爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告
根据财政部,证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 (以下简称《基本规 范》,财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指 ) 引》 (以下简称《内控指引》 )等法律法规的要求,按照建立现代企业制度的要求,爱尔眼科 医院集团股份有限公司(下简称"公司"或"本公司")建立了较为完善,健全有效的内部控制 制度体系,各项制度建立之后均得到了有效贯彻执行,保证了公司正常的生产经营,对公司 健康稳健发展起到了很好的支撑和促进作用. 我们遵循客观,独立和公正性原则,对本公司内部控制情况进行了全面的检查,在查阅 公司各项管理制度, 了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上, 对本公司 内部控制建立的合理性,完整性及实施有效性进行了全面的评估. 在公司治理层的监督下, 按照财政部, 中国证券监督管理委员会等五部委联合发布的 《企 业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定,设计, 实施和维护有效的内部控制, 并评价其有效性是本公司管理层的责任; 公司主要负责人对内 部控制评价结论的真实性负责. 现将公司截止 2010 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的建立健全与实施情况报 告如下:
一,公司基本情况 爱尔眼科医院集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司" )成立于 2003 年 1 月 24 日,是一家专门从事眼科基础医疗,眼科新技术研究,远程医疗软件的开发,眼科医 院投资与经营的连锁集团化公司.自成立以来,公司不断强化科技兴院战略,逐步形成了融 临床和培训于一体的专科医疗体系. 2007 年 12 月 5 日,公司依法整体变更为股份有限公 司,股本总额为 10,000 万元,并在湖南省工商行政管理局完成登记.经中国证券监督管理 委员会监许可[2009]1008 号文核准,公司于 2009 年 10 月 30 日在深圳证券交易所创业板公 开发行上市,发行 3,350 万流通股,股票简称"爱尔眼科" ,股票代码"300015" ,发行后总 股本 13,350 万股.根据公司 2009 年度股东大会决议和修改后的章程,公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 133,500,000 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股,共转增
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133,500,000 股,转增后公司注册资本为 267,000,000 元,该次转增股本于 2010 年 6 月完成 工商变更登记手续. 2010 年,公司加快投资并购步伐和新医院建设,截止 2010 年 12 月 31 日,新建开业岳 阳爱尔,南京爱尔,昆明爱尔,菏泽爱尔,长春爱尔 5 家医院,兼并收购了重庆麦格,南充 麦格,天津爱尔,石家庄麦格,郴州光明,北京英智,贵阳眼科等 7 家医院,门诊部;加上 原有 19 家爱尔连锁眼科医院, 集团已有 31 家连锁眼科医院和门诊部为眼疾患者提供医疗服 务.怀化爱尔,南宁爱尔分别于 2011 年 1 月,2011 年 3 月已注册成立. 公司经营范围为:眼科,内科,麻醉剂,检验科,影视像科,验光配镜;眼科医院的投 资和医院经营管理服务;眼科医疗技术的研究;远程医疗软件的研发,生产,销售. 公司企业法人营业执照注册号为:430000000001637 公司注册地:长沙市隆平高科技园内 法定代表人:陈邦
二,公司内部控制制度的有关情况 (一)公司内部控制制度制定遵循的基本原则 1,全面性原则,即内部控制应当贯穿公司决策,执行,监督和反馈全过程,涵盖公司 及各分(子)公司的各项业务和事项. 2,重要性原则,即内部控制应当在全面控制的基础上,关注公司重要业务事项,业务 过程中的关键控制点和高风险领域. 3,制衡性原则,即内部控制应当在公司治理结构,机构设置及权责分配,业务流程等 方面形成权责分明, 相互制约, 相互监督, 任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力, 同时兼顾运营效率. 4,适应性原则,即内部控制制度不仅应符合国家法律法规的规定,也应当根据公司实 际情况, 适应公司业务发展, 管理要求以及外部环境变化, 并不断根据情况进行修订和完善. 5,成本效率原则,即内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效 控制. (二)公司内部控制建立与实施应达到的目标 1,建立和完善符合公司发展战略的内部组织结构,形成科学的决策,执行和监督机制, 促进公司实现发展战略. 2,合理保证公司各项经营管理活动符合国家有关法律法规和公司内部规章制度.
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