用的

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