中国国电集团公司 关于国电电力发展股份有限公司 人民币普通股股票
之 认购权证上市公告书
发行人:中国国电集团公司 注册地址:北京市西城区阜成门北大街 6-8 号 公告时间:2006 年 8 月 29 日
声
明
投资者请务必注意:与股票相比,权证产品的价格可能急升急跌,权证持 有人可能面临较大的投资风险.此外,权证在到期时有可能不具任何价值.因 此,有意购买权证的投资者应当确保在投资之前了解权证的性质,并仔细研究 本权证上市公告书内所列的风险因素.必要时应寻求专业意见. 本公司保证上市公告书的真实性,准确性,完整性,不存在任何虚假记 载,误导性陈述或重大遗漏. 上海证券交易所对本权证上市公告书的内容概不负责,对其准确性和真实 性不发表任何声明,并明确表示概不因本文件的全部或部分内容而产生或因依 赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任. 上海证券交易所,中国证监会,其他政府机关对本次权证上市所做的任何 决定或意见,均不表明其对本次上市权证及标的证券的价值或投资者收益的实 质性判断或保证.
特别提示
根据《上海证券交易所权证管理暂行办法》第 29 条的规定,本权证上市后, 如果其他机构以国电电力股票为标的证券发行备兑权证,或按照交易所有关规 则创设权证,可能会对权证上市后的价格产生影响,请投资者充分关注相应风 险.
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目
释
录
义............................................................. 3 览 ...................................................... 5 言 ...................................................... 7
第一节 概 第二节 绪
第三节 风险因素 .................................................... 8 第四节 权证的发行情况 ............................................. 11 第五节 权证的条款 ................................................. 12 第六节 标的证券的有关情况 ......................................... 16 第七节 权证的履约担保 ............................................. 19 第八节 发行人情况 ................................................. 20 第九节 发行人的上市承诺 ........................................... 32 第十节 权证发行与上市涉及各方以及备查文件 ......................... 33
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释
发行人,本公司,公 指 司,国电集团
义
在本上市公告书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 中国国电集团公司,为股权分置改革方案实施 前国电电力3家非流通股股东之一,亦为国电电 力控股股东. 标的证券 指 国电电力发展股份有限公司境内发行的人民币 普通股票,即国电电力A股股票 标的证券上市公司,国 指 电电力 方案/改革方案 指 包括本公司在内的3家国电电力非流通股股东向 本次方案实施股权登记日登记在册的国电电力 流通股股东每10股支付2.5股国电电力A股股票 和无偿派发2份行权价格为4.80元,行权比例 1:1,期限为1年的欧式备兑认购权证(详见 《国电电力发展股份有限公司股权分置改革说 明书(修订稿)》) 认购权证 指 中国国电集团公司发行的以国电电力股票为标 的,持有人在约定期间内有权按约定的行权价 格和行权比例向中国国电集团公司,辽宁省电 力有限公司,龙源电力集团公司购买国电电力 股票的有价证券 认购责任 指 中国国电集团公司,辽宁省电力有限公司和龙 源电力集团公司在认购权证行权时按照权证条 款约定的行权价格和行权比例向权证持有人出 售股票的责任 对价 指 包括本公司在内的3家国电电力非流通股股东为 使其持有的国电电力非流通股获得流通权而向 国电电力流通股股东执行的对价安排 存续期 指 认购权证存续期间,为认购权证上市之日起的 国电电力发展股份有限公司
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