七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书 附录三
北京市东易律师事务所 关于七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 首次公开发行股票并上市
之
法律意见书
东易(券)字【2008】第 16 号
北京市东易律师事务所 北京西城区车公庄大街 9 号 电话:010-88393823 传真:010-88393837 电邮:xz@dongyilaw.cn
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目
录
释义 ................................................................ 4 一,本次发行并上市的授权和批准 ...................................... 8 二,发行人本次发行并上市的主体资格 .................................. 8 三,本次发行并上市的实质条件 ........................................ 9 四,发行人的设立 ................................................... 16 五,发行人的独立性 ................................................. 17 六,发起人和股东(实际控制人) ..................................... 22 七,发行人的股本及其演变 ........................................... 30 八,发行人的业务 ................................................... 32 九,关联交易及同业竞争 ............................................. 35 十,发行人的主要财产 ............................................... 38 十一,发行人的重大债权债务 ......................................... 41 十二,发行人的重大资产变化及收购兼并行为 ........................... 42 十三,发行人《公司章程》的制定与修改 ............................... 43 十四,发行人股东大会,董事会,监事会工作规则及规范运作 ............. 44 十五,发行人董事,监事和高级管理人员及其变化 ....................... 46 十六,发行人税务 ................................................... 50 十七,发行人的环境保护和产品质量,技术等标准 ....................... 52 十八,发行人募集资金的运用 ......................................... 53 十九,发行人业务发展目标 ........................................... 54
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二十,诉讼,仲裁或行政处罚 ......................................... 55 二十一,律师认为需要特别说明的事项 ................................. 56 二十二,发行人《招股说明书》法律风险的评价 ......................... 56 二十三,结论意见 ................................................... 57
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释义
在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义:
中国证监会 本所 发行人,公司 宝泰隆有限
指 中国证券监督管理委员会 指 北京市东易律师事务所 指 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 指 七台河宝泰隆煤化工有限公司,即 发行人的前身 指 发行人首次公开发行人民币普通股 (A 股)股票并上市 指 境内上市人民币普通股 指 人民币 指 第一创业证券有限责任公司 指 中喜会计师事务所有限责任公司 指 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公 司,发行人控股股东 指 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 前身 指 七台河宝泰隆甲醇有限公司,发行 人控股子公司 指 七台河宝泰隆圣迈煤化工有限责任 公司,发行人控股子公司 指 勃利县银杏煤矿,发行人之关联方 指 七台河市宝泰煤矿,发行人之关联 方

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