长沙中联重工科技发展股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告
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长沙中联重工科技发展股份有限公司
2008 年度内部控制自我评价报告
长沙中联重工科技发展股份有限公司(以下简称"公司")自2000
年上市以来,按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券
交易所的有关规定及国家其他相关法律法规,结合公司的所处行业及
自身特点,已建立较完善的内部组织结构,并制定了相应的内部控制
制度体系,保证经营业务活动的正常开展和风险控制,并随着市场环
境的变化和公司业务的发展及时补充、修改和完善.现根据《深圳证
券交易所上市公司内部控制指引》等相关文件的要求,对公司内部控
制制度的建立和执行情况进行自我评价,详细情况如下:
一、综述
1、公司内部控制的组织架构及运行管理模式
按照公司"核裂变"发展战略,经过一系列的流程再造,公司从
2006 年开始实行以产品及相关系列产品组团、集中决策、专业化经
营的事业部制运行模式,并形成了新的组织架构和管理体系,对各高
层管理人员及直属部门职责进行了明确的分工.
公司依法设立了股东大会、董事会和监事会,分别作为公司的权
力机构、执行机构、监督机构.公司根据权力机构、执行机构和监督
机构相互独立、相互制衡、权责明确的原则,建立健全了公司的法人
治理结构,并实现规范运作.公司董事会由 7 名董事组成,其中 4
名为独立董事.监事会由 3 名监事组成,其中 1 名为职工代表.董事
会下设战略与投资决策委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提
名委员会,并制订了相应的专业委员会工作细则,明确了各专业委员
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会的职责权限和工作程序.
目前公司设有 16 个直属部门及 17 个事业部、分、子公司,各直
属部门、事业部按照公司"50 字"管理方针运作.其中公司的总体
管理思路是"点控线、线联面、线面贯通、点面互动".如下图所示:
CEO 作为公司经营管理的一个基本点,其上有股东会、董事会,
监事会,其下设有高级总裁,分别协助 CEO 管理公司持续改进、行政、
营运及技改工作,同时 CEO 直管战略管理部、审计部、督察部、人力
资源部和品牌管理部等 5 个内控部门,并分别与财务总监和分管投融
资的副总裁共管财务线和投融资管理线;各分管副总裁、总监、总工
各司其职,分管其它直属部门,形成明确的经营管理线条.CEO 作为
"点",管理和控制公司经营的各条线,通过"线"来加强对每一个
经营环节的控制力."面"指各经营单元,"联"既指控制,又指协调
服务,"线联面"阐明了各线与经营单元管理上的关系,公司管理各
线均直指各个经营单元,对各经营单元既实施过程监控,又协调服务.

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