国投瑞银货币市场基金招募说明书 (2011 年 3 月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
国投瑞银货币市场基金招募说明书(2011 年 3 月更新)
【重要提示】
国投瑞银货币市场基金(以下简称"本基金")经中国证监会 2008 年 12 月 18 日证监许可[2008]1423 号文核准募集.本基金基金合同于 2009 年 1 月 19 日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实,准确,完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购(或申购)基金的意愿,时机,数量等投资行为作出独立决策.基金管 理人提醒投资者注意基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性,低风险品种,其 预期收益和风险均低于债券型基金,混合型基金及股票型基金.本基金投资于货 币市场工具,包括现金,通知存款,短期融资券,1 年以内(含 1 年)的银行定 期存款,大额存单,债券回购,央行票据以及剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券及资产支持证券等. 投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存 款类金融机构, 基金管理人管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表 现的保证.基金管理人承诺以恪尽职守,诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日期为 2011 年 1 月 19 日, 其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2010 年 12 月 31 日.有关财务数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2011 年 2 月 18 日对本招募说明 书(2011 年 3 月更新)进行了复核.
目
录
一,绪言 ..............................................................1 二,释义 ..............................................................2 三,基金管理人 ........................................................7 四,基金托管人 .......................................................18 五,相关服务机构 .....................................................23 六,基金份额的分级 ...................................................48 七,基金的募集与《基金合同》的生效 ...................................50 八,基金份额的申购,赎回及其他注册登记业务 ...........................51 九,基金的投资 .......................................................60 十,基金的融资,融券 .................................................71 十一,基金的业绩 .....................................................72 十二,基金的财产 .....................................................74 十三,基金资产估值 ...................................................76 十四,基金的收益与分配 ...............................................80 十五,基金的费用与税收 ...............................................82 十六,基金的会计与审计 ...............................................85 十七,基金的信息披露 .................................................86 十八,基金的风险揭示 .................................................92 十九,基金合同的变更,终止与基金财产的清算 ...........................94 二十,基金合同的内容摘要 .............................................97 二十一,基金托管协议的内容摘要 ......................................121 二十二,对基金份额持有人的服务 ......................................134 二十三,其他应披露事项 ..............................................136 二十四,招募说明书存放及查阅方式 ....................................137 二十五,备查文件 ....................................................138

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