平安优质成长中小盘股票 集合资产管理计划 2010 年年度资产管理报告
计划管理人:平安证券有限责任公司 计划托管人:中国建设银行股份有限公司
报告期
2010 年 1 月 1 日-2010 年 12 月 31 日
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重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》 (以下简称《试行办法》, )《证券 公司集合资产管理业务实施细则(试行) 》及其他有关规定制作. 中国证监会对平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划 (以下简称"集合计划"或 "本集合计划")出具了核准批复(证监许可[2009]729号),但中国证监会对本集合计 划做出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明参与本集合计划没有风险. 管理人承诺以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集 合计划一定盈利,也不保证最低收益. 托管人已于2011年3月23日复核了本报告.本报告相关财务数据已经审计. 管理人,托管人保证本报告书中所载资料的真实性,准确性和完整性. 本报告书中的内容由管理人负责解释. 本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元. 本报告起止时间为:2010年1月1日-2010年12月31日
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一,集合计划简介
(一)基本资料
集合计划名称:平安优质成长中小盘股票集合资产管理计划 集合计划类型:非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日:2009年11月26日 集合计划成立规模(总份额):208,234,696.16份 集合计划报告期末计划总份额:124,606,415.94份 集合计划存续期:五年 集合计划管理人:平安证券有限责任公司 集合计划托管人:中国建设银行股份有限公司
(二)管理人简介
名称:平安证券有限责任公司 法定代表人:杨宇翔 注册资本:30 亿元人民币 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 电话:0755-82413593 传真:0755-82438215 联系人:罗建云洁
(三)托管人简介
名称: 中国建设银行股份有限公司
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法定代表人:郭树清 注册资本:2336亿元人民币 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 电话:010-67595017 传真:010-66275830 联系人:王普祎
二,主要财务指标
(一) 主要财务指标
项目 1 2 3 4 5 6 7 8 主要财务指标 集合计划本期利润(元) 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额(元) 单位集合计划期末可供分配净收益(元) 期末集合计划资产净值(元) 期末单位集合计划资产净值(元) 期末单位集合计划累计资产净值(元) 本期集合计划净值增长率 集合计划累计净值增长率 2010 年 1 月 1 日-2010 年 12 月 31 日 3,961,971.39 7,509,954.89 0.0258 127,821,690.27 1.026 1.051 3.37% 5.13%
(二) 财务指标计算公式
1, 单位集合计划期末可供分配净收益 = 集合计划本期期末可供分配净收益÷期末集 合计划份额 2,期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额 3,期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计 分红
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4,本期单位集合计划净值增长率=(本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初 单位集合计划资产净值)×(本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红 后单位集合计划资产净值)××(期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后 单位集合计划资产净值)-1 5,集合计划单位累计净值增长率 =(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1) ×(第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l)× ×(最后一次分红后单位集 合计划资产净值增长率+1)-1
(三) 集合资产管理计划单位累计净值增长率历史走势图
2009.11.26-2010.12.31 单位累计净值增长率与比较基准对比
业绩比较基准=30%*天相中盘指数+30%*天相小盘指数+40%*银行活期存款利率
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(四) 收益分配情况
本集合计划本期于 2010 年 12 月 29 日进行第一次分红, 10 份集合计划份额派发红 每 利 0.25 元,共分配利润 3,106,987.21 元.

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