招商安泰系列开放式证券投资基金 更新的招募说明书
(二零零九年第二号)
基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司
二○○九年十二月
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重要提示
招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称"本基金" )经中国证券监督管理委员会 2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行.依据当时有效的法 律法规,本基金于 2003 年 4 月 28 日募集成立.本基金为契约型开放式. 招商基金管理有限公司(以下称"本基金管理人"或"管理人" )保证招募说明书的内 容真实, 准确, 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 基金管理人依照恪尽职守,诚实信用,谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现.投资人认购(或申购)本基金时应 认真阅读本招募说明书. 有关财务和业绩表现数据截止日 本更新招募说明书所载内容截止日为2009年11月25日, 为2009年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人招商银行股份有限公司已于2009年11月24日复核了本次更新的招募说明 书.
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目
录
一,绪 言.................................................................... 4 二,释 义.................................................................... 4 三,基金管理人............................................................... 7 四,基金托管人.............................................................. 16 五,相关服务机构............................................................ 21 六,基金份额的申购,赎回和转换.............................................. 30 七,基金的非交易过户与转托管................................................ 38 八,基金的投资.............................................................. 39 九,基金的业绩.............................................................. 50 十,基金的财产.............................................................. 52 十一,基金资产的估值........................................................ 53 十二,基金的收益分配........................................................ 58 十三,基金的费用与税收...................................................... 59 十四,基金的会计和审计...................................................... 61 十五,基金的信息披露........................................................ 61 十六,风险揭示与管理........................................................ 65 十七,基金的终止与清算...................................................... 67 十八,基金合同的内容摘要.................................................... 69 十九,基金托管协议的内容摘要................................................ 80 二十,对基金份额持有人的服务................................................ 86 二十一,其他应披露事项...................................................... 88 二十二,招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 90 二十三,备查文件............................................................ 90

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