数字100金融事业部
基金行业期刊
2009年 第26期
2009年7月13日
目 录
【政策讯息】证监会突袭基金公司检查核心交易数据
来源: 华西都市报
链接:http://finance.sina.com.cn/money/fund/20090709/08206459874.shtml
"我们最近确实接受了证监会的全方面检查."上海一家小型基金公司市场人士前日表示.有消息称,目前证监会正在对各家基金公司进行大规模检查.值得注意的是,此次检查并非营销方面的常规检查,而是涉及到有关交易明细等核心数据的检查.
对于否了解此事时,各家公司态度不一.上述市场人士对表示,他们最近确实接受了来自证监会的全方面检查,包括每个部门的合规性,内部控制,风险管理,反洗钱,系统漏洞,人员资质等一系列的问题.
与此同时,某基金公司上海渠道销售人员表示,他最近听到总部领导提到有关证监会下来检查的事,涉及的内容好像是关于基金销售是否合规."比如基金营销过程中的不合规用语,包括'分散风险'等一些有诱导投资者性质的用语和一些非专业术语都不能使用.此外,基金公司在营销的过程中
存在送礼等现象也是证监会严令禁止的.这些都是以往的重点检查内容.至于此次检查是否涉及核心交易数据方面的问题,我就不清楚了."
北京一家中小型基金公司市场部总监则介绍,一般证监会对基金公司的检查一年有两次,目前时间段会进行一次,下半年晚些时候还会有一次.但截至目前好像还没检查到他们公司.深圳某基金公司相关人士则私下表示,最近好像有相关检查,不过他们目前尚未得到明确消息.
从知情人士处了解,目前证监会确实对某基金公司进行了交易数据方面的检查,不过,他并不清楚这是什么性质的检查."究竟是例行检查还是专项调查,我们目前都不知道,检查原因也还不清楚.""除了北京的基金公司,上海和深圳等地的基金公司也都在被调查.至于是调查交易数据,还是其他数据,我们就不得而知了."该知情人士表示.据《国际金融报》
【新闻动态】公募总体跑赢 私募领头羊更出色
来源: 经济观察报
链接:http://finance.sina.com.cn/money/fund/20090710/22596467500.shtml
上半年,上证指数涨幅达60.05%,创A股17年的最佳业绩,而公募基金也打了一个漂亮的翻身仗.从平均业绩水平看,｛被屏蔽｝上半年33.63%的平均收益跑输公募基金.但两者均跑输大盘.
根据银河证券基金研究中心统计数据显示,截至2009年6月30日,今年上半年标准股票型基金平均业绩为50.32%,被动管理型的标准指数型基金更是取得平均68.38%的收益率.其中易方达深证100ETF以76.55%的收益率成为开放式基金业绩的第一名.
同期,私募排排网研究中心不完全统计的261个非结构化私募证券投资产品中,具有完整数据私募产品共有179个,上半年平均收益为3.63%.
上半年沪指上涨60.05%,公,｛被屏蔽｝平均收益率均跑赢大盘.公募基金中,共有37只开放式基金超越大盘涨幅,而｛被屏蔽｝的整体收益仅为大盘涨幅的一半.
尽管私募整体跑输大盘和公募,但从单个产品的业绩看,｛被屏蔽｝中领头羊的表现更为出色,超越公募基金的最好成绩约50%.在私募产品中,六个月实现翻倍的共有三个,分别是深国投-景良能量1期,收益为123.81%;中融-混沌1号,收益为107.34%;粤财信托-新价值2,收益为103.17%.另外尚雅系列和睿信系列在这段时间也取得不错的成绩.而私募明星江晖以及田荣华旗下的产品由于其稳健的操作风格,跑输大盘,暂时消失在榜单前列.
在公募基金主动管理型开放式基金中,排在榜首的中邮核心优选股票净值增长率最高,为76.26%.净值增长率超过70%的公募基金还有华商领先企业混合,新世纪优选成长股票,华夏复兴股票.
从私募总体来看,目前大部分私募在近十二个月都实现了正收益,收复失地;只有少数仍抱有熊市思维的私募经理还在原地踏步,远远跑输大盘和同期其他产品.在私募排排网研究中心统计的近十二个月收益统计中,私募产品整体平均收益为14.3%,但仅仅跑赢沪深300指数0.98%.
由于操作风格的差异,私募业绩出现严重分化,最优生与最差生相差竟有一倍多.私募排排网研究员指出,从榜单的排名来看,私募产品收益跟私募管理人的操作风格紧密相关,排在前面的都属于积极进取型风格,例如景良的廖黎辉,尚雅的石波,新价值的罗伟广;而风格相对谨慎稳健的,追求稳定增长型的代表则处于榜单中上游水平,代表者有星石的江晖,武当的田荣华等.而一些相对保守操作的私募管理人,尽管他们的产品没有亏损,但一直在原地踏步,例如中国龙系列,新同方系列等.

下一页