关于更换代办股份转让系统挂牌业务受理部门的通知
各主办券商和拟挂牌公司: 为提高券商及企业办理进入代办股份转让系统挂牌效率, 自通知 发布之日起, "园区公司"和"退市公司"进入代办股份转让系统挂 牌业务改由本所报价转让系统工作小组受理. 修订后的业务运作框架 图,流程和联系方式详见附件,可在本所网站"规则/指南-会员指 引-中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统业务" 和 "代办股份转让业务"栏目下查询. 特此通知 附件 1:中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统 业务运作框架图 附件 2:中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统 挂牌业务流程 附件 3:报价转让业务联络人及联系电话 附件 4: "退市公司"进入代办股份转让系统业务运作框架图 附件 5: "退市公司"进入代办股份转让系统挂牌业务流程 附件 6:代办股份转让业务联络人及联系电话
深圳证券交易所 二〇〇九年四月十日
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附件 1
中关村科技园区非上市股份公司进入代办股份转让系统 业务运作框架图
报价券商进场准备业务框架
业务前提: (1)已取得代办股份转让主办券商资格和报价转让业务 资格(按规定向中国证券业协会申请) (2)已申请并开通代办股份转让专用交易单元(按规定 向深交所会员管理部申请)
1,签订《报价系统技术合作协议书》 申请单位:报价券商 受理部门:深交所报价转让系统工作小组 (1)下载《报价系统技术合作协议书》 (一式五份) (2)签名盖章邮寄深交所报价转让系统工作小组
2,签订《股份报价转让信息披露服务协议》 . 申请单位:主办报价券商 受理单位:深圳证券信息有限公司 (1)下载《股份报价转让信息披露服务协议》 (一式四份) (2)签名盖章邮寄深圳证券信息有限公司
3, 申请开通代办系统专用交易单元的"报价转让"业务权限 和中关村园区公司进入代办股份转让系统用户 申请单位:报价券商 受理单位:深交所报价转让系统工作小组 (1)会员联络人登陆"会员业务专区"填写申请表,并上传相 关申请材料; (2)审核后开通报价转让业务权限,并出具批准通知书交报价 券商.
4,办理报价转让系统密钥. 申请单位:报价券商 受理单位:深圳证券通信有限公司 报价券商持批准通知书到通信公司办理报价转让系统密钥. 至此,报价券商进场前的技术和业务准备工作就绪,可进场交易.
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"园区公司"挂牌业务框架
业务前提: (1)主办报价券商已完成进场前准备工作 (2) "园区公司"已通过中国证券业协会备案确认
5.申请报价转让证券简称和证券代码 申请单位:主办报价券商 受理单位:深交所发审监管部 (1)填写申请书并提交其他申请材料; (2)审核后生成证券代码和证券简称; (3)出具批准通知,并将审核结果通知相关部门确认.
6.办理拟挂牌"园区公司"股份初始登记 申请单位:主办报价券商, "园区公司" 受理单位:中国结算深圳分公司登记存管部 (1) "园区公司"与中国结算深圳分公司签订《股份登记服务协议》 (2) "园区公司"会同主办报价券商办理初始股份的集中登记
7. 办理"园区公司"挂牌手续 申请单位:主办报价券商, "园区公司" 受理单位:深交所报价转让系统工作小组 (1)提交"挂牌"申请材料,商定"挂牌"日期; (2)通知相关部门和单位作好挂牌准备 (3)正式"挂牌"交易
"园区公司"挂牌后业务框架
8.1 停复牌和证券简 称变更业务 申请单位:主办报价 券商 受理部门:深交所公 司管理部
8.2 股份转让公司信 息披露 申请单位:主办报价 券商 受理部门:深圳证券 信息公司
8.3 交 易 结 算 运 行 及 通 信 系统维护 主办部门: 深交所系统运行 部和电脑工程部, 中国结算 深圳分公司系统运行部和 电脑工程部, 深圳证券通信 公司,报价券商
8.4 日常资金结算, 股 份登记 主办部门:中国结算 深圳分公司资金交收 部,登记存管部,报 价券商,结算银行
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说明: 1, 报价券商:指已取得报价转让业务资格的证券公司 2, 主办报价券商:指推荐"园区公司"进入代办系统挂牌报价转让,并负责指导,敦促其 履行信息披露义务的报价券商. 3, "园区公司"在代办系统挂牌前,其主办报价券商应完成进场前准备工作. 4,主办报价券商进场前准备工作只需在首次进场前完成.
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附件 2
中关村科技园区非上市股份公司 进入代办股份转让系统挂牌业务流程

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