关于北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告
北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 11 层 邮编:100140
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首次公开发行股票并在创业板上市申请文件
律师工作报告
北京市天元律师事务所
TIAN YUAN LAW FIRM
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北京市天元律师事务所 关于北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告
京天股字(2009)第 009-1 号
致:北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
北京市天元律师事务所(下称"本所" )接受北京嘉寓门窗幕墙股份有限公 司(下称"发行人"或"公司" )委托,根据本所与发行人签订的《委托协议》 , 担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市(下称"本次发行上市" )的专项 法律顾问,为发行人本次发行上市出具法律意见书.
在出具法律意见书的同时,本所律师依据《中华人民共和国证券法》 《中 , 华人民共和国公司法》 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 《律 , 《 和 师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律, 法规和中国证券监督管理委 员会的有关规定,出具本律师工作报告.
本所律师承诺,在为发行人本次发行上市提供法律服务的过程中,本所律 师遵守法律,行政法规及相关规定,遵循诚实,守信,独立,勤勉,尽责的原则, 恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责, 已对发行人的行为以及本次 发行上市申请的合法, 合规进行了充分的核查验证, 并对招股说明书进行审慎审 阅,保证本律师工作报告的真实性,准确性,完整性,不存在虚假记载,误导性 陈述或者重大遗漏.
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律师工作报告
目
录
名词释义 ...............................................................................................................4 第一部分 引言 ...............................................................................................6 一,本所及本次签字律师简介 ...........................................................................6 二,本所律师制作法律意见书的过程 ...............................................................8 第二部分 正文 ............................................................................................. 11 一,本次发行上市的授权和批准 ..................................................................... 11 二,发行人本次发行上市的主体资格 .............................................................13 三,本次发行上市的实质条件 .........................................................................14 四,发行人的设立 .............................................................................................19 五,发行人的独立性 .........................................................................................26 六,发行人的发起人和股东(追溯至实际控制人) .....................................31 七,发行人的股本及其演变 .............................................................................37 八,发行人的业务 .............................................................................................45 九,关联交易及同业竞争 .................................................................................49 十,发行人的主要财产 .....................................................................................60 十一,发行人的重大债权债务 .........................................................................68 十二,发行人重大资产变化及收购兼并 .........................................................80 十三,发行人章程的制定与修改 .....................................................................81 十四,发行人股东大会,董事会,监事会议事规则及规范运作 .................82 十五,发行人董事,监事和高级管理人员及其变化 .....................................85 十六,发行人的税务 .........................................................................................89 十七,发行人的环境保护,产品质量标准和安全生产 .................................92 十八,发行人募集资金的运用 .........................................................................94 十九,发行人业务发展目标 .............................................................................95 二十,诉讼,仲裁或行政处罚 .........................................................................96 二十一,发行人《招股说明书》法律风险的评价 .......................................100 二十二,律师认为需要说明的其他问题 .......................................................100 二十三,结论意见 ...........................................................................................101 第三部分 结尾 ...............................................................................................102

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