国泰君安君得利一号集合资产管理计划客户调查表 尊敬的客户: 首先感谢您基于对国泰君安证券股份有限公司的信任, 参与国泰君安君得利一号货币增 强集合资产管理计划并签署国泰君安君得利一号货币增强集合资产管理合同及相关文件. 中 国证监会 2008 年 7 月 1 日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行) 》第十 七条规定: "证券公司,代理推广机构应当按照有关规则,了解客户身份,财产与收入状况, 证券投资经验, 风险承受能力和投资偏好等, 并以书面和电子方式予以详细记载, 妥善保存. 客户应当如实披露或者提供相关信息和资料, 并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真 实性. "鉴于此,敬请您认真对待以下内容,并予以真实,准确填写. 填写人承诺:本人在本调查表上填写的相关信息和资料真实,准确. 填写人(填写人为自然人客户或机构客户授权代理人) 1,您的财务状况(机构请选择净资产额) : 个人客户: □1000 万元以上 □500 万元-1000 万元 □100 万元-500 万元 □50 万元-100 万元 □50 万元以下 机构客户: □5 亿元以上 □1 亿元-5 亿元 □500 万元-1 亿元 □500 万元以下 2,您的收入状况(年收入额,机构请填写年营业收入) : 个人客户: □50 万元以上 □10 万元-50 万元 □10 万元以下 □5 万元以下 机构客户: □1 亿元以上 □500 万元-1 亿元 □100 万元-500 万元 □100 万元以下 3,您的委托资产来源: 个人客户: □工资性收入 □接受捐赠 □继承遗产 □投资收益 □其他收入来源(需注明) _____________________ 机构客户: □机构自身财产 □机构筹集的资金(需出示证明文件)
□其他收入来源(需注明)
___________________ 4,您曾经投资过: (可多选) □股票 □债券 □外汇 □基金 □券商定向理财产品 □券商集合理财产品 □信托产 品 □银行理财产品 □其他理财产品(请予以说明)____________________ 5,您从事理财投资的目的: □在高风险承受能力范围内使财产最大化的增值 □在中风险承受能力范围内使财产增值 □在低风险承受能力范围内使财产保值 6,您从事理财投资的年限: □5 年以上 □3 年-5 年 □1-3 年 □少于 1 年 7,您的投资经验: □丰富 □一般 □缺乏 8,您的投资风险偏好:
□高风险,高收益 □中风险,中收益 □低风险,低收益 9,您是否了解金融投资存在风险 □了解 □不了解 10,您是否了解证券公司资产管理业务和相关法规 □了解 □不了解 尊敬的客户, 本计划属于低风险等级的投资品种, 如果您在详细阅读了本计划的风险揭 示书,资产管理合同及计划说明书,已充分知晓了参与本计划的风险之后,仍坚持参与并愿 自行承担本计划的风险,请签字或盖章确认:
客户:____________________________________ 签字及/或盖章:___________________________ 签署日期:________________________________
(注:自然人客户,请签字;机构客户,请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签 字)