金鹰中小盘精选证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司
二○一○○九年十一七月
重要提示
金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会2004年3月9日 《关于同意金鹰中小盘精选证券投 资基金设立的批复》(证监基金字[2004]25号)批准发起设立.基金合同于2004年5月27日正式 生效. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实,准确,完整.本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守,诚实信用,谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基 金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括:因政治,经济,社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等. 投资有风险, 投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同. 基金管理人 建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有. 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核. 除非另有说明, 本招募说明书摘要所载内容截止 日为2009年115月27日,有关财务数据截止日为2009年93月301日,净值表现截止日为2009年93 月301日,本报告中财务数据未经审计.
目 录
一,绪 言 二,释义 三,基金管理人 四,基金托管人 五,相关服务机构 六,基金份额的申购与赎回 七,基金转换 八,基金的投资 九,基金的业绩 十,基金的财产 十一,基金资产的估值 十二,基金的收益分配 十三,基金的费用与税收 十四,基金的会计与审计 十五,基金的信息披露 十六,风险揭示 十七,基金合同的终止与清算 十八,基金合同的内容摘要 十九,基金托管协议的内容摘要 二十,对基金份额持有人的服务 二十一,其他应披露事项 二十二,招募说明书存放及查阅方式 二十三,金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书备查文件
一,绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》),《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》),《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》),《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》),《证券 投资基金托管资格管理办法》(以下简称《托管办法》),《证券投资基金信息披露内容与格式 准则第5号》,《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》(以下简 称基金合同)及其它有关规定等编写. 本招募说明书阐述了金鹰中小盘精选证券投资基金的投资目标,策略,风险,费率等与投资 人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏,并对其真 实性,准确性,完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书 作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金当事 人之间权利,义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》,基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同.
二,释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义: 基金或本基金: 基金合同: 指依据《基金合同》所设立的金鹰中小盘精选证券投资基金 指《金鹰中小盘精选证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补 充 招募说明书: 指《金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书的任何 修订和补充 更新的招募说明书: 指基金合同生效后,基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更新 托管协议: 指《金鹰中小盘精选证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补 充 销售代理协议: 指《金鹰中小盘精选证券投资基金销售代理协议》及对该协议的任何修订 和补充 《信托法》: 指2001 年4 月28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议 通过,自2001 年10 月1 日起施行的《中华人民共和国信托法》 《证券法》: 《基金法》 : 指《中华人民共和国证券法》 指2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 自2004 年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 《反洗钱法》: 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议 通过,自2007年1月1日起实施的《中华人民共和国反洗钱法》及颁布机关 对其不时作出的修订; 《运作办法》: 《托管办法》: 《销售办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金托管资格管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

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